证券《市场基础知识》

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1、证券市场基础知识【真题 1】(单项选择题)证券的基本功能不包括（D） 。 A筹资投资功能 B定价功能 C资本配置功能 D规避风险功能 www.xamda.CoM 考试就上考试大【真题 2】(单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（D） 。 A证券投资咨询机构和财务顾问机构 B资信评级机构和资产评估机构 来源：C会计师事务所、律师事务所 D证券登记结算机构 【真题 3】(单项选择题)1918 年夏天成立的（D） ，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所 【真题 4】(单项选择题)对社会公益

2、基金认识不正确的是（ B ） 。 A将收益用于指定的社会公益事业的基金 B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D社会公益基金属于基金性质的机构投资者 来源： 考试大【真题 5】(多项选择题)证券市场的基本功能包括（ BCD ） 。 A风险控制功能 B筹资投资功能 C定价功能 D资本配置功能 【真题 6】(多项选择题)证券交易所的主要职责有（ ABCD） 。 A提供交易场所与设施 B制定交易规则 c监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D确保交易市场的公开、公平和公正【真题 1】(单项选择题)股票市场价格

3、的最直接影响因素是（ A） ，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。A供求关系B公司经营状况来源： 考试大C宏观经济因素D政治因素【真题 2】(单项选择题)下面关于股票性质描述错误的是（ D） 。A股票是有价证券、要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券来源：考试大【真题 3】(单项选择题 )证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ C） 。A债券证券B证权证券C物权证券D债权证券【真题 4】(单项选择题)最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ A） 。A美国B 英国C 日本来源：D德国【真题 5】(多项选择题)股东权是一种综合权利，

4、股东依法享有的权利包括（ ACD） 。A资产收益B 对公司财产的直接支配处理C 重大决策D选择管理者等【真题 8】(判断题)股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。（）【答案】【真题 9】(判断题)可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。 （）【答案】【名师详解】可赎回股票不具有永久性，股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。【真题 10】(判断题)无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。 （）【答案】【名师详解】无记名股票与记名股票的区别并不是在股东权利的大小

5、方面，而是在权利的归属、转让方式、安全性等方面。【真题 1】(单项选择题)下面不是债券基本性质的为（ D） 。 A债券属于有价证券 B 债券是一种虚拟资本 C 债券是债权的表现 D发行人必须在约定的时间付息还本 【真题 2】(单项选择题 )通常被称为“金边债券” 的是（B） 。 A金融债权 B 政府债券 C 公司债券 D可转换公司债券 【真题 3】(单项选择题)一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（A） 。 A国际债券 B 亚洲债券 C 外国债券 D欧洲债券 www.xamda.CoM 考试就上考试大【真题 4】(单项选择题)可交换债券与可转换债券的相似之处是（

6、 C ） 。 A发债主体和偿债主体 B 适用的法规 C 发行要素 D所换股份的来源 【真题 5】(多项选择题)债券的票面要素包括（ABCD ） 。 A债券的票面价值 B 债券的到期期限 C 债券的票面利率 D债券发行者名称 来源： 【真题 6】(多项选择题 )我国的金融债券包括（ ABCD） 。 A政策性银行金融债券 B 商业银行次级债券 C 证券公司债券 D证券公司短期融资债券 【真题 9】(判断题)国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少 3 个或 3 个以上的国家。（）【答案】 【名师详解】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券涉及 2 个

7、或 2 个以上的国家。 【真题 10】(判断题)公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。 （） 【答案】 【名师详解】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券是债券的一种，反映的也是一种债权债务关系。【真题 1】(单项选择题)对证券投资基金的认识不正确的是（ B ） 。 A将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能 B 由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展 C 基金的特点是将零散的资金汇集

8、起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高 D基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用 【真题 2】(单项选择题)关于股票基金的描述，正确的是（ D） 。 A股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 来源：考试大B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值 C按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的 【答案】

9、D 【名师详解】有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行而不是持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。故选 D。 【真题 5】(多项选择题)证券投资基金的作用有（ AC） 。 A为中小投资者拓宽了投资渠道 B丰富了大投资者的投资方式 C有利于证券市场的稳定和发展 D有利于证券市场的国际化 【真题 6】(多项选择题)下列选项中，属于公司型基金特征的是（ ABD） 。 A基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 来源： 考试大B按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 C投资

10、者既是基金的委托人，又是基金的受益人 D基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有包括（ABC） 。 A期货基金 B期权基金 C认股权证基金 D指数基金 【真题 8】(判断题)投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 （） 【答案】 【名师详解】 “投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费”是封闭式基金和开放式基金在交易费用方面的不同点。 【真题 9】(判断题)ETF 不一定采用指数基金模式。 （） 【答案】 【名师详解】ETF 是交易

11、型开放式指数基金，因此，它采取的模式只能是指数基金模式。 转载自:考试大 - Examda.Com【真题 10】(判断题)经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 （） 【答案】【真题 1】(单项选择题)金融衍生工具产生的最基本原因是（ D） 。 A新技术革命 B 金融自由化 C 利润驱动 来源： 考 试大D避险 【真题 2】(单项选择题)根据（B ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B 合约所规定的履约时间的不同 C 金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市

12、场价格的关系 【真题 3】(单项选择题 )根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为（ C ） 。 A平价权证、价内权证和价外权证 B 认购权证和认沽权证 C 认股权证和备兑权证 D美式权证、欧式权证、百慕大式权证 考试大中国教育考试门户网站(www Examda。com)【真题 4】(单项选择题)根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ A） 。 A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等 B境内资产证券化和离岸资产证券化 C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化 【真题 5】(多项选择题 )关于

13、金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（ ABCD） 。 A金融衍生工具产生的最基本原因是避险 考试大论坛B20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 【真题 6】(多项选择题 )利率期货品种主要包括（ BC ） 。 A单只股票期货 B债券期货 C主要参考利率期货 D股票组合的期货 【答案】 【名师详解】套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂

14、价格差异进行买卖，赚取差价，成为跨市场套利。 【真题 10】(判断题)国内融资方通过在国外的特殊日的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。 【答案】 【名师详解】根据资产证券化的地域分类。根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。国内融资方通过在国外的特殊目的机构或结构化投资机构在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资称为离岸资产证券化；融资方通过境内 SPV 在境内市场融资则称为境内资产证券化。【真题 1】(单项选择题)根据证券发行与承销管理办法 的规定。首次公开发行股票数量

15、在（D）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A2 B2.5 C3.5 D4 【真题 2】(单项选择题)我国证券法规定，证券交易所设总经理 1 人，由（D）任免。 A证券交易所 来源： B 中国人民银行 C 国务院 D国务院证券监督管理机构 【真题 3】(单项选择题)上证国债指数的样本是（ B） 。 A在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债 考试大论坛B 在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C 在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的一次还本付息国债 【真题 4】(单项选择题)按照我国证券法的规定，下列论述不正确的是（ D） 。A发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B 发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元