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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 持证上岗 证监会明文禁止证券经纪人五大行为【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 本报记者 于海涛 证券经纪人行为将被纳入正规监 管。 9 月 1 日晚，中国证监会发布 证券经纪人管理暂行规定（草案） （征求意见稿） （下称“征求意见稿”） ， 就证券经纪人的执业资格、执业权限及 相关的监督管理作出了明确规定，要求 证券经纪人必须“持证上岗”。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 此前市场上一些不规范的做法在 征求意见稿中被明确禁止，比如与客户 约定分享
2、投资收益，对客户的投资收益 或者赔偿客户的投资损失作出承诺；采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场 所劝导客户等不正当手段招揽客户，或 者违反规定泄露所掌握的客户信息等。 持证上岗 “证券经纪人”这一概念首次在 证券公司监督管理条例中做出了法 律上的界定。 中国证监会机构部主任黄红元此 前在接受中国政府网采访时称，一方面， 经纪人是受证券公司的委托，和证券公 司之间是一种代理关系；另一方面，证 券经纪人在证券公司从事证券经纪业务 的过程中代证券公司为投资人提供一些 服务，但法律没有规定证券公司必须雇 佣证券经纪人来开展证券业务，而是证-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3
3、券公司可以按照经营方式和业务开展的 需要委托公司之外的人员做证券经纪人。在这个总的思路下，征求意见稿 明确了证券公司聘请证券经纪人的过程。首先，证券经纪人应当具有证券 从业资格。证券公司应当在与证券经纪 人签订委托合同前，对其资格条件进行 严格审查。根据证券公司监督管理条 例 ，证券经纪人只能接受一家证券公 司的委托，进行客户招揽、客户服务等 活动。 其次，签订委托合同后，由证券 公司向中国证券业协会申请证券经纪人 执业注册登记，并申请领取由协会统一 印制并编号的证券经纪人证书。 取得证券经纪人证书后，证券经-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 纪人方可执业。而在向协会申
4、请执业注 册登记前，证券公司还要对证券经纪人 进行不少于 30 个小时的执业前培训， 并按照协会有关规定，组织对证券经纪 人的后续职业培训。 与此同时，为保证证券公司对证 券经纪人的管理，提高证券经纪人的素 质，防止证券经纪人在执业过程中从事 违法违规或者超越代理权限的行为，征 求意见稿要求证券公司建立健全信息查 询制度、客户回访制度、客户投诉处理 机制、证券经纪人档案。 对证券经纪人在执业过程中从事 违法违规或者超越代理权限的行为的， 证券公司可以按照有关法律规定和委托 合同的约定，追究其责任。 对条例实施前已为证券公司 聘用或者已经接受证券公司委托、尚未 取得证券从业资格的证券经纪业务营销
5、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 人员，征求意见稿要求其补考相关考试 并取得资格后，方可继续从事证券经纪 业务营销活动。 执业权限 实际上，此前经纪人队伍良莠不 齐。据媒体报道，某券商的经纪人队伍 中只有 8的人有证券从业资格，这些 人在营销过程中难免出现违规行为，当 地证监局就曾专门发文规范经纪人的管 理，但形势不容乐观。 征求意见稿明确了证券经纪人的 执业内容，包括五方面：向客户介绍证 券公司和证券市场的基本情况；向客户 介绍证券投资的基本知识及开户、交易、 资金存取等业务流程；向客户介绍与证 券交易有关的法律、法规、证监会规定、 自律规则和证券公司的有关规定；向
6、客 户传递由证券公司统一提供的研究报告 及与证券投资有关的信息；以及法律、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 法规和证监会规定证券经纪人可以从事 的其他活动。 据记者了解，多家券商都在对经 纪人进行相关培训和考核。而有地方证 监局也要求证券经营机构应当在营业场 所公示证券经纪人姓名、证券从业资格 证书编号，以便投资者了解。强调对于 再发现存在不规范营销行为的机构，一 经查实，将依法采取严厉的监管措施。 对这些“不规范营销行为”，征求 意见稿明确禁止。比如，代理客户办理 账户开立、注销、转移或者资金存取等 事宜，或者操作客户账户；向客户提供 投资建议，提供、传播虚假或者误导客 户的信息，或者诱使客户进行不必要的 证券买卖；与客户约定分享投资收益， 对客户的投资收益或者赔偿客户的投资 损失作出承诺；采取贬低竞争对手、进 入竞争对手营业场所劝导客户等不正当 手段招揽客户，或者违反规定泄露所掌-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 握的客户信息；损害客户利益或者扰乱 市场秩序的其他行为。 对违反规定或者因管理不善导致 证券经纪业务营销人员出现违法违规行 为的证券公司及其有关责任人员，证监 会及其派出机构将依法采取监管措施或 者予以处罚。 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
