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1、证券交易真题41、 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资 产进行不必要的证券交易，处以( )的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下标准答案： A42、 证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最 近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月 净资本均在( )以上。A. 1亿 B.5亿 C.10亿 D.12亿标准答案： D 解 析：证券公司申请融资融券业务试点的，应具备 的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指 标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。故 D选项正确。43、 负责融资融券业务的具
2、体管理和运作，制定融资 融券合同的标准文本的是证券公司的( )。A.董事会 B.业务决策机构C.业务执行机构 D.分支机构 标准答案： C44、 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司 因向客户融资融券所生债权的证券的账户是( )。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户 标准答案： B 解 析：客户信用交易担保证券账户， 用于记录客户委托证券公司持有、担保证 券公司因向客户融资融券所生债权的证券 。故B选项正确。45、 客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立( ) 。A.信用证券账户 B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户
3、D.信用资金账户标准答案： D 解 析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司 开立信用证券账户和实名信用资金台账，在存管银行 开立实名信用资金账户。故D选项正确。46、 证券公司对客户融资融券的额度按现行的规 定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( ) 个月。A. 2 3 B.2 6 C.1 3 D.1 6 标准答案： B 解 析：证券公司对客户融资融券的额度按现行 的规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超 过6个月。故B选项正确。47、 证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。A.前收盘价 B.开盘价 C.最新成交价 D.收盘价标准答案：
4、C48、 客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )元。A. 2亿 B.5亿 C.8亿 D.I0亿 标准答案： C49、 一笔债券质押式回购交易涉及( )。A.一个交易主体、一次交易契约行为B.一个交易主体、两次交易契约行为C.两个交易主体、两次交易契约行为D.两个交易主体、一次交易契约行为 标准答案： C 解 析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易 主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回 购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返 售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时 的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金 融入方还是资金融出方都要经过两次交
5、易契约行为 。故C选项正确。50、 在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两 个交易市场中主要的债券回购品种是( )。A.国债 B.企业债券 C.融资券 D.特种金融债券标准答案： A 解 析：目前，沪、深证券交易所的证券回购券种 主要是国债、企业债。全国银行间同业拆借中心的证 券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。可 见，两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。故 A选项正确。51、 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面 额( )元，交易单位为债券面额1万元。A.1万 B.5万 C.10万 D.20万 标准答案： C 解 析：全国银行间债券市场回购交易数额最小为 债券面额10万
6、元，交易单位为债券面额1万元。故C 选项正确。52、 全国银行间债券回购期限最长为( )。A.90天 B.180天 C.360天 D.365天标准答案： D53、 全国银行间市场买断式回购以( )。A.净价交易，全价结算B.净价交易，竞价结算C.全价交易，净价结算D.全价交易，全价结算 标准答案： A解 析：全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。故A选项正确。54、 负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是( )。A.同业中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.同业中心与中央国债登记结算有限责任公司D.中国人民银行标准答案： A解 析：同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
7、，中央结算有限责任公司负责买断式回购结算的日常监测工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。同业中心和中央结算有限公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则。故A选项正确。55、 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。A.5% B.10% C.15% D.20% 标准答案： D56、 上海证券交易所国债买断式回购交易按照( )原则 进行。A.一次成交、一次清算B.一次成交、两次清算C.两次成交、一次清算D.两次成交、两次清算 标准答案： B 解 析：上海交易所国债买断式回购交易按照“ 一次成交、两次
8、清算”原则进行。初次清算价格为 上一交易日对应国债的收盘价(净价)加上交易日对应 国债的应计利息;购回清算价格为购回价(净价)加上 到期日应计利息。故B选项正确。57、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标 准券折算率1：1.27。当日公司有现金余额1000万 元，买入股票10万股，均价为每股15元;申购新股 300万股，价格为每股5元。问：为保证当日资金清 算和交收，该公司需要回购融人多少资金?库存国债 是否足够(不考虑各项税费)?( )A.需要做500万的回购，库存国债足够B.需要做650万元的回购，库存国债不够C.不需要做回购，资金足够D.需要做700万元的回购，库存国债不够 标
9、准答案： B解 析：回购计算方法如下：(1)买股票应付资金=1015=150(万元)(2)申购新股应付资金=3005=1500(万元)(3)应付资金总额=150+1500=1650(万元)(4)需要回购融入资金=1650-1000=650(万元)(5)该公司标准券余额=5001.27=635(万元)库存国债不够，需回购融入资金15(万元)。故B选项正确。58、 全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过( ) 进行。A.全国银行间同业拆借中心交易系统B.中央结算公司的中央债券登记簿记系统C.证券交易所交易结算系统D.证券公司标准答案： B59、 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的 过
10、户行为。A.不记名证券 B.记名证券 C.实物券 D.无纸化证券标准答案： B60、 目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券 、回购交易等的滚动交收为( )。A. T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 标准答案： A二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)61、 下列属于政府债券的有( )A.国债B.地方债C.央行票据D.银行债券 标准答案： A, B 解 析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者 出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的 债务凭证。政府债券的发行主体是中央政府和地方政 府。中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发
11、行的债券称为“地方债”。故AB选项正确。央行票据 是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中 央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。62、 权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有( )A.百慕大式权证B.认购权证和认沽权证C.认股权证和备兑权证D.美式权证、欧式权证 标准答案： A, B, C, D63、 合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资( )。A.股票B.权证C.国债、可转换债券、企业债券D.封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金 标准答案： A, B, C, D解 析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业
12、债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。64、 证券交易所的组织形式有( )A.会员制 B.股份制 C.公司制 D.特许制标准答案： A, C65、 关于指令驱动系统的特点，下列正确的有( )A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B.证券价格的形成由做市商决定C.投资者买卖证券的对手是其他投资者D.投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不 发生直接关系 标准答案： A, C 解 析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“ 订单驱动市场”。其特点有：(1)证券交易价格由买方 和卖方的力量直接决定;(2
13、)投资者买卖证券的对手是其 他投资者。故AC选项正确。66、 在我国，证券交易所会员可享有( )权利。A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B.有选举权和被选举权C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 标准答案： A, B, D解 析：在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对会员权利的规定基本一致，主要有以下几方面：(1)参加会员大会;(2)有选举权和被选举权;(3)对证券交易所事务的提议权和表决权;(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;(6)按规定转让
14、交易席位等。故C选项错误。本题正确答案为ABD。67、 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能 存在问题的会员，可以根据需要采取( )措施。A.专项调查 B.暂停或限制交易C.在会员范围内通报批评 D.要求整改标准答案： A, D68、 深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个 交易日的( )为连续竞价时间。A.9:15-9:25 B.9:30-11:30C.13:00-14:57 D.14:57-15:00 标准答案： B, C 解 析：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式 的，每个交易日的9:15-9:25为开盘集合竞价时间， 9:3011:30，13:00-14:57为连续竞价时间，
15、14:57- 15:00为收盘集合竞价时间。故BC选项正确。69、 深圳证券交易所交易证券的托管制度为( )A.自动托管 B.固定买卖C.哪买哪卖 D.转托不限标准答案： A,C,D70、 下列属于按照账户用途划分的证券账户的是( )A.人民币普通股票账户 B.上海证券账户C.深圳证券账户 D.证券投资基金账户 标准答案： A, D解 析：目前，我国证券账户的种类有两种划分依 据：(1)按照交易所划分;(2)按照账户用途划分。证券账 户按交易场所划分可以分为上海证券账户和深圳证券账 户;按证券账户的用途，可以分为人民币普通股票账户、 人民币特种股票账户、证券投资基金账户。本题正确答 案为AD。
16、71、 退市风险警示的处理措施包括( )。A.在公司股票简称前冠以“ST”字样B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样C.股票报价的日涨跌幅限制为5%D.股票报价的日涨跌幅限制为10% 标准答案： B,C72、 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要 表现在( )A.充当证券买卖的媒介B.证券的存管和过户C.管理和公布市场信息D.提供咨询服务 标准答案： A, D 解 析：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主 要表现在：(1)充当证券买卖的媒介;(2)提供咨询服务。故 AD选项正确。证券的存管和过户是证券登记结算机构的 职能;管理和公布市场信息是证券交易所的职能。73、 以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )A.挪用客户的交易结算资金和证券B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人 损失)C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清 算、交收 标准答案： A,C ,D74、 股票网上发行方式的基本类型有( )。A.网上竞价发行 B.网上累计投标询价发行C.网上定价市值配售 D.网上定
