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1、投资顾问管理办法黄洁宜中信证券广州营业部投资顾问管理办法出台的目的为进一步提高客户服务质量,向客户提供差异化服务，有效控制佣金费率下滑势头,打开了业务拓展空间 .n投资顾问服务内容n投资顾问签约关系确认流程n投资顾问关系变更/取消流程n投资顾问薪酬n客户经理转为投资顾问岗投资顾问服务内容1 、 研 究 报 告 ： 每 年 不 低 于 2 0 0 份 各 类 研 究 报 告 （ 宏 观 、 策 略 、 行 业 、 公 司 ） 。 2 、 帐 户 指 导 ： 每 月 至 少 提 供 1 次 帐 户 诊 断 报 告 。 3 、 投 资 组 合 建 议 ： 每 月 至 少 2 次 投 资 组 合 建
2、立 或 调 整 的 建 议 。 4 、 风 险 评 估 和 仓 位 建 议 ： 每 月 至 少 1 次 对 大 势 和 帐 户 进 行 风 险 评 估 ， 并 对 仓 位 提 出 建 议 。 5 、 趋 势 判 断 ： 每 日 至 少 1 次 的 市 场 趋 势 判 断 建 议 。 6 、 热 点 板 块 追 踪 ： 每 周 至 少 1 次 的 热 点 板 块 分 析 和 建 议 。 7 、 调 研 信 息 ： 每 月 至 少 提 供 一 次 调 研 信 息 的 传 递 和 建 议 。 8 、 政 策 解 读 ： 突 发 事 件 、 焦 点 、 热 点 等 情 况 的 及 时 解 读 。 9
3、、 股 指 期 货 分 析 ： 股 指 期 货 市 场 的 分 析 和 套 利 机 会 的 交 流 。 1 0 、 融 资 融 券 指 导 ： 融 资 融 券 市 场 机 会 的 及 时 提 醒 和 策 略 建 议 。 1 1 、 深 度 沟 通 ： 每 月 至 少 1 次 电 话 深 度 沟 通 。投资顾问的工作及量化指标首席投资资 顾问顾问资资深投资资 顾问顾问高级级投资顾资顾 问问投资顾问资顾问见习见习 投资资 顾问顾问产产品定制推广投资顾问签约资顾问签约 为为客户户提供咨询询服务务为为客户经户经 理提供支持工作经验经验3年3年2年2年无签约资产签约资产 量1亿亿6千万3千万1千万无产产
4、品定制推广量3千万2千万1千万1千万1千万模拟操盘绝对收益率35%25%20%15%0%或相对对收益率（对标对标 上证证券指数 ）30%25%20%15%0%年度新增客户签约资产4千万2千万1千万稳稳定增长长0年度新增客户增值产品资产2.5千万1.5千万0.8千万0.8千万0投资顾问签约关系确认流程 客户来营业部 风险测评13级可接 受投顾服务 其他级的须提示客户 ,并书面记录留档客户签署投资顾问业务风险揭示书 客户签订证券投资顾问 服务协议书和投资顾 问签约关系确认单 回访客户资金及柜台交易岗 在“经纪业务工作 平台”进行“签约 ”关系录入 服务总监 进行审核 5个工作 日内上 调佣金投资顾
5、问关系变更/取消流程 客户联系营业部提 出变更申请客户重新签订证券投资 顾问服务协议书和投 资顾问签约关系确认单 回访客户资金及柜台交易岗 在“经纪业务工作 平台”进行“签约 ”关系录入 服务总监 进行审核 客户联系营 业部提出取 消申请客户签订来营 业部投资顾 问服务撤销确认单 资金及柜台交易岗 在“经纪业务工作 平台”进行“签约 ”关系取消 服务总监 进行审核 关系变更关 系 取 消 3个工作日内，恢 复原佣金率 投资顾问薪酬 n投资顾问薪酬包括：岗位工资+（服务提成个人新增客户提成 金融产品销售收入）季度考核提成系数+绩效奖 n1)岗位工资：参照中信证券营业部岗位人员管理办法执行 。 岗
6、岗位岗岗位工资资 首席投资顾问资顾问4C、5A、5B、 5C、5D、5E、 5F 资资深投资顾问资顾问4A、4B、4C 高级级投资顾问资顾问3C 投资顾问资顾问3B 见习见习 投资顾问资顾问3A投资顾问薪酬n2)服务提成投资顾问服务提成=咨询服务净收入提成比例(考核期间内模拟帐户收益率情况决定提成比例)n计算公式：咨询服务收入交易量（上调后佣金率max万分之8;上 调前佣金率）年费岗岗位提成比例 首席投资顾问资顾问 40 资资深投资顾问资顾问35% 高级级投资顾问资顾问30% 投资顾问资顾问 25 见习见习 投资顾问资顾问0投资顾问薪酬n3)个人新增客户提成个人新增客户提成=新增客户净手续费净
7、收入15n4)金融产品销售收入金融产品销售收入销售各类金融产品的手续费净收入公司规定的对应产品的提成比例 投资顾问薪酬n5)考核提成系数：提成系数与投资顾问业绩考核得分挂钩，标准如下：n6)绩效奖：根据营业部季度考核情况，营业部可给予投资顾问一定的绩 效奖。综合考核总分数（满分 100分）季度考核提成系 数 得分高于90（含）100% 得分9060分（含）之间实际得分/100 得分低于60分60% 出现重大违规事件0客户经理转为投资顾问岗 n原有客户按照投资顾问新增客户对待，享受新增客户提成，提成比例按照15执行 n有投资顾问资格的资深以上客户经理才可以申请转投资顾问.然后转为初级投资顾问.n
8、一年后将按完成的业务量直接升降级别,可以越级上升.n与客户经理存在经纪关系的客户，接受“签约”的服务的，客户经理可在咨询服务净收入中按照10的比例提取提成。客户经理和投资顾问薪酬对比底薪自己客户户提成比 例咨询询服务净务净 收入提 成首席投资顾问资顾问4C、5A、5B、5C、 5D、5E、5F15%40%资资深投资顾问资顾问4A、4B、4C35%高级级投资顾问资顾问3C30%投资顾问资顾问3B25%首席客户经户经 理5A,5B,5C,5D,5E,5F24%10%精英客户经户经 理3C,4A,4B,4C24%资资深客户经户经 理2C,3A,3B24%高级级客户经户经 理2A,2B21%客户经户经 理1B15%谢谢!
