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1、-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 3 月底前要上报自查整改方案 基金子公司面临最大难题【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】 【导读】一些规模较小的基金子公司 已经将业务大部分回笼至母公司专户部 门，或多或少出现一些人员调整现象。中国基金报记者 李沪生随着 3 月底监管要求的自查整改 日期的临近，基金子公司对于自身业务 的调整动作也越来越快，据记者了解， 一些规模较小的基金子公司已经将业务 大部分回笼至母公司专户部门，或多或 少出现一些人员调整现象。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 而
2、据相关人士透露，3 月 31 日之 前，基金公司必须要完成的三个大方向 包括高管构架，即无兼任的情况；符合 净资本约束条例，即要么母公司增资， 要么尽快完成对旗下占用资本金较大的 业务进行清理；给出转型后的业务方案， 并且要安排好相关部门做好定期汇报的 准备。在这样整改要求十分迫切的大背 景下，记者发现，一些原本市场认为可 以更加笃定的银行系、信托系基金子公 司同样面临着大调整。通道业务难清理在记者的了解后发现，即使贵为 银行系基金子公司，也难逃子公司新规 后的业务调整压力。沪上一家小型银行系基金子公司 人士透露，公司从年初就已经开始进行-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读-
3、3 业务方面的资源整合，原本以为可以很 快解决，但是通道业务过多造成的积压 存量让进展变得极为缓慢。 “董事会给出 的最新指示是尽快完成从通道业务向 ABS 转型的过程，但是由于此前银行股 东帮忙成立的通道产品实在过多，很多 都还未能到期，跟银行股东方面的沟通 也不能立马对这些产品进行终止和清理， 导致积压。 ”在其看来，越是前期发展较快的 基金子公司，在新规后的整顿往往更难， 存续业务的清理往往会比说的更难处理。根据基金业协会披露的数据显示， 截至 2016 年 9 月底，规模排名前 20 位 的基金子公司中，有 11 家为银行系控 股基金公司所成立的子公司，其中招商 财富以 6859 亿元
4、的规模居前，民生加 银、建信旗下子公司管理规模也都在 5000 亿元以上。-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 一家大型银行系股东旗下基金公 司人士对记者透露，该子公司目前仍未 能做好协会要求的各方面指示，新的业 务部门虽然已经成立，但也是原有人员 的调整，并未能新增相关业务的人员。 “谁都知道目前子公司都在发力 ABS 业 务，但是说句实话真正能够有相关人才 的子公司其实并不多，原先的布局大多 都是在通道业务上，即使清理后也不能 迅速转型。 ”而一家非银行系股东基金子公司 业务部人士坦言，目前各家基金子公司 需要完成的主要任务包括高管构架，即 无兼任的情况；符合净资本约
5、束条例， 即要么母公司增资，要么尽快完成对旗 下占用资本金较大的业务进行清理；给 出转型后的业务方案，并且要安排好相 关部门做好定期汇报的准备。“从业内传出的反馈来看，高管-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 构架和转型后的业务方案都是相对容易 处理的，也已经有不少基金子公司发布 了兼任人员的调整公告，但是或多或少 这些公司对于存续通道业务产品的清理 依然未能及时清理。 ”人员调整在所难免此外，华南一家大型基金子公司 内部人士对记者透露，公司由于业务被 压缩，不仅通道业务收紧，近期很多房 地产 ABS 业务也同样难以开展， “估计 要裁员 2/3。 ”据其解释，公司发展初
6、期大肆招 兵买马，仅通道业务就有逾 50 人的多 个团队运作，由于扩张过快，现在清理 起来便也更加困难， “虽然不会直接裁员， 但是随着业务部门的缩减，薪酬待遇势 必会降低，已经有不少员工主动离去。 ”-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 在上述非银行系股东基金子公司 业务部人士看来，这一切早在预料之中， “主动业务不是大多数子公司擅长的领 域，很多基金公司母公司主动业务发展 都未能有所进展，更何况落实到子公司 上，规模缩减、业务调整是在所难免的。 ”对于基金子公司来说，所剩的时 间不足半个月，无论愿不愿意，最终都 将要按照监管层的要求进行整改，而谁 能先一步开始，也就能更快地实现子公 司新业务的发展，而这一切在 3 月 31 日后都将见分晓。附：某证监局发布的监管文件-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 【各位读友，本文仅供参考，望 各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文， 可点击下载下载本文，谢谢！】
