售电公司企业法律风险控制专题

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1、企业法律风险控制 售电公司篇北京高文律师事务所2016年11月12日目录前言03第一部分 电力体制改革新政策（一）对9号文及相关配套文件内容的简要梳理（二）关于构建独立的电力交易机构（三）关于售电侧改革04第二部分 企业风险控制与应对措施（一）公司内部法律风险及防范（二）业务合同法律风险及防范15前言北京高文律师事务所载证券、公司、资本市场、争议解决、知识产权、房地产等领域拥有丰富经验与骄人的业绩，先后为众多知名的企业客户提供了各种类型的证券、公司、诉讼、知识产权、房地产业务法律服务，并赢得了客户、业界及相关机构的广泛认可。我们服务的客户具有广泛的多元性，涉及外资、国有和民营企业，包括银行、信

2、托公司和保险公司等金融机构、私募基金、财富管理和投资机构、房地产开发企业、建筑企业、制造业企业、商业服务企业、航空公司、航运企业、政府部门、体育组织等世界五百强企业、上市公司或各自行业的领先企业。我们非常期待用我们的专业能力、经验及资源为客户提供专业支持。第一部分 电力体制改革新政策4（一）对9号文及相关配套文件内容的简要梳理（二）关于构建独立的电力交易机构（三）关于售电侧 改革5（一）对9号文及相关配套文 件内容的简要梳理 1、9号文及相关配套文件 2、6个配套文件重点内容1、9号文及相关配套文件6国家发展改革委关于贯彻 中发【2015】9号文件精神加快推进 输配电价改革的通知国家发展改革委

3、国家能源局关于改善电力运行调节 促进清洁 能源多发满发 的指导意见国家发展改革委关于完善跨省跨区电能交易价格形成机制有关 问题 的通知关于加强和规范燃煤自备电 厂监督管理的指导意见 关于推进输 配电价改革的实施意见 关于推进电 力市场建设的实施意见 关于电力交易机构组建和规范运行的实施意见 关于有序放开发用电计 划的实施意见 关于推进售电侧 改革的实施意见售电公司准入与退出管理办法 有序放开配电网业务 管理办法国务院发 布关于 进一步深 化电力体 制改革的 若干意见 （中发 【2015】9 号）2、6个配套文件重点76个重要配套 文件是一个有 机整体，完整 构成了相关重 要改革的“操 作手册”

4、。它 们为 推动9号 文的落地，建 立电力市场提 供了基本依 据。关于推进电 力市场建设的实施意见 主要内容：按照管住中间、放开两头的体制架构，构建有效 竞争的电力市场结 构和体系。引导市场主体开展多方直接 交易，建立长期稳定的交易机制，建立辅助服务共享新机 制，完善跨省跨区电力交易机制。关于电力交易机构组建和规范运行的实施意见 主要内容：建立相对独立的电力交易机构，形成公平规范的 市场交易平台。将原来由电网企业承担的交易业务 和其他 业务 分开，实现 交易机构相对独立。电力交易机构按照政 府批准的章程和规则为电 力市场交易提供服务。相关政府 部门依据职责对电 力交易机构实施有效监管。关于推进

5、售电侧 改革的实施意见的主要内容是，向社 会资本开放售电业务 ，多途径培育售电侧 市场竞 争主体。 售电主体设立将不搞审批制，只有准入门槛 的限制。售电 主体可以自主和发电 企业进 行交易，也可以通过电 力交易 中心集中交易。交易价格可以通过双方自主协商或通过集中 撮合、市场竞 价的方式确定。3、6个配套文件重点86个重要配套 文件是一个有 机整体，完整 构成了相关重 要改革的“操 作手册”。它 们为 推动9号 文的落地，建 立电力市场提 供了基本依 据。关于推进输 配电价改革的实施意见 主要内容：政府按照“准许成本加合理收益”的原则，有序推进电 价改革 ，理顺电 价形成机制。核定电网企业准许

6、总 收入和各电压 等级输 配电 价，明确政府性基金和交叉补贴 ，并向社会公布，接受社会监督。电网 企业将按照政府核定的输配电价收取过网费，不再以上网电价和销售 电价价差作为主要收入来源。关于有序放开发用电计 划的实施意见 主要内容：建立优先购电 制度保障无议价能力的用户用电，建立优先 发电 制度保障清洁能源发电 、调节 性电源发电优 先上网。通过直接交 易、电力市场等市场化交易方式，逐步放开其他的发用电计 划。在保证 电力供需平衡、保障社会秩序的前提下，实现电 力电量平衡从以计划手 段为主平稳过 渡到以市场手段为主。关于加强和规范燃煤自备电 厂监督管理的指导意见 主要内容：对加强和规范燃煤自备

7、电 厂监督管理方面作了规定。新(扩) 建燃煤自备电 厂项目要统筹纳入国家依据总量控制制定的火电建设规 划;应对 符合规定的自备电 厂无歧视开放电网，做好系统接入服务;企业 自备电 厂自发自用电量应承担社会责任并足额缴纳 依法合规设 立的政 府性基金以及政策性交叉补贴 。推进自备电 厂环保改造，提高能效水平 ，淘汰落后机组。9（二）关于构建独立的电力交 易机构二、关于构建独立的电力交易机构10交易机构的划分 区域电力交易机构：主要分为依托国家电网组建的北京电力 交易中心及依托南方电网组建的广州电力交易中心。主要负 责落实国家计划、地方政府协议 ，促进市场化跨省跨区交易 ； 省（区、市）交易机构：

8、主要进行省内的中长期交易、现货 交易。同一地域内只能有一家电力交易机构进行现货 交易， 不得重复设置。 性质 交易机构属于非营利性机构，受政府的监管。组织 形式实行电网企业相对控股的公司制、电网企业子公司制、会员 制等。三、关于售电侧改革11准入 条件准入 程序售电 公司分 类市场 化交易退出 机制增 值 服 务1、售电公司分类12售电公司分类 电网企业的售电公司-最具有市场竞 争力 社会资本增量配电网，拥有配电网运营权 的售 电公司（与供电营业 区内的电网企业同权同责 ，提供保底供电服务） 独立的售电公司（不拥有配电网运营权 ，不承担 保底供电服务） 发电 企业、电力建设企业、高新产业 园区

9、、经 济技术开发区、供水、供气、供热等公共服务行 业和节能服务公司通过增加营业 范围开展售电 业务2、准入条件13准入条件（独立售电公司）最低资产 要求：资产总值 不得低于人民币2000万元 拥有配电网经营权 的售电公司的注册资本不得低于总资产 的20%，也就是说理论上注册资本不低于人 民币400万元 拥有专业 人员10名以上（包括10名）且需拥有三年以上工作经验 ，其中至少一名拥有高级职 称三名 拥有中级职 称 拥有专业设备 （信息系统、客户服务平台）、与售电规 模向适应的固定经营场 所 签署信用承诺书准入条件（拥有配电网经营权 的售电公司）注册资本不得低于总资产 的20%，也就是说理论上不

10、低于人民币400万元 证照：拥有配电网经营权 的售电公司需取得电力业务许 可证（供电类 ） 从事与配电业务 相适应的专业 技术人员、营销 人员、财务 人员不少于20名，其中至少两名拥有高级 职称和五名拥有中级职 称。生产运行负责 人、技术负责 人、安全负责 人应具有五年以上配电业务经 验，具有中级以上任职资 格或岗位培训合格证书 机具设备 和维修人员 承诺履行普遍服务义务 、保底供电服务义务 承担代付其配电网内使用可再生能源电量补贴责 任同一配电区域内可以有多家售电公司，但只能有一家拥有配电网经营权 并提供保底供电服务。同一家 售电公司可以在省内不同的配电区域内售电。3、市场准入程序及市场化交

11、易14市场准入程序 向省级政府/省级政府授权的部门及电力交易机构申请注册 签署固定格式的信用承诺书并提供相关资料 受理部门通过“信用中国”等政府网站公示申请主体的相关资料，公示期1个月 公示期满无异议则注册自动生效，纳入年度公布的市场主体目录 向能源监管机构、省级政府有关部门及第三方征信机构备案并通过“信用中国” 网站和电力交易平台网站对外公布市场化交易 交易方式：自主双边交易或通过交易机构集中交易。自主交易协议需报交易 机构备案并接受安全校核。 结算方式：由发电公司、售电公司、电网企业和用户应自愿签订合同，电力 交易机构提供结算依据，电网企业或者拥有配电网运营权的售电公司负责电 费收取、结算

12、，负责归 集交叉补贴，代收政府性基金，并按规定向发电公司 和售电公司支付电费。拥有配电网运营权的售电公司需要将代收的政府性基 金、交叉补贴等交电网企业。4、增值服务及惩罚（退出）机制15增值服务（收取费用）合同能源管理 综合节能服务 用电咨询服务 用电设备 运行维护惩罚（退出）机制隐瞒信息、提供虚假材料违规进 入市场且拒不整改的 违反交易规则拒不整改的 被撤销、解散、宣告破产的 违反信用承诺拒不整改的或信用评价降低不适宜继续在市场交易的 被列入其他领域失信黑名单的以上主体需强制退出市场，进行公式，公示期满从目录中删除并备案第二部分 企业风险控制与应对措施16 未来的不确定性（如：售电公司缺少

13、配网的保障，交易合同可能因电网通 道资源有限、调度安全校核不达标等 无法执行；独立的售电公司仍由电网 代结算，无法及时获 取相关信息等） 通过法律的措施和方法，对未来的不 确定性加以控制风险 公司内部法律风险 及防范 业务 合同法律风险 及防范法律风险 的防范 企业法律 风险防 范一、公司内部法律风险及防范171、公司概述 2、股东及股东权利 3、组织机构 4、公司专业人员1、公司概述之一18公司的独立法人地位 公司独立法人资格：独立财产 、独立名义、独立责任 公司法人人格否认制度：股东滥 用公司法人独立地位和股 东有限责任；严重损害公司债权 人利益的，应当对公司债 务承担连带责 任。公司的分

14、类：以公司信用为标 准 人合公司：有限责任公司（发起设立） 资合公司：股份公司（发起设立+募集） 人合兼资合公司：上市公司1、公司概述之二19公司的组织结 构 股东会：有限公司股东不超过50人；股份有限公司发起人2 -200人 董事会（执行董事）：3-13人，两个以上国有企业或者其他 国有投资主体设立的则需有职工代表；股份有限公司5-19 人 监事会：不少于3人（国有独资公司不少于5人）；股东人 数少规模小的可设1-2人。职工代表比例不低于三分之一 公司章程 公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有 约束力2、股东及股东权利之一20股东的出资 以出资额为 限承担责任 认缴资 本制：无

15、首期出资要求；无出资时 限要求；无第一期出资金额要求 货币 与非货币 之间无比例要求 不能作为出资的股权：注册资本未缴足、设立质权 、被冻结 、章程约定不得 转让 、法律法规规 定不得、应报经 批准未经批准、其他风险 出资不实、抽逃出资、虚假出资 知识产权 、土地使用权、房屋等处在：交付+登记 对外责任：差额补 足、发起人连带 、追偿 不能以诉讼时 效抗辩 股东未履行/未全面履行/抽逃出资时 ：限制权利（利润分配请求权、新股优先 认购权 、剩余财产 分配请求权等）、解除股东资 格（股东会）2、股东及股东权利之二21股东权东权 利有限公司股份公司收益分配权按照实缴 的出资比例分取红利（ 章程可作

16、出例外规定）按照股东持有的股份比例分配优先认购权增资时 股东有权优 先按照实缴 的 出资比例认缴 出资，约定可排除无优先认购权知情权有权查阅 、复制章程、股东会会 议记录 、董事会会议决议、监事 会会议决议和财务 会计报 告，可 以要求查阅 公司会计账 簿有权查阅 公司章程、股东名 册、公司债券存根、股东大 会会议记录 、董事会会议决 议、监事会会议决议、财务 会计报 告。股东代表诉讼董监高损害公司利益的，有限公司股东、股份公司连续 180日以上 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事（ 会）或者董事会（执行董事）向人民法院提起诉讼 ； 情况紧急时，股东为 了公司利益可以自己名义直接向人民法院提 起诉讼股东直接诉讼董事、高管人员违 反法律、行政法规或公司章程规定，损害股东 利益的，股东可向法院提起诉讼 。股东撤销之诉股东大会、董事会的决议内容