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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 中国证券业协会发布三个证券经纪人自律规则【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 证券经纪人只能接受一家证券公司委托 本报记者 侯捷宁 为配合今日开始正式实施的证 券经纪人管理暂行规定 ，适应对证券 经纪人实行自律管理的需要，中国证券 业协会 12 日发出通知，公布了中国 证券业协会证券经纪人执业规范（试行） 、 证券经纪人委托合同必备条款 、 中国证券业协会证券经纪人执业注册 登记暂行办法等三个自律规则。至此， 与证券经纪人管理有关的监管和自律规 则基本出齐，经中国证监会派出机
2、构核-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 查认可、具备规定条件的证券公司，可 依法委托证券经纪人从事客户招揽和客 户服务等活动。 执业规范规定了证券经纪人 的执业要求和行为规范，如：证券经纪 人在执业过程中应当遵守诚实守信、勤 勉尽责、公平对待客户、客户利益优先 等原则；证券经纪人只能接受一家证券 公司的委托，专门代理其从事客户招揽 和客户服务等活动，不能同时在其他机 构任职或者同时接受其他机构委托；证 券经纪人除不得有暂行规定第十三 条禁止的行为外，也不得有以所服务证 券公司或证券营业部的名义，与客户或 他人签订任何合同、协议等违背职业道 德的行为。 执业规范同时对证券
3、公 司实施证券经纪人制度提出了相应要求， 如：证券公司应当向证券经纪人统一提 供研究报告及与证券投资有关的信息、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 证券类金融产品宣传推介材料及有关信 息；有关信息和材料可以由证券公司自 行制作，也可以来源于其他机构；证券 公司应当对统一提供的信息和材料负责。 证券公司应当建立健全证券经纪人执业 支持系统，并采取有效措施，防范证券 经纪人私自通过互联网络、新闻媒体从 事客户招揽和客户服务。 合同必备条款对证券公司与 证券经纪人签订的委托合同所应具备的 内容进行了规定。进一步强调了证券公 司与证券经纪人之间的法律关系为委托 代理关系，双方不
4、构成劳动关系；明确 了证券公司、证券经纪人双方的基本权 利与义务；规定证券经纪人报酬的计算 依据、计算方法应当明确具体；列举了 证券公司、证券经纪人单方解除合同的 几种情形。 注册登记办法对证券经纪人 执业注册、证书管理和年检等内容予以-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 了规定。并在通知中对落实注册登记 办法的有关事项进行了明确：一是协 会依据证券公司所在地证监会派出机构 出具的同意公司委托证券经纪人从事客 户招揽和客户服务等活动的现场核查意 见，为证券公司办理证券经纪人执业注 册登记事宜；二是通过证券经纪人专项 考试的，视为通过证券从业人员资格考 试。仅通过证券经纪人
5、专项考试的人员， 不得从事除证券经纪业务营销以外的业 务活动。自 2010 年起，协会不再举办 证券经纪人专项考试；三是证券公司为 证券经纪人进行执业注册登记和颁发证 券经纪人证书的具体要求和程序，按照 注册登记办法的有关规定执行。 此外，协会在有关通知中还明确 要求证券公司、证券经纪人应当认真学 习相关自律规则，自觉遵守相应要求， 合规执业。同时，协会提示广大证券投 资者要了解与证券经纪人相关的法律法 规和自律规则等，增强自我保护意识，-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 在接受证券经纪人的宣传、推介和服务 时，主动查验证券经纪人证书，仔细阅 读证书载明信息。对证券经纪人证书及 其载明信息的真实性，投资者可通过中 国证券业协会网站查询、核实，也可向 该证书载明的证券公司查询、核实。投 资者发现证券经纪人涉嫌违规执业等问 题的，可向中国证券业协会举报。 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
