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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 三问融通：窝案？内控缺失？定罪？【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 5 月 15 日，位于深圳华侨城汉唐大厦 14 楼的融通基金公司封闭式的大门前忽 然多了两名保安，位于门口左手边的墙 上被临时贴上了一则温馨提示，大书： “本公司谢绝外来人员未经预约进入办 公区域。 ” 被“老鼠仓”丑闻包围的融通基金 公司选择这样一种方式将自己包裹起来， 并拒绝了所有赶上门的记者的采访要求。“我们现在不接受任何采访。 ”时 代周报记者再次打通融通基金公司督察-精选财经经济类资料- -最新财
2、经经济资料-感谢阅读- 2 长吴冶平的手机时，他丢下这样一句话， 随后匆忙地挂断电话。5 月 15 日，包括 融通基金总经理吕秋梅、融通基金总经 理助理陈晓生在内的高管，手机都转入 秘书台。 “我们在前期做了一些调查工作， 已经将调查结果报送证监会，至于后续 的审查处理，全在证监会里决定，你去 证监会采访吧。 ”5 月 18 日，中国证监会 深圳证监局一位处长对时代周报记者这 样表示。 事情似乎已经告一段落，但让外 界疑窦丛生的是，张野担任的是融通巨 潮 100 指数（LOF） 、融通深证 100 指 数基金经理，而并非此前涉案的融通新 蓝筹基金和融通通乾基金经理，他是如 何卷入的？融通老鼠仓
3、主要责任人张野 之后，难道真的仅仅是“个人问题”？ 目前，证监会尚未公布对张野老-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 鼠仓事件的调查结果。主角张野尽管已 经被开除出融通基金公司，但是此次事 件背后依然有众多疑点待解。 悬疑一： 张野非可疑基金操盘手 张野做的是被动型的指数基金， 买什么股票他并不能做决定，是要由公 司决策委员会决议的。 据时代周报早期的调查显示，与 神秘散户周蔷有联系的基金为融通基金 公司旗下的新蓝筹基金、通乾基金，这 两只基金的基金经理并非张野。 其中，掌管通乾基金的基金经理 是郝继伦，此人在 2000 年 10 月加入融 通基金管理有限公司，担任基金管
4、理部 总监。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 而掌管融通新蓝筹基金经理分别 是刘模林和戴春平，刘模林还担任融通 基金公司副总经理、投资总监；戴春平 则任机构理财部投资经理。 为何悬疑最大的两只基金经理无 事，反而是毫不相干的融通巨潮 100 指 数、融通深证 100 指数基金经理张野？ 对此，融通基金公司并没有给外 界一个明确的说法。 “张野做的是被动型的指数基金， 买什么股票他并不能做决定，是要由公 司决策委员会决议的。 ”天相投资顾问有 限公司董事长、融通基金独立董事林义 相 19 日对时代周报记者说。 张野作为一名管理被动基金的基 金经理是如何得知主动基金的具
5、体操作， 并利用这些信息获利的详情，林义相表 示并不知情。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 张野是如何掌握新蓝筹基金、通 乾基金的建仓和减仓买卖股票的交易信 息的？ 显然，这并非张野的“个人行为”。公开资料显示，张野有 11 年证 券从业经验，2003 年之前在杭州新希望 证券投资顾问有限公司担任董事长、总 经理，自 2003 年 9 月 30 日加入融通基 金公司，早期做研究员，后担任融通深 证 100 指数基金、融通巨潮 100 指数基 金经理，并非融通基金公司投资决策委 员会成员。 一位基金公司投资总经理告诉时 代周报，投资决策委员会才是一家基金 公司的核心，
6、掌握着加仓、减仓、股票 选择和买卖时机的“话事权”。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 而融通基金公司的投资决策委员 会成员分别是由总经理吕秋梅、副总经 理刘模林、首席分析师冯宇辉、基金管 理部总监郝继伦先生、基金经理陈晓生 先生组成。 深圳一位不愿透露姓名的私募人 士质疑， “如果老鼠仓事件确实是张野所 为，那么张野又是如何获得投资决策委 员会成员掌握的基金交易信息呢？原则 上，张野对新蓝筹基金和通乾基金的具 体操作并不了解，他如何透露给周蔷？ ” 有熟悉融通的业内人士猜测，基 金经理张野背后，或者是整个融通基金 管理层的“窝案”。 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
