自贸区解读 (1) (1)

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1、LOGO解读自贸区 发展实体经济郭晔 教授、博士生导师 厦门大学经济学院、厦门大学王亚南经济研究院LOGO（一）国内经济金融形势经济新常态、新经济增长点LOGO Page 3国内经济金融形势n 经济增长减速已可以预见LOGO Page 4国内经济金融形势n经济新常态的提出背景n新是指这种经济运行状态不同于传统经济周期，具有自身新的特点。常态则是指会在较长时间内保持该种状态。（GDP、CPI、城镇新增就业人口及城镇失业率）LOGO首次阐述“新常态”的九大特征，包含消费需求、 投资需求、出口和国际收支、生产能力和产业组织 方式、生产要素、市场竞争、资源环境约束、经济风 险积累和化解、资源配置模式和

2、宏观调控方式方面。2008金融 危机后2014.052014.11 APEC会议2014.12 中央工作会议“新常态”第一次出现在习近平总书记在河南考察时的表述中 “从当前我国经济发展的阶段性特征出发，适应新常态， 保持战略上的平常心态”习近平全面阐述“新常态”及定调，总结了 三个特征： 一是从高速增长转为中高速增长； 二是经济结构不断优化升级； 三是从要素驱动、投资驱动转向创新驱 动。太平洋投资管理公司创出 的新名词 普遍表示宏观经济从繁荣 到 衰退周期到正常的恢复过 程提出背景LOGO国内经济金融形势n经济新常态的内涵及特征 n高速经济发展增长转向中高速的经济增长 n经济结构优化升级：n产

3、业结构的调整：三大产业GDP占比 n地区经济结构的调整：中西部经济增长及新型城镇化发展 n新兴产业、小微企业的发展 n产业组织新特征（生产小型化、智能化、专业化） n产业发展方式的转变（绿色低碳）Page 6LOGO新兴产业、小微企业的发展在经济新常态下，我国战略性新 兴产业保持了良好的发展态势， 在支撑经济增长、改善人民生活 和引领创新驱动等方面发挥着积 极的作用。在经济新常态下，政府采取了 多种政策措施，着力解决小微 企业融资难的问题，促进小微 企业的健康发展。LOGO产业组织新特征产业组织 新特征生产小 型化专业化智能化消费需求个 性化消费需求定 制化LOGO国内经济金融形势n经济新常态

4、的内涵及特征 n经济发展动力多元化：n 消费驱动（消费增长率） n 创新驱动（依靠人力资本质量及技术进步） n 新型投资驱动（新产品、新业态及新商业模式的投资机会） n经济风险总体可控，但有待逐步化解 n简政放权，充分发挥市场的活力 n出口及国际收支：高水平引进来，大规模走出 去 Page 9LOGO（二）一带一路 海关对保税区实行封闭管理，享有“ 免证、免税、保税”政策;而自贸区政策的核心逻辑是简化手续、降低成 本，实现境内关外，以开放倒逼改革。“人民币资本项目放开、离岸金融 中心、创新监管模式、免税自由港”成为了自贸区同保税区最大差别。LOGO自贸区：上海自贸区 上海自贸区的四项使命： 贸

5、易自由化：一是吸引跨国公司总部（包括资金、运营和营销）， 另一个就是构架大宗商品交易平台。 投资自由化：全面实施准入前国民待遇和负面清单管理。 特别是针 对服务业金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、社会服 务、文化服务，六大领域全部开放。 金融国际化：在自贸区内，投资和贸易相关的资金可以自由兑换， 利率、汇率由市场决定的，积极探索面向国际的外汇管理改革试点， 建立与自贸区相适应的外汇管理体制。以推进贸易投资便利化为重点 ，推动跨境人民币结算业务发展，扩大人民币在贸易、投资、保险等 领域的使用。 行政精简化：自贸区将实施“一线彻底放开、二线安全高效管住、 区内货物自由流动”的创新监管服务新模

6、式，化繁为简，减少行政成 本，提供一条整合现有海关特殊监管区的有效路径。LOGO自贸区：上海自贸区 上海自贸区金融改革： 金改1.0：2013年9月，国务院印发中国(上海)自由贸易 试验区总体方案，上海市会同“一行三会”据此出台了支 持自贸试验区建设的“51条”意见，上海的“一行三局”相 应出台实施细则，确立了金融支持自贸区建设的总体政策框 架 金改2.0：2014年5月，央行上海总部建立的自由贸易账户 (FT账户)系统正式投入使用，围绕贸易和投资便利化金融改 革政策全面实施，以自由贸易账户为核心的强大风险管理系 统正式投入运行， 金改3.0：2015年2月，人民银行上海总部 发布中国（上 海

7、）自由贸易试验区分账核算业务境外融资与跨境资金流动 宏观审慎管理实施细则，企业和金融机构可以自主从境外 融入资金 LOGO自贸区：未来发展与目标构想天津：作为新亚欧大陆桥最短的 东端起点， 天津港在区位优势、 港口规模、后方的集疏运通道等 条件上有着得天独厚的优势，将 在“一带一路”上发挥重要作用 并带动京津冀区域带共同发展天 津福建： 福建自贸区的主要作用 是面向海峡两岸，核心任务是 加快制度创新，建立与国际投 资贸易规则相适应的新体制， 营造国际化、市场化、法治化 的营商环境。福 建广东： 广东将建立国际贸易“单一 窗口”，探索与国际通行规则相一 致的贸易监管制度。还将建立国际 化商事纠纷

8、仲裁和调解机制，以及 重点产业知识产权快速维权机制。广 东LOGO（三）上海自贸区案例介绍LOGO德尔福汽车系统（中国）投资 有限公司n地区总部资金管理创新 n汽车零部件企业德尔福集团的独资子公司 n自贸区开展跨境人民币双向资金池业务新政，通过在 区内开立的人民币专用帐户将境内资金池和境外资金 池对接。 n新政出台前， 国内的资金池主帐户和境外的资金池账 户各自独立，无法实现集团资金的统一调配和管理， 降低了资金的使用效率，也提高了集团的资金融资成 本。 n目前德尔福集团正在考虑将旗下年销售几十亿美元的 某业务全球总部搬到自贸区。LOGO德尔福汽车系统（中国）投资 有限公司国内 多家 子公 司

9、德尔福中国 人民币主帐 户德尔福海外 人民币专用 帐户每日末自动扫款子公司有资金缺口时 自动扫回子公司帐户定期手工扫款主帐户有缺口时也可 以扫款LOGO弘毅创领（上海）股权投资 基金合伙企业n 境外投资创新案例 n弘毅创领（上海）股权投资基金合伙企业（有限合 伙）成立于2013年，是弘毅投资在自贸区内注册 成立的人民币基金跨境投资平台，主要从事私募股 权投资及管理业务。 n在自贸区推进跨境投资便利的相关政策出台之前， 弘毅等投资机构进行跨境投资需要多个国家部委审 批，流程繁琐，且存在审批结果、审批时间的不确 定性。LOGO弘毅创领（上海）股权投资 基金合伙企业n 2013年9月上海自贸区挂牌之

10、际，上海政府同步 出台了自贸区境外投资项目备案管理办法等一系 列跨境投资的便利政策，包括投资审核制改为备 案制，“一表申请、一口受理”跨境投资申请，精 简流程。 n 弘毅以聚力传媒（PPTV）项目为试点，尝试走 通私募股权（PE）投资基金的自贸区境外投资路 径，向自贸试验区管委会主动提出通过四个步骤 设立区内基金管理公司、设立基金公司、对 外投资备案、换汇出境来完成自贸区跨境投资的 第一单。LOGO弘毅创领（上海）股权投资 基金合伙企业n 截至目前，弘毅已完成了4个项目的人民币自贸区 出境投资，通过该通道的总出境金额已接近2亿美 金。 n 下一步，弘毅还将继续探索自贸区“外投内”（美 元入境）

11、的架构搭建及操作路径，实现弘毅基金 在自贸区的双向流通，提升弘毅参与国际资本市 场投资、并购的效率及竞争力。 LOGO曼恩供应链管理（上海）有限公司n 船用发动机保税维修创新案例n 曼恩供应链管理（上海）有限公司成立于2013 年，是德国MAN 集团在自贸试验区设立的独资子 公司，主要从事船用发动机保税维修业务，并租 赁了洋山保税港区的仓库。 n曼恩公司计划依托上海自贸试验区的优势，为到 洋山深水港及中国船厂的全球船东提供船用柴油 机、增压器及船舶自动控制设备系统的专业维修 保养服务。LOGO弘毅创领（上海）股权投资基金合伙企业n 公司成立之初，虽租用了区内保税仓库，但实质性业务一直无 法展开

12、。关键在于，例如船用发动机配件出洋山保税仓库时， 其性质为货物;当该配件装上船舶替换受损零件时，其性质自动 成为了国际交通运输工具的组成部分，是船舶物料。 n 曼恩在获悉2013年10月相关部门印发的有关在自贸试验区开展 全球维修的实施意见，以及试验区出台的一系列贸易便利化制 度创新后，向相关监管部门提出了解决方案，即：对于从洋山 保税港区仓库内运出的专用船舶设备，在上海洋山港或者外高 桥港，可以保税状态供船。凭货物确已上船的船监章和海关章 ，洋山海关进行仓库核销。 n 借助上述相关政策，船东可以通过曼恩在洋山的保税仓库从上 海港直接获取相关的备件，不再需要通过额外完税清关的方式 来获得维修好

13、的配件，享受减免17%的海关增值税及8%的进口 关税费用的优惠，极大方便了船舶维修业务。Page 27LOGO弘毅创领（上海）股权投资基金合伙企业n自贸区成立前： n发动机在洋山港维修完毕 离开保税仓库后 ，成为货物 装上船自动成为船舶物料 货物性质不同，没有运单，无法核销 n自贸区成立后： n发动机在洋山港维修完毕 以保税状态供船 装上船，凭借船监章和海关章，进行核销Page 28LOGO美药典标准研发技术服务（上海 ）有限公司n 保税研发测试服务创新案例 n美国药典委员会（以下简称“USP”）在自贸试验区设立的 全资子公司，2007年设立，2014年1月正式入驻外高桥 保税区，主要从事食品

14、、药品及保健品的国际标准研发 及相关的检测、认证和培训业务。 n美药典公司在中国的业务绝大部分来自于承接USP总部 派发国际标准研发任务。 n在自贸试验区创新政策出台之前，研发用样品的入关审 批手续及相关单证要求较多，从机场到实验室的时间基 本要2周以上。LOGO美药典标准研发技术服务（ 上海）有限公司n 2014年6月底，美药典公司获得了自贸试验区海关的“服务 外包保税监管试点企业资格”认定，并使用海关的“保税研发 系统”，简化了进口样品通关审批流程和提交的单证要求， 实现了企业运营数据的自动比对，海关对化学药剂药品的放 行，和文件的报批可以同步进行，使得进口样品从机场到实 验室的时间缩短5

15、0%以上，大部分的样品只需要3-5天即可 到达实验室。 n 此外，由于采用了该系统，通过相关核销程序，使进口研发 耗材得以以保税状态进行核销，无需缴纳使用过程中的海关 进口环节税收，研发耗材的综合进口成本节约了近1/4。 LOGO国家对外文化贸易基地文化平台创新案例 n 国家对外文化贸易基地（下称“文化基地”）由上海精文投资 有限公司和上海外高桥（集团）有限公司共同出资于2007年 9月成立，是全国第一个国家对外文化贸易基地，为国内外文 化企业提供展示、贸易、物流、仓储、金融等全方位的服务 和支持，是区内唯一的专业文化贸易公共服务平台。 n 境外图书保税展示功能创新 n今年7月底，文化基地在区

16、内首次举办了境外图书展览，特点之 一就是保税展示，不需要像在区外办理时办理一般贸易进口手 续，只需要进境备案即可。国外出版商可以将外文图书放在区 内，国内出版商到试验区内挑选商谈，通过点对点的交流平台 ，节省了国内出版商前往境外的来回交通时间和成本。 LOGO国家对外文化贸易基地n 展示交易模式创新 n 在海关的先入区，后报关等相关政策出台后，文化产品可以不 需要在港口等待报关，而是等到入库后再进行报关，节省了在 港口等待的时间，最终产品也可以更快交到买家手中。 n 更为便利的是，在境外展示时就可以实现交易。例如，当艺术 品运到美国进行展示时，如果发生了交易，该艺术品仍需再运 回国内，办完一般贸易出口手续后，才算真正完成了交易流程 ，该过程使得艺术品交易过程被拉长，手续复杂。但在自贸试 验区成立后，文化基地向海关提出了相关简化要求，使得文化 产品在境外展示交易时，实物无需再返回境内，只要相关单证 回到境内办理即可。LOGO国家对外文化贸易基地n 基地目前已集聚了270家以上的各类文