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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 不设资金门槛 创业板投资者“准入”规则出台【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 =要点关注=证监会释疑：设置入市要求意在 保护投资者创业板将重点监控“涨停板敢死 队”等异常行为 =媒体热评=上证报：原则一小步 理念一大 步 新华网：创业板市场缘何需要投-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 资者“适当性管理”？=深度解读=投资者需两年经验？风投大佬激 辩创业板(组图) 散户需提防创业板骗局：买了原 始股公司却蒸发21 世纪经济报道记者 于海涛 继 6 月
2、5 日本报报道“创业板投 资者准入制度及交易规则随后出台”后， 仅隔一个周末，8 日下午，与创业板投 资者准入制度相关的“一托二”三个规则 同时公开征求意见。 与此前传言不同的是，此次规则 未涉及资金门槛，而是“投资者适当性-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 管理”，即具有风险承受能力的投资者 才可参与。 具体分为两类，以第一次买股票 的时点算起满两年的投资者，即可至证 券公司申请投资创业板；不满两年的， 经过更为严格的程序后也可申请。 “并不是要限制某一类投资者投 资于创业板企业的权利，而是希望通过 适当的程序和要求，使投资者能够真正 理解创业板市场的风险，审慎做出投
3、资 决策，从而达到保护投资者合法权益的 目的。 ”中国证监会有关部门负责人说， 将在创业板股票公开发行和上市交易开 始前，预留出足够的时间，供投资者提 前办理相关手续。 此次出台的三个投资者准入配套 规则分别出自中国证监会、深圳证券交 易所和中国证券业协会层面。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 证监会发布的创业板市场投资 者适当性管理暂行规定（征求意见稿） 明确了创业板市场“投资者适当性管理” 的基本内容，即“投资者参与创业板市 场，应当熟悉创业板市场相关规定及规 则，了解创业板市场风险特性，具备相 应风险承受能力，并按照规定办理参与 创业板市场相关手续。 ” 而在
4、配套的深圳证券交易所创 业板市场投资者适当性管理实施办法 （征求意见稿）中明确了具体标准，即 “具有两年以上（含两年）交易经验的 自然人投资者可以申请开通创业板市场 交易。 ” 值得注意的是，两年的时点是以 第一次买股票为准，若某账户交易满两 年但仅买卖基金、债券等产品而未买过 股票，也不符合条件。 具体申请流程是，投资者首先到-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 开户的证券公司网站查询自己账户状况， 即是否符合“两年股票投资经验”的标准， 比如是否休眠账户等。据悉，证券公司 目前正在开发此系统。 其次，如果符合标准，则投资者 本人必须到其正在交易的证券公司营业 部柜面，
5、现场递交创业板交易的申请。 证监会有关部门负责人表示，深交所下 一步还要制定一个相关配套操作指引， 细化申请文件的格式及内容，并对其证 券公司会员进行指导培训。 第三步，营业部与中国证券登记 结算公司数据库进行核对，投资者账户 是否符合两年交易的要求，同时投资者 要提供相关的材料，包括本人信息、财 产与收入状况、证券投资经验、投资风 险偏好、投资目标等。 之后，投资者要当面签署创业 板市场投资风险揭示书 ，与以往更为-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 严格的是，营业部的经办人员不仅要见 证投资者签署，对揭示书的内容进行介 绍和讲解，还要在揭示书上签字。 上述程序完成两天
6、以后，投资者 即可通过电话或到证券公司网站了解自 己的开通状况。如未开通，则证券公司 需向投资者作出合理解释。 值得注意的是，投资未满两年的 投资者虽然“原则上不鼓励其投资创业 板”，但并非被严格排除在外，而是“开 辟了通道”，但要在风险提示和开通程 序上有更高要求。 此外，开通间隔也有所延长，即 在完成现场办理后五个交易日才能开通 交易，因为（这类投资者）情况更特殊， 对其要求的材料更多，营业部的核查密 度更大一些。 而在中证协发布的创业板市场-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 投资风险揭示书必备条款（征求意见稿） 中，也清楚列示了需要揭示的风险内 容，如提示了规则差异、退市制度、公 司经营不稳定、股价波动幅度大、核心 技术可能失败等五方面的风险。【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
