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1、 社区矫正评估方法与技术风险评估与质量评估陕西警官职业学院白彦萍 2010年6月讲座提纲n一、社区矫正评估概述n二、社区矫正风险评估n三、社区矫正质量评估一、社区矫正评估概述n（一）社区矫正评估的功能与原则n1、社区矫正评估的涵义n评估是指专业机构和人员，依照国家法律、法规和评 估准则，根据特定目的，依照相关程序，运用科学方 法，对评估对象的价值进行分析、评价并发表专业意 见的行为和过程。n社区矫正评估是指社区矫正机关依据一定的标准对社 区矫正工作及社区服刑人员在矫正期间的一些情况进 行评测量和诊断活动。n社区矫正评估是社区矫正工作的一个重要组成部分。矫正对象矫正评估过程图n2、社区矫正评估问
2、题的提出n现代自由刑除惩罚外，被赋予了矫正的功能， 报应刑向教育刑转变；n监禁刑的弊端：n（1）易形成监禁性人格，深度与广度的感染 ，导致行刑目标与执行方式之间的悖论；n（2）大量经济成本的支出、投入；n（3）赡养、抚养、适应等问题。n刑罚的本质的惩罚；刑罚正义内涵发生了变化 ，刑罚向人道化、轻缓化发展，在最低限度报 应正义的基础上，关注刑罚的效益.n中国社会由传统-现代转型，利益多元化，观念 多样化等，刑事犯罪大量增加；n传统重型思想影响，习惯于“严打”方式，案 件积压、人满为患、司法成本迅速上升；n有限的司法成本产生更大的效益是司法公正的 应有之义；n司法公正包括：打击犯罪与保护人权。n正
3、义在满足最低限度的报应正义基础上，趋向 追求高层次的社会和谐；社区矫正的公正与效 率价值成为对付日益严峻犯罪的必然选择；n体制不顺，导致：非监禁刑人员失控，非监禁 执行方式比例很低。n为解决社区服刑人员的管理问题，2002年8月 ，上海率先启动试点；n2003年7月，两高两部下发通知；n2009年10月，全面开展社区矫正公正；n13亿人口的基数、工作的推广使得社区矫正对 象不断增加；n如何确保社区和公众的安全？如何进行科学管 理？如何开展针对性的矫正？评估问题随之提 出。n评估是推进社区矫正工作的一项基础性工作。3、社区矫正评估的功能及意义（1）增强社区矫正的安全性（2）增强矫正工作的实效性
4、（3）增强奖惩考核的激励性n意义：n其一，能够清晰了解自身的优势所在，总结出好的经 验做法，消除传统上随意性浮夸和过高评价；n其二，对存在的问题能够有更加客观而深入的评价， 能正确反映与西方先进国家以及国内社区矫正需要上 的差距；n其三，由于评估能够诊断出符合实际的成绩和不足， 因而，可以为我们提出更加务实的改进措施，避免过 去凭主观印象判断和决策的盲目现象。3、社区矫正评估的原则（1）社区矫正评估的系统性原则（2）社区矫正评估的科学性原则（3）社区矫正评估的客观性原则（4）社区矫正评估的标准化原则（5）社区矫正评估的可操作性原则（二）社区矫正评估的种类 n1、根据评估的目的进行的分类n（1）
5、社区矫正风险评估n风险是指未来结果的不确定性或损失 。 （自杀、脱 管、违法犯罪）n风险评估（危险评估）：是指对罪犯在社区中服刑可 能会给社会带来的风险系数进行的评估。 n再犯评估：是指社区服刑人员再次违法犯罪的预测性 评估。n人身危险性：是指行为人人格上存在的实施犯罪行为 以及其它严重违法和社会越轨行为的危险倾向。n人身危险性评估：是指社区服刑人员人格上存在的实 施犯罪行为以及其它严重违法行为的危险倾向进行的 评估。n人身危险性评估虽然以行为人的犯罪倾向性的 人格为基础，但犯罪倾向性人格的形成、是否 犯罪、何时犯罪，这种倾向性人格将如何变化 ，都与其生活的环境密切相关，因此，社区矫 正风险评
6、估不仅是对社区服刑人员人格的评估 ，还需要对影响评估对象再犯的环境因素进行 评价。n社区服刑人员的风险评估有广义和狭义之分。n广义的风险评估既包括对社区服刑人员的人身 危险性评估，也包括对社区服刑人员的社会（ 因素）风险评估。n狭义的风险评估单指对社区服刑人员的人身危 险性评估。n社区服刑人员的风险评估是指对社区服刑人员 人身危险性程度和再犯可能性的评估和预测。n再犯风险评估虽然可以预测对象再犯风险的大 小，但不是进入社区矫正的唯一依据，还需要 考虑社区矫正的能力大小等因素。n单纯以对象的再犯风险大小而将其区分为不同 管理等级，并不能完全解决管理、教育与矫治 的针对性问题，还需要对其进行需要评
7、估。n风险评估是风险管理的基础。n（2）社区矫正需要评估n掌握社区服刑人员的需要是进行针对性的管理 与矫正的前提。n社区矫正需要评估，是指根据社区矫正工作安 全、矫正等目标，对社区服刑人员存在的影响 矫正工作目标实现的内外因素所进行的评价。n需要既包括现实存在的需要，也包括服刑人员 将矫正的目标要求内化为自己的内在的需要。n社区矫正需要评估是社区矫正评估的内容体系 完善和提高评估水平的主要一环。n（3）社区矫正能力评估n社区矫正能力评估是指对社区矫正机构及其工作 人员，利用、组织社会资源，对社区服刑人员进 行管理、矫正，以控制、降低社区服刑人员再犯 风险，并促进社区服刑人员适应正常社会生活能
8、力进行的评价。n能力评估涉及到队伍素质、制度、措施等内容。n社区矫正能力关系到对社区服刑人员再犯风险的 控制能力。n社区矫正能力评估是社区矫正质量评估的内容体 系的基石。n（4）社区矫正的过程评估n主要内容：矫正项目是否按计划得到实施，社 区矫正与其目的之间的一致程度，相关项目的 流程运作，资源使用，社区矫正管理等情况。n无法按照预期设定的计划实施原因：机关、部 门之间的配合不到位；机构设置和人员配备不 合理；相关人员缺乏经验或动力；规章制度不 够细致全面；基层在执行中没有很好地贯彻上 级的基本意图等等。n过程评估提供的信息可以使社区矫正管理达到 更高的水平。n（5）社区矫正的影响评估n社区矫
9、正是否达到了它的既定目标，具体 包括结果评估和效率评估。n结果评估的内容：社区矫正是否获得了预 期结果？社区矫正对相关社会问题的治理 是否发生了作用？社区矫正中不同项目的 效果如何？以及社区矫正是否包含了意想 不到的效果。n效率评估是对成本绩效的对比关系作 出判断。n（6）社区矫正质量评估n质量（效果）评估，是指服刑人员在矫正过程中所 达到的悔改和达到“守法公民”标准的需求、过程、 影响进行整体考核评价的活动。n在社区矫正的全部活动和过程中，罪犯在矫正中始 终处于主导的地位，社区矫正质量评估是科学决策 的依据，也是有效运用社会资源的保障。n质量评估既涉及到对具体矫正措施有效性的评价， 又涉及到
10、服刑人员改善状况的评估，还涉及到对矫 正机构及工作人员工作成效的评价。n既可以是阶段性的效果评估，也可以是对社区服刑 人员矫正期满总的矫正效果的评估。n（7）社区矫正项目的运作评估n司法和执法层面上，与发达国家相比存在着什 么问题？n人民法院、检察院、监狱系统在采取了哪些积 极措施？n目前还存在什么问题？n社区矫正管理机关的设置、工作人员的配备、 工作程序的确定、法律制度的修改是否有利于 社区矫正任务的完成？n在执法中是否能保持一定的严肃性和威慑力？n重新犯罪率的情况、罪犯对社会的适应情 况、服刑人员的权利是否得到了应有的保 障？n是否减少了交叉感染？n是否充分利用了社区的资源？n是否降低了刑
11、罚成本？n是否能适当体现出刑罚的威慑功能？n是否能得到公众的认可？n是否有利于社会稳定、社区秩序的恢复？n是否有利于巩固执政党的执政基础？n如果达到了预期的目的？ 2、根据评估的对象进行的分类n （1）社区矫正的个体评估n （2）社区矫正的群体评估3、根据评估标准不同进行的分类n （1）主观的临床评估n （2）静态的工具评估n （3）动态的结构性评估4、从法制建设的角度进行的分类n（1）立法方面的评估n（2）司法方面的评估（3）执法方面的评估 （4）法律监督方面的评估（三）社区矫正评估的方法n 1、社区矫正评估方法的原理n 2、社区矫正评估工具的制定与选择n 3、社区矫正评估的方法n（1）观察
12、法n（2）座谈法n（3）问卷法n（4）心理测验n4、社区矫正评估的程序n（1）确定社区矫正评估小组成员及被评对象n（2）社区矫正评估资料提交和分析n（3）社区矫正实地调研n（4）撰写社区矫正评估报告n（5）通知和公示社区矫正结果n（6）社区矫正评估文件存档和跟踪监测二、社区矫正的风险评估（一）我国社区矫正风险评估的现状n1、评估标准不明确（不致危害社会，定性）n2、评估机构不专业（法官-各类专家人才）n3、评估方法不全面（直觉-临床-统计）n4、评估程序不规范（罪行-庭前人格调查）（二）我国社区矫正风险评估体系的构建n1、机构设置：社区矫正危险评估委员会从法院分离，吸收心理医生、社会工作者n2
13、、标准确立：再犯预测量表刑释人员个体人身危险性评估量表、再犯预测量 表、中国罪犯评估系统量表n3、方法选择：动态评估把好：“入口关”、“执行关”、“出口关”n4、程序保障：人格调查制度罪犯个体情况、犯罪情况、社会情况、人格情况；经单位、社区、邻居、家属、雇主确认后提交法院。（三）社区矫正风险评估的内容1、评估执行方式是否合法2、评估执行方式的统筹性3、评估执行方式的客观条件4、评估执行方式的社会风险5、评估社区服刑人员的人身危险性 观点一：犯罪人的个人情况是测定犯罪人再 犯可能性的根据。这里的犯罪人的情况主 要包括犯前情况、犯中情况、犯后情况。 n1所实施的犯罪的性质；n2犯罪人在犯罪中的表现
14、；n3罪过；n4犯罪中的一贯表现；n5犯罪纪录；n6犯罪原因；n7犯罪人在共同犯罪中的身份；n8犯罪人在犯罪后的表现；n9犯罪人在诉讼中的表现；nl0犯罪人的人格特点；n11犯罪人所处的社会环境；nl2犯罪人的生活经历；n13犯罪人的年龄；n14、心理、生理状况；n15、道德观念；n16、教育程度，等等。观点二：将影响因素分为“不变因素”和“可变因 素”两种。n“不变因素”是不因社区服刑人员改造情况的变 化而变化的因素，如犯罪记录、犯罪类型、服刑 人员基本情况中的个人经历等；n“可变因素”是能及时反映社区服刑人员改造情 况的变化的因素，如服刑人员基本情况中的法律 意识和谋生情况、世界观、金钱观
15、、人生观、矫 正表现、生活环境。n有利于在考察犯罪人的人身危险性时根据不同因 素的不变与可变特征进行区别对待。但其又似乎 过于注重因素的不变及可变方面，而忽视了人身 危险性范围的影响因素的具体划定。 观点三：将影响犯罪人的因素主要分为两种：一为 犯罪人的个人基本情况；二为犯罪人的行为表现 ，包括犯罪人的一贯表现、犯罪过程中的表现、 犯罪后的表现。1、犯罪人的个人基本情况n（1）与犯罪人相关的生物性因素n主要包括：犯罪人的年龄；犯罪人的性别； 犯罪人的精神状况。n（2）与犯罪人相关的心理学因素n主要包括：犯罪人的气质；犯罪人的性格； 犯罪人的个性倾向性。n（3）与犯罪人相关的社会环境因素n主要包
16、括：家庭；学校教育；(4)职业。2、犯罪人的行为表现n犯罪人的行为表现主要体现为犯罪前的行为表现、 犯罪过程中的行为表现以及犯罪后的行为表现三个 方面。n（1）犯罪前的行为表现。主要是指犯罪人在实施 犯罪行为以前的一贯表现 。n（2）犯罪中的行为表现。犯罪中的表现可以分为 犯罪性质，犯罪动机，犯罪目的，犯罪手段，犯罪 的罪过形态，犯罪的时间、地点等环境和条件，犯 罪对象等几个方面。 n（3）犯罪后的行为表现。包括犯罪人在犯罪后是 否有自首、立功、坦白交代、认罪悔罪、积极赔偿 被害人的损失或退赃等表现，或是拒不认罪。 （四）社区矫正风险评估模式1、风险评估模式的类型n“临床评估法”n“统计评估法”2、我国社区矫正适用的评估模式 （1）从“临床式”到“统计式”的发展“直觉法”“临床评估法”“统计评估” （2）“以统计式为主，临床式为辅”的评估模式 （3）评估模式与评估者素质的适应3、上海市社区矫正风险评估机制的实施情况n2004年徐汇斜土街道率先建立社区矫正风险评估体系 的尝试，对服刑人员进行量化测评并实行分
