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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 交易所修订规则 禁止增持“窗口期”缩短为 10 日【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 本报记者 包兴安 庄少文 肖林秀 为进一步规范上市公司股东及其 一致行动人增持上市公司股份行为，沪 深交易所日前对上市公司股东及其一 致行动人增持股份行为指引第七条分 别进行了修订，缩短了禁止控股股东增 持股份的“窗口期”前 10 日内不得 增持。修订后的指引自即日起开始 执行。 上证所修订后的第七条规定，相-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 关股东在下列期间不得增
2、持上市公司股 份：上市公司业绩快报或者定期报告公 告前 10 日内，未发布业绩快报的，且 因特殊原因推迟定期报告公告日期的， 自定期报告原预约公告日前 10 日起算； 自可能对本公司股票交易价格产生重大 影响的重大事项发生之日或在决策过程 中，至依法披露后 2 个交易日内；上交 所规定的其他期间。 深交所修订后的指引强调，上市 公司股东及其一致行动人在以下时期内 不得增持该公司股份：上市公司业绩快 报或者定期报告公告前 10 日内；未发 布业绩快报且因特殊原因推迟定期报告 公告日期的，自原预约公告日前 10 日 起算；重大交易或重大事项决定过程中 至该事项公告后 2 个交易日内；其他可 能影响
3、股价的重大事件发生之日起至公 告后 2 个交易日内。 据记者了解，此次两交易所之所-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 以修改第七条规定，相应缩短禁止控股 股东增持股份的“窗口期”，主要是因为 自财政部、国资委表态鼓励上市公司控 股股东增持股份以后，控股股东增持的 个案越来越多，积极性较高。然而，按 照原指引第七条的规定， “上市公司 定期报告公告前 30 日内”，相关股东不 得增持上市公司股份。据此，上市公司 第三季度报告披露在即，若公司预计 10 月底披露季报的话，披露前 10 月份将 无法实施增持。出于这一情况，有部分 上市公司股东向两交易所提出缩短“窗 口期”的想法，以便于其进行增持。 与此同时，证监会近日发布的 “上市公司以集中竞价交易方式回购股 份的补充规定”(征求意见稿)中，也将禁 止上市公司回购的“窗口期”定为业绩快 报、定期报告公告前 10 日内。 【各位读友，本文仅供参考，望-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
