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1、认证前培训讲解认证前培训讲解 ( (ISO14001:1996)ISO14001:1996)冠冠 智智 达达 顾顾 问问 G R E E MG R E E Mn一、认证需具备的条件n二、目前常见的认证机构n三、认证流程n四、认证前的准备事项n五、审核中经常提问的问题n六、回答问题及审核注意事项认证前培训讲解认证前培训讲解n七、不符合事项的分类n八、定期复查制度n九、认证中各要素常见缺失认证前培训讲解认证前培训讲解n一、认证需具备的条件n必须提供满足法律法规及其它要求的证据，若不 能全部满足，应提供切实可行的改善计划；n必须具备覆盖认证标准范围的文件化的环境体系 文件；n必须具备三个月以上的涵盖
2、所有要素的完整的运 行记录；n必须具备完整的环境审核和管理评审的记录。认证前培训讲解认证前培训讲解n二、目前常见的认证机构nDNV（挪威船级社）nBSI（英国标准协会）nSGS（瑞士通标公证行）nBVQI（法国船级社）nLR（英国船级社）nRHTUV（德国莱茵技术监护所）nSQCC（深圳质量评审中心）n方圆n中国船级社nEPRE（赛宝）。认证前培训讲解认证前培训讲解认证前培训讲解认证前培训讲解三、认证流程 首日起始会议审核计划项目确认开始审核继续审核 审核小组会议 当日缺点口汇报 午 餐认证前培训讲解认证前培训讲解n认证流程(续)次日继续审核午 餐继续审核审核组会议缺点承认结束会议n四、认证前
3、的准备事项 （1）根据认证公司的审核计划,应由管理代 表安排制订本公司的应对计划,例:认证前培训讲解（续）认证前培训讲解（续）时间审核部门审核员负责人陪同 9:00- 12:00行政部A李主任郑工n(2)将前一阶断所有文件的草稿、未受控的文 件全部收起。n(3)检视所有的文件是否有任意涂写的n(4)将近三个月的记录重新核对一遍,检查是否 有遗失、漏签名，未按规定要求填写的。n(5)如果你是具体执行工作者,请将你工作范围 内的文件全部核对一遍,看是否有未执行或文 件要求不相符的工作项目。认证前培训讲解（续）认证前培训讲解（续）n(6)如果你是管理人员,应要求下属了解所有文 件的要求并核对其工作是
4、否有误,而且需要求下属能够知道其工作范围内所有文件的要求。n(7)在正式认证时,注意初评所发现的问题一定 要纠正完成。n(8)将办公、厂区的环境整理清洁。n(9)应准备好起始会议和末次会议的场地,如条 件允许,可布置欢迎牌、姓名牌和茶点，需照 相的应准备胶卷和相机。n(10)审核员到时，请大家鼓掌欢迎。认证前培训讲解（续）认证前培训讲解（续）认证前培训讲解认证前培训讲解n五、审核中经常提问的问题n1.贵公司的环境方针是什么？n2.贵公司的管理代表是哪位？n3.贵公司为何要实施ISO14001？n4.贵公司（或您部门）有哪些重大环境因素？是 如何对其进行控制的？n5.就这件工作，如何执行？在哪里
5、有此规定？n6.您有何职责？在何处有您职责的规定？n7.就此工作（如固废处理），如何执行？请演示 一遍？n8.这件工作为何这样做？n六、回答问题及审核注意事项n1.语气温和,无论是否发生问题,都应彬彬有礼 。n2.提问者首先回答,不完善时旁观者再补充,勿 喧哗夺主。n3.只回答提问的问题,简洁明嘹。n4.非自己工作范围的内容勿回答,更不可以臆测 的结果去回答。n5.无法回答或不能回答圆满的问题可代请其他 人回答。n6.无法准确回答的问题,可翻阅相应的文件来回 答。认证前培训讲解（续）认证前培训讲解（续）n7.即成的错误无需狡辩,有错误亦是我们改进的机会。n8.若能即时改善的问题,应及早予以纠正
6、,即使审核员仍将其记录在案。n9.审核中必须坚守工作岗位,审核员到相应部门必须全程陪同。n10.给审核员的任何资料自己应先审查,有错误可立即纠正。n11.提前准备相应的记录和资料，以减少寻找资料的时间。认证前培训讲解（续）认证前培训讲解（续）n七、不符合项目分类n（一）、第一类不符合项n指完全忽视某一个ISO14001中的要素，包括其程 序的文件化，及或实施性，又或在同一个要素发 生多个二类不符合项导致某一要素的失败。n未能满足法律法规要求，并且未制定相应的切实 可行的改善计划n（二）、第二类不符合项n指在某一个要素出现的独立性小问题，而并没导 致系统崩溃之影响。n 如发生第一类不符合事项一般
7、都需要跟进式评审，即 首次评审失败。认证前培训讲解认证前培训讲解n八、定期复查制度n（一）、为了确保认证后的企业能够持续有效地 维持ISO14001环境管理体系，各认证机构都有定 复查的制度，根据认证机构的不同，其定期追查 的周期亦不同。n（二）、 定期复查只针对环境管理体系的部分要 素进行审核，并在一定的周期内全部审核完，如 在定期复查中发现一类不符合事项且未执行有效 改正，证书同样会取消。n三、ISO14001证书的有效期一般是三年，三年后 ，需进行重新认证。认证前培训讲解认证前培训讲解n九、认证中各要素常见缺失n4.2 环境方针n1.环境方针没有体现“三个承诺”和“一个框架”;n2.环境
8、方针的承诺在环境目标指标未有体现;n3.没有规定对外公开或能使公众获取的方法;n4.环境方针未获得最高管理层的批准;n5.抽查员工时,有人不知道;认证前培训讲解认证前培训讲解n4.3.1环境因素n1.环境因素识别不全面;n2.环境因素描述不恰当;n3.环境因素评价方法不合理;n4.环境因素评价结果错误;n5.重大环境因素控制方法不适当,或缺少控制方法;n6.环境因素未及时进行更新和再评价;n7.部门负责人不清楚本部门有哪些重大环境因素 及其控制方法.认证前培训讲解认证前培训讲解n4.3.2 法律法规及其它要求n1.公司遵守相关法律法规的证明文件不齐全;n2.法律法规收集不齐全;或未及时进行更新
9、;n3.法律法规的符合性判定不全面,或根本未进行 ;n4.未建立法律法规的收集渠道、频率和责任人 ；n5.未按期查询、收集相关法律法规；n6.收集的法律法规为失效的版本.认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.5文件资料控制n1.未将公司用国际、国家标准纳入控制;n2.文件有任意涂改;n3.收发记录上登记发放的文件在相关部门 无法找到;n4.文件修改后未在总览表登记其最新版本;n5.在工作场所发现失效呈未受控文件;n6.有的部门没有得到他所需要的文件;n7.失效文件未标识.认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.6采购n1.未将服务供应商纳入体系;n2.向未经核
10、准的供应商下单;n3.请购单和采购单不符;n4.采购变更未采取措施;n5.采购资料(含技术)未完善.认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.7客户提供产品的控制n1.当产品不合格时,未知会客户决定处理对 策;n2.未建立帐册管理.n4.8产品的识别和追溯性n1.在车间或仓库的有关产品未标识;n2.产品的标识和实物不符;n3.未按合同规定执行标识作业;n4.产品品质状况未能有效追溯.认证前培训讲解认证前培训讲解n4.9过程控制n1.设备未按期保养;n2.未依生产计划的要求执行生产;n3.制程工艺失控;n4.特殊制程未对人员和设备进行资格认可;n5.违反国家法律;n6.制程未有完整
11、的工艺技术文件,部分工序 未受控;认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.10检验和试验n1.检验标准的要求示实施;n2.紧急放行未批准或未做记录;n3.检验记录缺少检验员签署;n4.抽样数量有误.认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.11检验、测量和试验设备的控制n1.比对样品,检测软件未纳入控制;n2.仪器已过有效期,但仍未校验;n3.检验合格证未有或损坏;n4.检验不合格仪器未标识;n5.检验不合格的仪器未有评价其以前检验 试验的有效性;n6.检验环境未能达到规定要求.认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.12检验和试验状态的控制n1.
12、不合格品未按规定标识;n2.未按指定的区域放置产品;n3.合格品不合格品混放;n4.检验报告未显示产品是合格或不合格.认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.13不合格品控制n1.不合格品未按指定处理人员处理;n2.重工后的不合格品未检验即汇入良品;n3.不合格品的发生未记录.认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.14纠正和预防措施n1.纠正预防措施内容未实施n2.采取的纠正预防措施和现有体系冲突,但未有采取修正行动;n3.诸多不良报告未采取纠正预防措施.认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.15搬运、储存、包装、防护和交付n1.帐单不符;n
13、2.帐物不符;n3.仓库产品混放,区域未规划;n4.包装方式未按规定执行.认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.16质量记录的控制n1.漏签名;n2.查找不到/困难;n3.漏填应填的项目;n4.严重损坏.认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.17内部质量审核n1.审核员审核自己工作范围的内容;n2.审核员未够公司规定的资格;n3.审核发生的纠正措施报告,未有效实施;n4.审核计划缺少部门.认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.18培训n1.部分员工未满足培训需求;n2.培训记录无法查找;n特殊工种人员缺少资格认可;认证前培训讲解认证前培训讲解n认证中各要素常见缺失n4.19服务n1.服务工作未能及时有效地回馈到相关单位.n4.20统计技术n1.规定的统计技术未实施.认证前培训讲解认证前培训讲解
