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1、证券投资学测验 1一、 单项选择题1 证券是指用以证明或设定权利所形成的（ ）A书面凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证2根据股份公司中股东权益的不同来设置股权，可将股权划分为（ ）两种基本形式。A个人股和国家股 B流通股和非流通股 C法人股和非法人股 D普通股和优先股3.间接投资的形式主要是（ ）A购买各种各样的有价证券 B购买厂房、机器、设备、交通运输工具C购买土地或土地使用权 D购买专利、商标等无形资产4一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ ）A收益高、风险小 B收益低、风险小C受益低、风险大 D受益高、风险大5一位面包坊主预期将在 3 个月后购进一批面粉作为生产原料，为了防止由
2、于面粉市场价格变动而带来的损失，该面包坊主将（ ）A在期货市场上进行空头套期保值B在期货市场上进行多头套期保值C在远期市场上进行空头套期保值D在远期市场上进行多头套期保值6期权持有者所可能承受的最大损失为（ ）A标的资产的市场价值与期权费之和B标的资产的市场价值与期权费之间的差额C看涨期权持有者和看跌期权持有者的状况不同D期权费7. 息票债券在发行时，其发行价格通常（ ） 。A. 高于面值 B.接近或等于面值C.低于面值 D.与面值无关8. 利率的期限结构是（ ） 。A. 两种证券的收益之间的相互关系B. 一种证券的收益与其期限之间的关系C. 一种债券的收益率和违约率之间的关系D. 两种证券的
3、收益与期限之间的关系9. 市场上存在一种零息债券，其到期收益率为 8%，债券面值为 500元，七年到期，那么，该债券当前价格为（ ） 。A. 500 元 B. 291.5 元 C. 321.56 元 D. 无法确定其价格10. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，那么（ ） 。A. 债券到期收益率大于其票面利率B. 债券到期收益率小于其票面利率C. 债券到期收益率等于其票面利率D. 债券到期收益率等于其必要收益率二、 判断题1有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券证券。 （ ） 2公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众
4、投资者公开发行的证券。 （ ） 3私募证券的投资者多为与发行者有特定关系的社会公众，也有发行公司、企业的内部职工。 （ ） 4股份公司的自由资本来自公司从股票市场上筹集的资金，不需要归还。 （ ）5股份有限公司的设立一般可以采取发起设立或者募集设立的形式。（ ）6投资和投机都是以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为，从本质上来讲没有区别。 （ ） 7期货合约的条款是标准化的，远期合约的条款也是标准化的。 （ ）8认股权证是普通股的股东的一种特权。 （ ）9. 债券收益率的下降会引起债券价格提高，但债券价格提高的金额会小于债券收益率以相同的幅度提高时所引起的价格下跌的金额。（ ） 10. 市盈率又称为价格收益比率，其计算公式是每股收益除以每股价格。 （ ）三、 简答题1 简述有价证券的功能。2可转换证券的意义3.为什么许多债券是可以赎回的债券？其对投资者有什么不利？债券被赎回时投资者的所得是什么？如果债券被赎回其价格应该如何计算？四、 论述题1 为什么有价证券是虚拟资本而又能起到分配和筹措资金的作用？2. 论述利了期限结构的三个理论。在你的论述中要包括这三个理论之间的差异，以及各理论的先进之处和弱点。
