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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 基金公司自投 13 亿 期待后市表现【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 本报记者 游敏常 上半年大盘重挫过四成，基民损 失惨重怨声四起，基金营销也因此变得 举步维艰。为打破困局，基金公司各出 奇招救市，自投旗下基金更成为其一时 惯用“招数”。据证券日报统计，截 至 7 月 27 日，共有 27 家基金公司共参 与 46 只基金自投，总额超过 13 亿元， 其中南方基金公司、招商基金公司和长 盛基金公司认购金额高达 2 亿元、1.5 亿元和 1.1 亿元，高居今年以来自投金
2、额排名榜前三甲位置。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 从统计数据来看，无论是华夏、 南方、嘉实这些“巨无霸”，还是天治、 东方、信诚这些“后起之秀”，对自投业 务一样热衷，区别只是有钱的多买一点， 没钱的少买一点而已。 基金自投惹浮亏 基金公司认购旗下基金大有与基 民共患难之势，而事实上，随着市场波 动，自投基金公司也出现不同程度的浮 亏。 数据显示，上半年成立的 38 只 基金中，基金公司用自有资金认购的占 了将近四成，由于多投向债券型基金， 因此出现浮亏的基金公司并不多。从 7 月 28 日基金估算净值来看，只有南方 基金、东吴基金和建信基金三家公司投 资旗下股
3、票型基金而出现浮亏，分别亏 损 2220 万元、147.45 万元和 181.2 万元。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 南方基金相关负责人在接受证 券日报采访时表示，当初公司以固有 资金认购基金份额主要为体现与投资人 风险共担的原则。由于盛元红利是一只 创新型封闭式基金，封闭期为一年，基 金 3 月 21 日才成立，所以目前南方基 金仍持有最初认购的份额；之所以账面 出现浮亏主要由于今年证券市场波动导 致，在所难免；不过目前暂时只是账面 值，并不代表公司的实质损失，公司期 待基金后续表现。 友邦华泰增利 B 自投比重最大 从认购金额所占基金资产净值比 重来看，排在前
4、三位的基金为友邦华泰 增利 B、银河收益以及银河竞争成长， 所占比重分别为 7.5、6.1和 5.4。 单只基金而论，自投绝对数量最-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 大前三只基金分别是南方盛元（爱基,净 值,资讯）红利、招商安本和华夏希望债 券 A，其基金公司分别投入 2 亿元、1.5 亿元和 1 亿元认购。虽然基金公司对外 一律以“看好旗下基金的投资前景”作为 自投幌子，但其背后的营销意图确实不 言自明。 南方基金公司以两亿元认购南方 盛元红利成就了基金史上最大一单自投。 这只创新型封闭式基金自今年 2 月 18 日开始发行以来一直备受关注，而南方 基金公司也于 3
5、 月 5 日出资 2 亿元认购 该基金，在其带动下盛元红利一举募得 超过 60 亿元，成了今年上半年新发股 票型基金中募集规模最大的一只。 这半年来伴随股票市场震荡，股 票型基金资产净值大幅缩水。据天相统 计，偏股型开放式基金上半年整体收益 率为-36.32，同时 379 只基金管理资 产规模也从 07 年底的 31674.11 亿元下-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 滑至 20051.39 亿元，减少近四成。相应 地， “最难卖”的偏股型基金公司也成了 自投的首选目标，共有 10 家基金公司 购买了旗下合计 18 只基金，金额近 4 亿元，除了南方盛元红利以外，嘉实
6、精 选和兴业社会责任（爱基,净值,资讯） 自投金额最大，其所属公司嘉实基 金和兴业基金分别买入 4000 万元和 3600 万元。 “迷你型”基金自投造势 比起旧基金的持续营销，新基金 因为有成立条件限制，其营销来得更重 要。虽然今年上半年发行的偏股型基金 基本上都超过了 2 亿元的最低成立额度， 不过平均 14.79 亿元、低至 2.8 亿元募 集金额让许多基金公司不得不采取自投 的方式“充实”新基金募集规模。 上半年成立规模少于 5 亿份的 9 只“迷你型”基金中，东方成长、万家双-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 引擎、国投稳健增长以及泰信优势增长 等 4 只基金
7、曾经有过自投，比重分别为 2.7、2.8、4.2和 4.0。 而南方、华夏和鹏华三家基金公 司出手最是阔气，除了南方基金 2 亿元 购买盛元红利外，华夏基金投资 1 亿元 于华夏希望债券、鹏华以 5000 万元认 购旗下新基金鹏华创新，最终这些新基 金都取得了不错的成绩，分别募得 62 亿元、93 亿元和 21 亿元。其中鹏华基 金公司对债券型基金似乎情有独钟，除 了认购了鹏华创新外，今年 3 月份还投 资 3000 万自投旗下鹏华普天债券 A。 该公司相关人士在接受证券日报采 访时表示，公司认购旗下债券型基金主 要是因为看好它们带来的固定收益，事 实上从两只基金近期表现来看，收益还 是不错的
8、。截至 7 月 27 日，鹏华普天 债券 A 和鹏华创新的估算净值分别是 1.128 元和 1.005 元。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 当然没有被自家公司认购的基金 不一定募资成绩就不理想。交银增利在 没有自家认购的情况下，依然取得过百 亿元的认购份额，同样汇添富、广发强 债也取得骄人的成绩，分别以 50.5 亿、 48.3 亿的份额宣布成立。 公司职员忙捧场 除了以公司自己出手助推新基金 发行，基金公司还拉来从业人员相助。 从基金合同成立公告来看，过八成新基 有公司员工参与认购，刚成立不久的广 发核心精选甚至有超过 1500 万元的员 工认购金额，占基金成立
9、规模的 1.28。此外广发基金也在该基金身上 投资了 4000 万元，最终该基金以超过 12 亿的份额宣布成立。 中海债券、诺安配置和长盛创新 也受到基金公司员工的积极追捧，认购 金额分别为 700 万、552 万和 522 万。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 一位基金公司员工对证券日报表示， 从业人员购买所在公司基金是一件很普 遍的事情，一方面对公司投资人员和投 资策略比较熟悉，相对信任，另一方面 作为公司一分子支持公司也是理所当然 的事情。 当然，并非所有员工都青睐自家 基金，交银增利、广发强债、建信优势 （爱基,净值,资讯）动力、国投增利、 东吴行业、易方达强
10、债和华富收益等 7 只基金并没有自己员工购买，也算是新 基金中的“另类”。 连普通职员都要鼎力相助，基金 高层怎能例外？日前中欧新蓝筹基金经 理近日以 50 万元个人资金认购自己掌 管的正在发行的新蓝筹基金，基金经理 自投正变得越来越普遍。之前也投入 50 万“自投”的友邦华泰价值增长基金经理 汪辉曾表示，激进公司和基金经理自投 自己管理的基金是很好的解决办法，通-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 过风险共享和利益共分的办法，既杜绝 了基金经理的道德风险，也实现了自身 财富的增值，真正做到你的基金就是我 的基金。 但基金经理自投是否真能起到如 此效果呢？据晨星美国调查显示，基金 市场相对成熟的
