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1、工商行政管理机关执法办案工商行政管理机关执法办案 基本知识基本知识省工商局经检总队省工商局经检总队 刘孝虎刘孝虎20122012年年5 5月月内内 容容 提提 要要l l一、对工商机关执法办案工作的一、对工商机关执法办案工作的基本认识基本认识l l二、执法办案必备的实体法知识二、执法办案必备的实体法知识l l三、执法办案必备的程序法知识三、执法办案必备的程序法知识l l四、执法办案文书制作四、执法办案文书制作一、对工商机关执法办案的基本认识一、对工商机关执法办案的基本认识l l（一）执法办案与行政处罚的关系（一）执法办案与行政处罚的关系l l1 1、执法办案与行政处罚的区别、执法办案与行政处罚
2、的区别l l执法办案就是对案件线索进行调查，执法办案就是对案件线索进行调查， 决定不予立案、立（销）案、行政处决定不予立案、立（销）案、行政处 罚、不予行政处罚、不再行政处罚、罚、不予行政处罚、不再行政处罚、 移交其他行政机关、移送司法机关。移交其他行政机关、移送司法机关。l l2 2、执法办案以行政处罚为主要载体，、执法办案以行政处罚为主要载体， 是一种具体行政行为，其核心是调查是一种具体行政行为，其核心是调查 取证取证一、对工商机关执法办案的基本认识一、对工商机关执法办案的基本认识l l（二）执法办案是工商机关的二）执法办案是工商机关的法定法定职职 责责 ( (见下页）见下页）l l（三）
3、执法办案是（三）执法办案是程序与实体程序与实体的结合的结合 ，是工商机关的一项，是工商机关的一项综合性综合性执法职能执法职能 （实体法依据是法律、法规和规章）（实体法依据是法律、法规和规章）l l（四）执法办案是促进工商机关市场（四）执法办案是促进工商机关市场 监管职能到位的重要手段监管职能到位的重要手段执法办案是工商部门的法定职责执法办案是工商部门的法定职责l l据不完全统计，与工商行政管理执法办案据不完全统计，与工商行政管理执法办案 职责有关的现行有效法律职责有关的现行有效法律 100100多件，行政多件，行政 法规法规250250多件，行政规章（包括联合规章）多件，行政规章（包括联合规章
4、） 107107件，总计件，总计450450多件。省工商局目前在外多件。省工商局目前在外 网公布的法律网公布的法律109109部，法规（含地方性法规部，法规（含地方性法规 ）283283部，规章部，规章141141部（含省政府规章）。部（含省政府规章）。 l l涉及工商机关的处罚权限涉及工商机关的处罚权限210210项左右（截止项左右（截止 20122012年年4 4月月3030日日 ）二、执法办案必备的实体法知识二、执法办案必备的实体法知识l l（一）工商机关行政处罚案件的分类（一）工商机关行政处罚案件的分类l l（二）行政处罚的证明责任（二）行政处罚的证明责任l l（三）工商机关实施行政处
5、罚行为的（三）工商机关实施行政处罚行为的 基本要件基本要件l l（四）证据的种类、采集原则及采集（四）证据的种类、采集原则及采集 方式方式l l（五）以销售不合格商品为例分析行（五）以销售不合格商品为例分析行 政处罚的证据链政处罚的证据链（一）工商机关行政处罚案件分类（一）工商机关行政处罚案件分类1 1、违反市场主体登记法律、法规、违反市场主体登记法律、法规、 规章的行为类（含无照经营类案件）规章的行为类（含无照经营类案件） ；l l2 2、不正当竞争行为类；、不正当竞争行为类；l l3 3、销售假冒伪劣商品、销售假冒伪劣商品( (食品）类；食品）类；l l 4 4、违法商标法（主要是商标侵权
6、）、违法商标法（主要是商标侵权） 类；类；（一）工商机关行政处罚案件分类（一）工商机关行政处罚案件分类l l5 5、广告违法（发布虚假广告）类、广告违法（发布虚假广告）类l l6 6、合同违法（合同欺诈、霸王条款、合同违法（合同欺诈、霸王条款、 串通拍卖）类串通拍卖）类l l7 7、侵犯消费者权益类、侵犯消费者权益类l l8 8、其他违反市场交易秩序类（最广、其他违反市场交易秩序类（最广 、最杂）、最杂）l l行政处罚案件分类与行政处罚种类（行政处罚案件分类与行政处罚种类（ 第第8 8条）条）（二）行政处罚的证明责任（二）行政处罚的证明责任l l行政处罚的证明责任行政处罚的证明责任l l一是调
7、查取证，查明事实，依法举证一是调查取证，查明事实，依法举证 是行政机关的责任。是行政机关的责任。l l二是只有在特定的、严格的条件下（二是只有在特定的、严格的条件下（ 法律、法规、规章有明文规定）被处法律、法规、规章有明文规定）被处 罚主体才负有相关的举证责任罚主体才负有相关的举证责任, ,承担不承担不 举证的不利后果。举证的不利后果。l l少数工商局查办虚假宣传案件的误区少数工商局查办虚假宣传案件的误区 。（二）行政处罚的证明责任（二）行政处罚的证明责任l l行政处罚法行政处罚法第三十条的规定第三十条的规定, ,行政机关必须查行政机关必须查 明事实才能给予行政处罚；违法事实不清的，不明事实才
8、能给予行政处罚；违法事实不清的，不 得给予行政处罚。得给予行政处罚。 行政复议法行政复议法第二十三条和第二十八条第一款第二十三条和第二十八条第一款( (四四 ) )项的定项的定, ,行政机关行政机关( (被申请人被申请人) )在行政复议中应当在行政复议中应当 提交当初作出具体行为的证据，如不依法提交，提交当初作出具体行为的证据，如不依法提交， 视为该具体行政行为没有证据而予以撤销。视为该具体行政行为没有证据而予以撤销。l l行政诉讼法行政诉讼法第三十二条、第四十三条的规定，第三十二条、第四十三条的规定， 行政机关行政机关( (被告被告) )对作出的具体行政行为负有举证对作出的具体行政行为负有举
9、证 责任，不提供证据的，视为被诉具体行政行为没责任，不提供证据的，视为被诉具体行政行为没 有相应的证据。有相应的证据。（三）工商机关实施行政处罚行为（三）工商机关实施行政处罚行为 的基本要件的基本要件l l1 1行为人具有相应的责任能力行为人具有相应的责任能力 l l2 2实施了违法行为实施了违法行为 l l3 3造成了违法后果造成了违法后果 l l4 4违法行为与违法后果之间具有因果联系违法行为与违法后果之间具有因果联系l l5 5违法之事项依法应受行政处罚违法之事项依法应受行政处罚l l6 6违法之事项属于本机关管辖违法之事项属于本机关管辖l l（违法行为发生地管辖（违法行为发生地管辖 、
10、一事不再罚原则）、一事不再罚原则）l l7 7尚未构成犯罪（不能以刑代罚）尚未构成犯罪（不能以刑代罚）l l每种违法行为的构成要件：主体、客体、主观方每种违法行为的构成要件：主体、客体、主观方 面、客观方面面、客观方面( (四）四）1 1证据种类证据种类l l书证、物证、证人证言、视听书证、物证、证人证言、视听 资料、当事人陈述、鉴定结论资料、当事人陈述、鉴定结论 、勘验笔录和现场笔录。、勘验笔录和现场笔录。l l每种证据形式都有其形式要件每种证据形式都有其形式要件 （建议自学（建议自学“ “最高人民法院关于行政诉讼证据最高人民法院关于行政诉讼证据 若干问题的规定若干问题的规定” ”）（四）（
11、四）2 2证据采集原则证据采集原则l l1 1、行政处罚法第三十六条规定，行政处罚法第三十六条规定， 行政机关必须全面、客观、公正地行政机关必须全面、客观、公正地 调查，收集有关证据。这是基本原调查，收集有关证据。这是基本原 则。则。l l2 2、特殊原则、特殊原则( (总局第总局第2828号令第二十号令第二十 条条) )：首次收集、调取证据：告知：首次收集、调取证据：告知 回避权利；告知如实提供证据的义回避权利；告知如实提供证据的义 务。务。（四）（四）3 3采集证据的法定方式采集证据的法定方式1 1、询问；、询问；l l2 2、提取、提取( (与案件有关原始凭证或复制品）；与案件有关原始凭
12、证或复制品）；l l3 3、检查（涉嫌违法的物品和场所）；、检查（涉嫌违法的物品和场所）；l l4 4、先行登记保存；、先行登记保存；l l5 5、查封和扣押；、查封和扣押；l l6 6、责令暂停销售；、责令暂停销售；l l7 7、抽样取证；、抽样取证；l l8 8、鉴定（包括物证鉴定、书证鉴定、会计鉴定）、鉴定（包括物证鉴定、书证鉴定、会计鉴定）（五）产品质量违法案件的证据链（五）产品质量违法案件的证据链l l陈某某经销不合格化肥案陈某某经销不合格化肥案l l20082008年年3 3月月1212日，日，*县工商局接到举报，称县城县工商局接到举报，称县城 *农资超市经销的农资超市经销的*牌复
13、合肥质量不合格，这牌复合肥质量不合格，这 局立即派执法人员进行了调查，经查，局立即派执法人员进行了调查，经查，*农资超农资超 市于市于20082008年年2 2月月1010日从日从*化肥生产有限公司购进化肥生产有限公司购进 *牌复合肥牌复合肥3 3吨，购进价格为吨，购进价格为24002400元元/ /吨，至执法吨，至执法 人员检查时，还有人员检查时，还有2 2吨未出售。执法人员对这吨未出售。执法人员对这2 2吨吨 *牌复合肥进行了抽样，并制作了现场检查笔录牌复合肥进行了抽样，并制作了现场检查笔录 。该肥样品经。该肥样品经*市质量技术监督检验所检验结果市质量技术监督检验所检验结果 为不合格，由于
14、当事人进货前向厂家索要了质量为不合格，由于当事人进货前向厂家索要了质量 检验报告，并能说明进货来源，工商机关依法对检验报告，并能说明进货来源，工商机关依法对 其从轻进行了处罚。其从轻进行了处罚。（五）销售不合格产品行为的证据链（五）销售不合格产品行为的证据链l lA A当事人的基本情况的证据当事人的基本情况的证据( (身份证复印件或营业执照复印件，由当事身份证复印件或营业执照复印件，由当事 人签人签“ “经核对与原件无误经核对与原件无误” ”字样，并由当事人签章字样，并由当事人签章) )l lB B抽样时的现场检查笔录。抽样时的现场检查笔录。l lC C抽样取证记录。应写清被抽样物品的总体情况
15、、如各种规格、型号抽样取证记录。应写清被抽样物品的总体情况、如各种规格、型号 的物品有多少物品的外观颜色、包装、装潢是什么样的物品有多少物品的外观颜色、包装、装潢是什么样; ;物品的单件重物品的单件重 量等等量等等; ;其次，应写清是如何抽取样品的，同一类的种类物中抽取了其次，应写清是如何抽取样品的，同一类的种类物中抽取了 多少件等情况，样品加封情况。多少件等情况，样品加封情况。l lD D不合格化肥的检验报告。不合格化肥的检验报告。l lE E检验委托书。检验委托书。l lF F检验机构的资质证明检验机构的资质证明( (复印件加盖红章复印件加盖红章) )。l lG G检验人员的资质证明检验人
16、员的资质证明( (复印件加盖红章复印件加盖红章) )。l lH H送达检验报告时所做的现场检查笔录。内容主要为检查上次抽样时送达检验报告时所做的现场检查笔录。内容主要为检查上次抽样时 的化肥是否销售完毕。的化肥是否销售完毕。l lI I询问笔录（当事人、供货商、购货方、运输商等）；询问笔录（当事人、供货商、购货方、运输商等）；l l有关财务凭证（进销货及库存数量、价格、是否纳税）。有关财务凭证（进销货及库存数量、价格、是否纳税）。三、执法办案必备的程序法知识三、执法办案必备的程序法知识l l（一）执法办案的程序依据（一）执法办案的程序依据l l（二）行政处罚程序简介（二）行政处罚程序简介l l（三）行政强制程序（子程序）（三）行政强制程序（子程序）l l（四）行政听证程序（子程序）（四）行政听证程序（子程序）执法办案的程序依据执法办案的程序依据l l第一部分：法律、法规、规章第一部分：法律、法规、规章l l（一）行政处罚法（法律）；
