工程准备与验收阶段资料

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1、2 工程准备与验收阶段资料本章主要讲述建设项目决策立项阶段，建设用地、征地、拆迁，勘察、测绘、设计阶段，招投标阶段，开工审批阶段，工程质量监督，工程竣工验收阶段的相关资料以及财务文件的编制和整理工作。 本章提要本 章 内 容2.1 决策立项阶段文件2.2 建设用地、征地、拆迁文件2.3 勘察、测绘、设计文件2.4 招投标文件2.5 开工审批文件2.6 工程质量监督手续2.7 财务文件2.8 工程竣工验收文件2.1 决策立项阶段文件项目建议书是建设单位向国家提出申请 建设某一具体建设项目的建议文件，是投资 决策对拟建项目的大体设想，提出拟建项目 目的、必要性和依据。项目建议书的目的是为国家选择建

2、设项 目、制定基本建设计划和管理部门确定是否 进行下一步可行性研究工作的依据。 2.1.1 项目建议书2.1.1.1 项目建议书的概念（1）国家选择建设项目的依据；（2）进行下一阶段可行性研究的依据； （3）利用外资的项目对外开展工作的依 据；（4）选择建设地点、联系配套条件、签 订意向协议的依据。2.1.1.2 项目建议书的作用（1）建议建设项目的必要性和依据；（2）产品方案、拟建条件、建设地点的 初步设想；（3）资源情况、建设条件、协作关系的 初步分析；（4）投资估算和资金筹措的设想；（5）项目的进度安排；（6）对经济效果、投资效益的初步估计 。2.1.1.3 项目建议书的内容（1）是否符

3、合国家的建设方针和长期规 划；（2）产品是否符合市场需要，论证是否充分；（3）建设地点是否符合城市规划；（4）经济效益的估算是否合理，是否与 资金投入相一致；（5）对遗漏和论证不足之处进行补充、修改；（6）对需办理有关手续的是否办理齐全 ，需补办手续的是否补办齐全。2.1.1.4 项目建议书的审查经审查合格的项目建议书，应报送上级 有关主管部门审批。根据国家有关文件规定 ：（1）大型和重大建设项目由国家计委审查 ，纳入国家前期工作计划；（2）中小型建设项目由国务院主管部门或省、自治区、直辖 市的计委审批，纳入部门和地区的前期工作 计划，并报国家计委备案。根据国家下达的前期工作计划，经国务 院主

4、管部门和省、自治区、直辖市计委审查 批准的提出项目建议书的建设项目，发出前 期工作通知书。2.1.1.5 项目建议书的报批从项目建议书的酝酿、编制、报批到审 批同意，发给前期工作通知书，编制及报批 程序见图2.1。 2.1.1.6 项目建议书编制及报批程序可行性研究的目的是：（1）根据国民经济发展和地区规划，结合自然和资源条件，对拟建项目在技术、经 济上全面进行考查、论证，通过多种方案比 较，提出评价意见，为编制可行性研究报告 提供可靠依据；（2）拟建项目获得尽可能好的效益； （3）分析论证拟建项目经济上是否合理、技术上是否先进、条件上是否可行、经营 上是否盈利、成果是否实用，使决策更加科 学

5、。2.1.2 可行性研究报告及附件图2.1 项目建议书报批程序 （1）项目提出的背景和依据，投资的必要 性和经济意义；（2）建设规模、产品方案、市场需求预测 和确定的依据；（3）技术工艺、建设标准、主要设备；（4）资源、原材料、燃料供应及公用设施 配合条件；（5）建设地点、占地面积、布置方案、选 址意见；（6）项目构成、设计方案、公用辅助配套 工程；2.1.2.1 可行性研究的内容（7）环境影响及防震要求；（8）企业组织、劳动定员和人员培训；（9）建设工期和施工进度；（10）投资估算和资金筹措方式；（11）经济效益和社会效益。可行性研究报告是根据可行性成果编制的 综合报告。它是根据国家国民经济

6、发展的长远 规划和地区布局的要求，按照建设项目隶属关 系，由主管部门组织计划、经济、设计等部门 ，在可行性研究的基础上选择经济效益最好的 方案的文件。建设项目可行性研究报告的主要内容有以 下几个方面： （1）概述 （2）需求预测和拟建规模 2.1.2.2 可行性研究报告（3）资源、原材料、辅助材料、燃料及公 用设施落实情况（4）建设条件和建设方案 （5）设计方案 （6）环境保护 （7）生产组织、劳动定员和人员培训 （8）实施进度的建议 （9）投资估算和资金筹措（10）社会及经济效果评价 （1）选址意向书选址依据选址意向书（2）选址意见书建设项目的基本情况 建设项目选址的主要依据 建设项目选址、

7、用地范围选址意见通知书 2.1.2.3 可行性研究报告附件（3）外协意向性协议 外协意向性协议，是与建设项目有关的外 部协作单位主管部门进行磋商，双方签订供应 使用的协议意向书。 拆迁安置意向书 原材料、燃料供应意向书 动力供应意向性协议电信协议 运输条件 配套措施和辅助设施（4）可行性研究报告的审批 审批权限建设单位完成编制可行性研究报告后，向 有关主管计委或行业主管部门申报和审批。审批后文件的效力正式立项的建设项目应当按审批意见严肃 执行，任何部门、单位或个人都不得随意修改 和变更，如因建设条件变化、建设内容变化或 建设投资变化，确实需要变更或调整可行性研 究报告的指标和内容时，要经过原批

8、准单位同 意，并正式办理变更手续。 （5）可行性研究工作程序从接到建设项目前期工作通知书后，到建 设项目正式立项，可行性研究工作程序见图2.2。 （6）建设项目立项文件 立项会议以纪要的形式对立项进行全面 的概括阐述，对专家们立项的建议进行组织 和整理，形成文件，并对项目评估做出研究 。其归档文件有：项目建议书；对项目建 议书的批复文件；可行性研究报告；对可行 性研究报告的批复文件；关于立项的会议纪 要；领导批示，专家对项目的有关建议文件 ，项目评估研究资料；计划部门批准的立项 文件；计划部门批准的设计任务等。 【例2.1】 图2.2 可行性研究阶段工作程序 2.2 建设用地、征地、拆迁文件在

9、城市规划区域内进行建设的建设项目 ，申请人根据申请条件、依据，向城市规划 管理部门提出选址申请，填写建设项目规划 审批及其他事项申报表。申请还需提交如下申报材料： 2.2.1 工程项目选址申请及选址规划意 见通知书 2.2.1.1 工程项目选址申请（1）建设项目新征（占）用地建设单位出具的申报委托书和填写完整并加盖 单位印章的“建设项目规划审批及其他事项申报表”（ 表2.1）；市计划主管部门对项目建议书的批复文件原件1 份；建设单位新征（占）用地申请文件、选址要求 及拟建项目情况说明各1份；拟建项目设计方案图纸（含主要经济技术指标 ）1份；在基本比例尺图纸上，用铅笔画出新征（占） 用地范围或位

10、置的地形图1份；依法需进行环境影响评价的建设项目，需持经 相应环保部门批准的环境影响评价文件；普测或钉桩成果；其他法律、法规、规章规定的相关要求。（2）自有用地建设项目 建设单位出具的申报委托书和填写完整并加盖单位印章的“建设项目规划审批及其他事项申报表”。建设用地规划许可证或国有土地使用证、房产证等其他证明土地权属的文件的复印件1份。建设单位对拟建项目情况的说明1份。建设项目拟加层的，需附设计部门出具的建筑结构基础证明文 件。拟建项目设计方案图纸（含主要经济技术指标）1份。在基本比例尺图纸上，用铅笔画出新征（占）用地范围或位置的地形图1份。依法需要进行环境影响评价的建设项目，需持 经相应环保

11、部门批准的环境影响评价文件。普测或钉桩成果。其他法律、法规、规章规定的相关要求。表2.1 建设项目规划审批及其他事项申报表 建设单位的工程项目选址申请经城市规划 管理部门审查，符合有关法规标准的，即时收 取申请人申请材料，填写“选址规划意见通知书 ”两份。将“选址规划意见通知书”一份加盖收件 专用印章后交申请人；将申请材料和“选址规划 意见通知书”一份装袋，填写移交单，转交有关 管理部门。选址规划意见通知书由城市规划主管部门 下发，并有附图（图略）。2.2.1.2 选址规划意见通知书【例2.2】 建设单位持有按国家基本建设程序批准的建设项目立项的有关证明文件，向城市规划管理部门提出用地申请，填

12、写规划审批申报表和准备好有关文件。建设用地规划许可证申报表主要内容为建设单位、申报单位、工程名称、建设内容、地址、规模等概况。 2.2.2 建设用地规划许可证及附件2.2.2.1 提出规划用地申请需要准备好的有关文件，主要有计划主 管部门批准的征用土地计划、土地管理部门 的拆迁安置意见、地形图和规划管理部门选 址意见书，以及要求取得的有关协议、意向 书等文件和图纸。填写的申报表要加盖建设单位和申报单 位公章。经审查符合申报要求的用地申请，发给 建设单位或申报单位建设用地规划许可证立 案表，作为取件凭证。 规划管理部门根据城市总体规划的要求和建设项目的性质、内容，以及选址定点时初步确定的用地范围

13、界线，提出规划设计条件，核发建设用地规划许可证。办理建设用地规划许 可证时应当注意：（1）征用农村集体土地，由城市规划行政主管部门提出选址规划意见通知书，待批准后，方可办理建设用地规划许可证。使用国有土地时，城市规划行政主管部门提出选址意见通知书，待批准后方可办理建设用地规划许可证 。2.2.2.2 建设用地规划许可证（2）国有土地管理部门提出拆迁安置意见后，正式确定使用国有土地的范围和数量，并 待城市规划行政主管部门审定设计方案后，方 可办理建设用地规划许可证。（3）建设用地规划许可证规定的用地性质、位置和界线，未经原审批单位同意，任何单 位和个人不得擅自变更。 【例2.3】 征用土地应严格

14、按照国家规定的基本建设程序和审批权限办理。办理程序如下：（1）建设用地申请（2）协商征地数量和补偿安置方案 （3）划拨土地 （4）核发国有土地使用证 2.2.3 用地申请及批准书【例2.4】国有土地使用证及有关内容。 市国用（2004）字第1126号 中华人民共和国 国有土地使用证根据中华人民共和国土地管理法规定，为维护社会主义土地公有制 ，保护土地使用者的合法权益，由土地使用者申请，经调查审定，准予登记 ，发给此证。 市人民政府（印） 2004年9月根据建设部（建1994482号令）工程建设项目报建管理办法规定，新开工的建 设工程项目，建设单位向建设行政主管部门 和工程规划部门申请开工许可时

15、，需办理下 列工程项目报建资料：（1）建设工程用地批准书或土地许可证 ；（2）建设工程规划许可证；（3）建设单位银行资信证明；（4）工程立项批准文件；（5）工程地质勘察报告：2.2.4 工程建设项目报建资料（6）工程施工设计图纸；（7）工程勘察、设计合同；（8）工程建设项目报建书；（9）施工企业投标能力评估报告。2.3 勘察、测绘、设计文件（1）勘察工作的内容工程建设的勘察工作主要包括自然条件的 调查、工程勘察、水文勘察、地震调查等内容 。（2）勘察的方法常用的地质勘察方法有野外调查、测绘、 钻探、槽探、现场试验、室内试验和长期观测 等。对于城市基本建设勘察来说，一般多采用 槽探、井探、物探、

16、试验室试验等。 2.3.1 工程地质勘察报告2.3.1.1 勘察工作的内容和方法对于一个建设项目，为查明建筑物的地质 条件而进行的综合性的地质勘察工作，称为工 程地质勘察。城市工程地质勘察一般分为四个阶段：（1）选址勘察阶段选址勘察是工程地质勘察的第一阶段，任 务是对拟选场地的稳定性和适宜性做出评价。（2）初步勘察阶段初步勘察是工程地质勘察的第二阶段，任 务是对建设场地内建设地段的稳定性作出评价 。 2.3.1.2 工程地质勘察（3）详细勘察阶段详细勘察是工程地质勘察的第三阶段，任 务是对建筑地基作出工程地质评价，并为地基 基础设计、地基处理与加固、不同地质现象的 防治工程提供工程地质资料。（4）施工勘察阶段施工勘察是对工程地质条件复杂或有特殊 施工要求的建筑物地基进