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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 中国证券业协会发布相关自律规则【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 券商资产管理业务进一步规范 本报记者 侯捷宁 中国证券业协会昨日正式发布 证券公司定向资产管理合同必备条款 等 6 份自律规则，以期对券商的资产管 理业务进一步规范。有关人士称，该系 列规则将有效规范资产管理合同、集合 资产管理计划说明书和资产管理业务风 险揭示书的内容，保护证券公司、委托 人和托管人的合法权益。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 这 6 份自律规则分别是， 证券 公
2、司定向资产管理合同必备条款 、 证 券公司集合资产管理合同必备条款 （含证券公司集合资产管理计划说明 书必备条款 ，统称合同必备条款 ） ， 证券公司定向资产管理业务风险揭示 书必备条款 、 证券公司集合资产管理 业务风险揭示书必备条款 （统称风 险揭示书必备条款 ） ， 证券公司资产 管理业务了解客户规则（试行） （简称 规则 ） 。 合同必备条款 、 风险揭示书 必备条款依据法律、行政法规和中国 证监会有关规定对资产管理业务的要求 而制定，对有关合同、集合计划说明书、 风险揭示书所应具备的基本内容提出了 总体性要求。各证券公司应当严格按照 规定，分别制订定向资产管理合同、集 合资产管理合同
3、、集合计划说明书、定 向资产管理业务风险揭示书和集合资产 管理业务风险揭示书的文本。证券公司-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 制订的相关文本中，应包括合同必备 条款 、 风险揭示书必备条款规定的 内容。证券公司可结合实际情况做必要 的增加和补充，但不得与规定内容相抵 触。 除风险揭示书必备条款所要 求揭示的风险外，证券公司还应当根据 具体情况，在风险揭示书中对投资者参 与定向、集合资产管理业务所可能存在 的其他风险加以列举和阐释，确保充分 向投资者揭示风险。 另外，证券公司在制订的定向资 产管理业务风险揭示书和集合资产管理 业务风险揭示书中，应分别以醒目文字 载明风险
4、揭示书必备条款相关条款 的内容并不得修改。同时，证券公司应 将其按风险揭示书必备条款的要求 制订的风险揭示书书面提供给投资者， 要求投资者认真阅读并理解风险揭示书 的内容，并签署确认。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 规则所称了解客户，是指证 券公司、代理推广机构销售集合资产管 理计划产品或提供定向资产管理服务时， 采取相应措施，了解客户财产与收入状 况、证券投资经验、风险认知与承受能 力和投资偏好等情况，向客户推荐与其 风险承受能力相匹配的产品、服务。 规则还要求证券公司应当采 取有效措施对其资产管理产品、服务进 行风险评价并划分风险等级。资产管理 产品、服务的风险评价结果应作为证券 公司或代理推广机构向客户推介产品、 服务的重要依据。 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
