资格审查准备工作实施细则

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1、12013 年度资格审查准备工作实施细则为进一步做好资格审查的准备工作，规范公司财务、技术、生产等各方面的工作秩序，把资格审查前期的各项准备工作落实到位，特制定此方案。一、指导思想一、指导思想依据 GJB 5713-2006（装备承制单位资格审查要求）的具体要求，在继续贯彻执行好公司的国军标质量管理体系的同时，结合公司实际情况，不断完善好公司的各项管理制度，增强各部门之间的合作意识，提高员工的思想认识，保证产品质量，提升产品市场竞争力，确保资格审查顺利通过。二、九大关键审查项目的分布情况内 容审 查 项 目审 查 内 容判 定 标 准A 法 人 资 格A1 企业 营业执照 /事业单 位法人证

2、书（关键）a)企业法人营业执照/事业单位法人证书应是装备承 制单位资格申请表 （以下简称申请表)中填写的申请 单位，名称应完全一致； b)企业法人营业执照/事业单位法人证书应在有效期内；c)申请单位同时具有两个或两个以上企业法人营业执 照/事业单位法人证书的，应提供申请承担装备任务单位的 企业法人营业执照/事业单位法人证书。a)有证件且与现状相符 合格； b)有证件与现状部分有 差距基本合格； c)无证件或与现状不符不 合格。A2 法定 代表人证 书/任职 证明文件 （重要）a)法定代表人证明文件与申请表中签署的法定代 表人为同一人； b)法定代表人应具有符合法律法规要求的正式任职手 续（证书

3、或任职文件)； c)法定代表人应具有中华人民共和国国籍。a)有证件且与现任一致 合格； b)无证件或与现任不一 致不合格。A3 组织 机构与管 理制度 （重要）a)申请单位应建立符合相关法律法规要求，与本单 位性质（企业、公司、事业单位等)、规模相适应的组织 机构，并配置资源； b)应明确管理职责和权限，形成文件； c)应依据相关法律法规要求和自身发展需要，建立 健全管理制度，包括资产经营管理、科技管理、质量管 理、人事管理、财务管理、安全管理、环保管理等； d)应加强管理，抓好各项规章制度的贯彻落实。a)机构与制度健全且落 实合格； b)有机构与制度并部分 落实基本合格； c)无机构与制度或

4、不落 实不合格。A4 组织 机构代码 证书（一 般）a)组织机构代码证应是申请表中填写的申请 单位，名称完全一致； b)组织机构代码证应在有效期内。a)有证书且有效合格； b)无证书或失效不合格。A5 国有 土地使用 证/租用 合同（一 般）a)国有土地使用证权属单位应是申请表中申 请单位，名称应完全一致； b)国有土地使用证载明的土地面积应与申请表 中的土地面积一致，并满足申请承制装备的需要； c)申请单位国有土地使用证被抵押的，应出具抵a)有证书或合同且满足 需求合格； b)有证书或合同部分满 足需求基本合格； c)无证书或合同或不满 足需求不合格。2押证明文件； d)申请单位无国有土地使

5、用证或具有权属的土地 面积不能满足装备任务需要的，可租赁土地，其租赁合同 需经土地主管机关备案，租赁土地面积应满足装备任务的 需要。A6 房屋 所有权证 /租用合 同（一般）a)房屋所有权证权属单位应是申请表中的申 请单位，名称应完全一致； b)房屋所有权证载明的建筑面积应与申请表 中的建筑面积一致，并满足申请承制装备的需要； c)申请单位房屋所有权证被抵押，需出具抵押证 明文件； d)申请单位无房屋所有权证或具有权属的建筑面 积不能满足装备任务需要的，可租赁房屋，其租赁合同需 经房屋主管机关备案，租赁建筑面积满足装备任务的需要。a)有证书或合同且满足 需求合格； b)有证书或合同部分满 足需

6、求基本合格； c)无证书或合同或不满 足需求不合格。A7 其他 与法人资 格有关的 内容（一 般）a)根据申请承制装备确定对法人资格的特殊要求； b)除 A1-A6 以外的其他事项。a)符合规定要求合格； b)不符合规定要求不 合格。B 专 业 技 术 资 格B1 专业 技术管理 制度（一 般）a)申请单位应建立健全与申请承担装备任务相适应， 并符合有关法律法规要求的专业技术管理制度，至少应包 括科研生产管理、技术状态管理、技术文件管理以及安全 管理、环保管理等制度； b)管理制度内容应符合本单位情况，有效可行； c)应确保专业技术管理制度贯彻落实。a)专业技术管理制度健 全且落实合格； b)

7、有专业技术管理制度 且大部分落实基本合格； c)无专业技术管理制度 或大部分不落实不合格。B2 技术 人员队伍 状况（重 要）a)申请单位应根据承制装备任务和规模，适时制定专 业技术人员队伍建设发展规划计划，并有相应的落实措施；b)应编制专业技术人员岗位职责及能力要求，或岗位 说明书； c)专业技术队伍现有技术能力和结构（包括专业、知 识结构)应满足申请承制装备的需要； d)承担装备任务的主要专业技术人员应具备规定的资 格条件和能力； e)技术工人队伍、计量检测人员以及其他与装备任务 有关的技术人员应配备齐全，满足需要； f)应制定并落实专业技术人员培训计划，实现培训目 标； g)应制订专业技

8、术人员考核管理办法，定期进行考核 评价。a)技术人员队伍满足需 要合格； b)技术人员大部分满足 需要基本合格； c)技术人员不满足需要 不合格。B3 生产 设备和基 础设施 （重要）a)申请单位应制定科研生产设备和基础设施（包括研 究室、实验室、生产车间等工作场所、通信、运输和水、 电、气、暖保障设施)管理制度，进行定置管理，并有效实 施； b)应建立科研生产设备和基础设施台账，并进行动态 管理； c)科研生产设备的性能、精度、数量和配置应满足研 制、生产合格产品的要求，应加强关键设备的管理； d)基础设施应满足承制装备需要；a)能保证产品实现合格；b)能保证大部分产品实 现基本合格； c)

9、不能保证产品实现不 合格。3e)应制定科研生产设备和基础设施维修保养计划，确 保处于良好状态； f)生产设备和基础设施使用管理应满足安全生产、环 境保护等法律法规的要求。B4 检测 设备和检 测手段 （重要）a)申请单位应根据需要，设立与申请承担装备任务相 适应的计量技术机构，或配备专（兼)职管理人员，并具有 规定的资质； b)应建立计量检测设备台账，并进行动态管理； c)计量检测设备的测量范围、性能、精度和量程应满 足申请承制装备的需要； d)应制定计量检测设备的检定、校准和使用管理制度， 周期检定率应满足规定要求； e)应建立计量检测设备档案，并保证资料齐全。a)能满足申请装备或产 品需要

10、合格； b)大部分满足申请装备 或产品需要基本合格； c)不能满足申请装备或 产品需要不合格。B5 按技 术标准和 技术文件 生产产品 的能力 （关键）a)申请单位应明确装备研制生产各阶段的标准化工作 及要求，实施标准，并提供标准化大纲、标准化审查报告 和有关产品标准； b)设计文件应全面准确地表述设计信息以及在制造、 验收、使用、维护和修理时所必须的技术数据和说明；并 满足规定的技术要求； c)工艺文件应满足产品设计要求和相关标准的规定， 并有效贯彻； d)应加强技术文件管理，确保技术文件的完整、准确、 协调、统一、清晰； e)各类技术文件应及时归档。a)能按给定文件完成产 品生产合格； b

11、)完成大部分产品生产 基本合格； c)不能完成产品生产不 合格。B6 主体 技术和关 键技术掌 握情况 （关键）a)申请单位应识别、确定用于所申请承制装备的主体 技术，并提供主体技术掌握情况的证明材料； b)应识别、确定装备的关键技术，并提供组织关键技 术攻关和掌握情况的证明材料； c)应提供产品定型（鉴定)文件、产品规范/标准、科 研成果、发明专利、高新技术产品等有效资料，以证实主 体技术和关键技术掌握程度； d)应加强主体技术和关键技术研制开发成果的管理， 包括应用、保密、转让等； e)应开展技术创新活动，增强企业的核心竞争力。a)完全掌握合格； b)掌握大部分基本合格；c)未掌握不合格。

12、B7 主要 配套单位 协作关系 （一般）a)装备总体、整机或具有配套关系的分系统（以下统 称“总体单位”)应根据申请承担的装备任务要求，对主要 配套单位进行评价、选择，以满足装备研制、生产的需要；b)总体单位应采取措施，与主要配套单位保持长期稳 定的协作关系； c)总体单位应制定控制主要配套产品研制、生产质量 和进度的措施，包括合同管理、过程监督和产品检验验收， 并跟踪实施；对外包过程应进行有效控制。 d)总体单位应及时协调解决主要配套单位在装备研制 生产过程中遇到的有关问题。a)协作关系长期稳定合 格； b)与大部分单位协作关 系稳定基本合格； c)协作关系不稳定不合 格。B8 其他 与专业

13、技 术有关的 内容（一a)根据申请承制装备确定的专业技术特殊要求； b)除 B1-B7 以外的其他事项。a)满足要求合格； b)大部分满足要求基本 合格； c)不满足要求不合格。4般） C 质 量 管 理C1 质量 管理体系 文件（重 要）a)申请单位应编制质量管理体系文件，包括质量方针、 质量目标、质量手册、程序文件和作业指导书等； b)质量管理体系文件应符合 GJB9001A-2001质量管 理体系要求的要求； c)质量管理体系文件应与本单位实际情况相适应，覆 盖申请承制的全部装备，并满足军方要求和法律法规要求；d)质量管理体系文件的编制、审核、批准、更改、换 版、评审等应符合要求，提供的

14、版本现行有效。a)文件齐全、有效，合 格； b)文件基本齐全、有效， 基本合格； c)文件不全或没有，不 合格。C2 第三 方质量管 理体系认 证（一般）a)申请单位应提供第三方质量管理体系认证证书； b)第三方质量管理体系认证证书应持续保持，无被暂 停或取消的记录，并能提供近三年通过监督审核或复评合 格的证据； c)第三方质量管理体系认证证书应在有效期内。a)经过认证，体系运行 有效，合格； b)经过认证，体系运行 基本正常，基本合格； c)未经过认证，不合格。C3 质量 管理体系 运行状 况（关键）a)申请单位应建立符合 GJB9001A-2001质量管理体 系要求的质量管理体系； b)质

15、量管理体系的适宜性、充分性和有效性能够得到 证实，现场审查应得到运行有效的结论； c)应有能力、稳定地提供满足军方和适用的法律法规 要求的产品。a)符合军方要求，运行 有效，保持良好，合格； b)符合军方要求，运行 基本有效，保持较好，基本 合格； c)运行无效果，不合格。C4 产品 实物质量 （关键）a)申请单位承担装备任务的产品实物质量，包括产品 性能、使用寿命、可靠性、维修性、安全性、保障性、通 用性、互换性、经济性等应满足合同要求； b)应接受装备采购（科研、维修)部门和军事代表机构 的质量监督，按要求提供合格产品； c)应按规定及时向军方通报产品质量问题和产品质量 信息； d)可提供

16、承制装备军检验收的记录和军方对其产品质 量状况的评价意见； e)还可提供装备定型文件、产品质量认证证书、产品 质量奖励证书等证明文件，以证明产品实物质量状况。 a)产品质量满足军方要 求，合格； b)产品质量主要指标满 足军方要求，基本合格； c)产品质量指标不满足 军方要求，不合格。C5 质量 管理活动 的有效性 （关键）a)申请单位应健全质量组织机构，明确质量职责、权 限和相互关系，确保质量管理工作有序； b)最高管理者应制定质量方针和质量目标，有效贯彻 实施； c)最高管理者应对最终产品质量和质量管理负责，设 置质量管理部门并确保其独立行使职权； d)应组织落实各项质量管理制度，确保质量管理持续 有效； e)适时建立军工质量文化，创造良好的质量环境； f)可适时引入现代质量管理方法（如六西格玛、6S 等) ，推动全面质量管理工作发展,并提供质量改进取得成效的 证据。a)质量管理活动秩序正 常，管理有力，合格； b)质量管理活动秩序基 本正常，管理一般，基本合 格； c)质量管理活动秩序混 乱，管