《稽查执法“三 管齐下” 资本市场严监管碰硬茬治大鳄》由会员分享，可在线阅读，更多相关《稽查执法“三 管齐下” 资本市场严监管碰硬茬治大鳄（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 稽查执法“三管齐下” 资本市场严监管碰硬茬治大鳄【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 专家分析认为，虽然信息披露各 环节恶性案件、内幕交易重大案件仍然 多发，但是结合今年首月案件处罚情况 来看，证监会稽查部门下一步将在集中 执法、业内执法和科技执法三个方面加 大力度，依法集中整治一批资本市场中 兴风作浪的“大鳄”，加强对于证券从业 人员违规违法买卖证券或其他问题的稽 查和惩处，借助科技手段，利用大数据-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 实现全方位监控，
2、整治市场乱象，保护 投资者利益，净化市场环境，切实维护 资本市场健康稳定发展。严打从业人员违法行为1 月以来，证监会共对 20 宗案件 作出行政处罚，其中包括 8 宗内幕交易 案，4 宗信息披露违法违规案，4 宗证 券从业人员违法买卖股票案，2 宗操纵 市场案，1 宗中介机构违法违规案，1 宗限制期内交易股票案。业内人士指出，虽然信息披露各 环节恶性案件、内幕交易重大案件仍然 多发，但是证监会 2017 年严查从业人 员违规，去年全年新增立案 29 起，超 过前两年案件总数，主要涉及从业人员 利用他人证券账户违规买卖、持有证券， 从业人员私下接受客户委托买卖证券。-精选财经经济类资料- -最新
3、财经经济资料-感谢阅读- 3 “今年首月证监会开出的罚单情 况凸显了对内幕交易的持续重视和对证 券从业人员违法行为的严肃处理。 ”南开 大学金融发展研究院负责人田利辉表示， 具体来看，2018 年首月罚单中内幕交易 案件占到了 40%，而证券从业人员违法 买卖股票和限制期内交易股票等案件往 往也是基于内幕交易在高额利益诱导下 出现的违法行为。田利辉表示，我国证券市场的不 少问题，来源于少数从业人员的不敬业 或者不专业。目前，证监会对这些不敬 业或不专业的从业人员严肃稽查、严惩 不贷，起到杀鸡儆猴、以儆效尤的示范 作用，从而引领广大金融从业人员在执 业时更为敬业和专业。-精选财经经济类资料- -
4、最新财经经济资料-感谢阅读- 4 新时代证券首席经济学家潘向东 表示，从监管角度来讲，由于使用他人 账户进行操作的行为具有一定隐蔽性， 可能难以第一时间发现，监管层在实际 过程中应考虑将前沿技术纳入到监控体 系中，及时发现潜在的风险。东北证券新三板研究中心总监付 立春认为，从处罚的数量和类型来看， 市场操纵和内幕交易比例明显上升，这 两类案件的查处难度也比较高，这表明 证监会稽查执法的深度、严格程度、决 心、技术能力、专业素养都有了明显提 高。此外，严厉打击证券从业人员违法 违规行为体现了稽查执法的一个特色， 对于一些核心、高层、内部的证券从业 人员稽查力度有了明显加强，也说明了 稽查执法更注
5、重案件的核心与本质。“重拳”打击市场操纵-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 证监会新闻发言人高莉日前就防 范市场风险、严厉打击操纵市场、维护 市场秩序答记者问时表示，证监会已密 切关注借势炒作高价股、概念股、热点 股等突出问题，对于存在涉嫌操纵市场 行为的，执法部门将坚决出“重拳”打击。业内人士指出，这说明证监会稽 查执法强化了市场监控能力，围绕热点 问题、重点领域、关键环节和异常交易 行为，不断修正执法重点，努力提高执 法效能，坚持常态执法和集中打击相结 合的原则，继续加大对证券期货违法违 规行为的惩治力度。田利辉认为，市场操纵是危害我 国证券市场健康发展的严重违法违
6、规行 为，必须祭出重拳，严加打击。只有对-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 于在股市上呼风唤雨危害苍生的操纵者 严厉打击，我国资本市场才有健康发展 的基本保障。能够操纵市场的往往是有 能力的机构或个人，所以这是证监会敢 于碰硬茬、治大鳄、抓重点的体现，说 明证监会对于市场热点问题的监管出现 了积极正面的变化。“炒作高价股、概念股、热点股 本身是一种蹭热度、投机的行为，热度 是一时的，时刻存在降温的风险。在实 体经济越发受重视的背景下，上市公司 需要思考的是如何提高自身业务的质量， 改善企业盈利，才有机会持续性成长。 ” 潘向东说。“三管齐下”加强执法“从今年 1 月证监
7、会罚单情况来 看，传统违法案件占比 70%，2017 年-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 同期这一比例为 65%，可见传统违法案 件依然是市场上主要违法类型。 ”潘向东 指出，从三类案件各自占比来看，操纵 市场案占三大类案件的比例趋于稳定， 今年 1 月占比 12.5%，2017 年为 18.7%。潘向东说，根据证监会发布的 2017 年案件办理情况，新增内幕交易和 虚假陈述案件较 2016 年分别增长 54%、32%，内幕交易和虚假陈述已经 严重影响了资本市场的秩序，为了维护 市场稳定性，保护投资者的利益，证监 会加大了对这两大案件的重视程度，比 如发审委将信息披露
8、部分作为 IPO 审核 的重点之一。同时，为防操纵市场行为 再次抬头，证监会继续加大对其打击力 度，近期已经密切关注借势炒作高价股、 概念股、热点股等突出问题。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 “今年开年以来，A 股市场状况 良好，市场逐渐活跃，随之而来也有一 些违法违规行为出现，需要高度重视是 否存在涉嫌操控市场的行为。 ”潘向东表 示，近年来，私募基金领域和新三板市 场蓬勃发展，规模迅速扩大，违法行为 涉案金额巨大，给监管带来很大挑战， 为了保证资本市场健康发展，需要做到 全面、及时的监管，对监管效率的要求 很高。付立春认为，内幕交易、证券行 业从业人员违法违规及
9、操纵市场类案件 依然会是证监会打击重点，其中，高级 别证券从业人员或者监管层其他利益相 关方等将成为“重中之重”，这也表明整 个稽查执法正在向深水区发展。同时， 信披规范性也是监管层关注的焦点，尤 其是对信息合法、合规、高效披露方面 将会更加重视，积极引导相关方去规范、 完善、及时地进行信息披露。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 田利辉认为，下一步证监会稽查 部门将在集中执法、业内执法和科技执 法三个方面加大力度。其中，集中执法 是指证监会对“硬茬子”勇敢亮剑，依法 集中整治一批资本市场中兴风作浪的 “大鳄”，切实保护中小投资者，致力实 现金融市场的稳定发展；业内执法是指 加强对于证券从业人员违规违法买卖证 券或其他问题的稽查和惩处；科技执法 是指借助科技手段，利用大数据实现全 方位监控， “让庄家操盘者弃甲宵遁，让 违规违纪者闻风远遁，让违法之财无处 藏身”，建立风清气正的中国资本市场。(原标题：稽查执法“三管齐下” 资本市 场严监管碰硬茬治大鳄)【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
