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1、第一讲 建设工程监理与相 关法规第一节 基本概念 第二节 监理理论和发展趋势 第三节建设工程法律法规 第四节建设程序和建设工程管理制度第一节 基本概念 一、建设工程监理产生的背景（1988年） 二、工程建设监理的概念（定义、概念要 点） 三、建设工程监理的性质 四、建设工程监理的作用一、产生的背景 原始的管理模式：对一般工程由建设 单位自己筹建机构，自行管理；对于重大 建设工程从与该工程相关的单位抽调 人员组成工程建设指挥部，由指挥部进行 管理（有诸多弊端） 80年代进行一系列改革 1988年建设工程制监理开始试点，5年后逐 步推行，1997年建筑法明文规定国家推行二、工程建设监理的概念 定义
2、：指具有相应资质的工程监理企业， 接受建设单位的委托，承担其项目管理工 作，并代表建设单位对承建单位的建设行 为进行的监控的专业化服务活动 要点：1、行为主体 2、前提 3、依据 4、 范围（工程范围5大类，阶段范围） 5、与 政府质量管理部门的区别三、监理的性质 服务性业务性质决定的，主要方法是规划、 控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、 进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建 设单位在计划目标内将建设工程建成投入使用 科学性基本目的决定的（人员、制度、手段 、方法、态度） 独立性法律法规明确规定（建筑法、监理规 范：建立自己的组织，按照自己的工作计划、流 程、方法，根据自己的判断
3、，独立的开展工作） 公正性职业道德准则(以事实为依据,以法律和 有关合同为准绳,在维护建设单位的合法权益的同 时,不损害承建单位的合法权益）四、建设工程监理的作用 有利于提高建设工程投资决策科学化 水平(项目可行性研究) 有利于规范工程建设参与各方的建设 行为 有利于促使承建单位保证建设工程质 量和使用安全 有利于实现建设工程投资效益最大化( 三种最大化的体现)第二节 建设工程监理理论和发 展趋势 一、理论基础：建设项目管理学、FIDIC合同 条件 二、现阶段建设工程监理的特点：单一性、 强制性（优缺点:尽快建立体制和未曾经历市 场的充分孕育）、监督功能、市场准入的双 重控制 三、建设工程监理
4、的发展趋势：法制化、全 方位全过程、优化监理企业结构、提高人员 素质、与国际接轨第三节 建设工程法律法规 一、法律法规体系 二、建筑法 三、建设工程质量管理条例 四、建设工程监理规范 五、施工旁站监理管理办法一、法律法规体系 定义：根据立法法，制定和公布实施 的各项法律法规、行政法规、地方性法规 、自治条例、单行条例、部门规章、地方 政府规章 层次解释：法律全国人大及常委会， 主席签署主席令；行政法规国务院， 总理签署国务院令；部门规章建设部 ，部长签署建设部令 与工程建设监理有关的建设工程法律法规 规章二、建筑法 全文8章共计85条，整部法律内容是以建筑 市场管理为中心，以建筑工程质量和安全
5、 为重点，以建筑活动监督为主线形成的 总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、 关于建筑工程监理、关于建筑安全生产管 理、建筑工程质量管理条例、法律责任、 附则三、建设工程质量管理条例 以建设工程质量责任主体为基线，规定了 建设单位、勘察单位、设计单位、施工单 位和工程监理单位的质量责任和义务，明 确了工程质量保修制度、工程质量监督制 度等内容，并对各种违法违规行为的处罚 做了原则性规定 总则、建设单位/勘察单位/设计单位/施工单 位和工程监理单位（重点讲解）的责任和 义务、建设工程质量保修、监督管理、罚 则四、建设工程监理规范 （不属于建设工程法律法规体系） 行政主管部门制定颁发的工程建设方面的
6、 标准、规范和规程也是建设工程监理的依 据 总则、术语、项目监理机构及其设施、监 理规划及监理实施细则、施工阶段的监理 工作、施工合同管理的其他工作、施工阶 段监理资料的管理、设备采购监理与设备 监造工8部分，另附有施工阶段监理工作的 基本表式五、施工旁站监理管理办法 旁站监理的概念 旁站监理程序 旁站监理人员的工作内容和职责：1、检查施工企 业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以 及施工机械、建筑材料准备情况 2、在现场跟班 监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以 及工程建设强制性标准情况 3、核查进场建筑材 料、建筑配件、设备和商品砼的质量检验报告等 ，并可在现场监督施工企业进行检
7、验或委托具有 资格的第三方复验 4、做好旁站监理记录和监理 日记，保存旁站监理原始资料第四节 建设程序 一、水利工程建设程序 水利工程建设项目管理规定（试行）水利工程建设项目管理规定（试行）（水建（水建1995 1281995 128号号 ）：）：项目建议书可行性研究报告初步设计施工准备（包括招标设计）建设实施生产准备竣工验收后评价第五节 建设项目管理体制一、项目法人责任制二、招标投标制三、建设监理制一、项目法人责任制1992年，国家计委颁发了关于建设项目实行业主 责任制的暂行规定(计建设（1992）2006号文件)。1996年进一步颁发了关于实行建设项目法人责任 制的暂行规定（计建设（199
8、6）673号文件）。2000年5月20日国家计委、财政部、水利部、建设部 于发布关于加强公益性水利工程建设管理的若干意 见（国发2000 20号）。目的：使各类投资主体形成自我发展、自主决策、 自担风险和讲求效益的建设和运营机制，使各类投资 主体成为从项目建设到生产经营均独立享有民事权利 和承担民事义务的法人。一、项目法人责任制关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见指 出：中央项目由水利部（或流域机构）负责组建项目法 人，任命法定代表人。地方项目由项目所在地的县级 以上人民政府组建项目法人，任命法定代表人，其中 总投资在2亿元以上的地方大型水利工程项目，由项目 所在地的省（自治区、直辖市及计
9、划单列市）人民政 府负责或委托组建项目法人，任命法定代表人。项目法人对项目建设的全过程负责，对项目的工程 质量、工程进度和资金管理负总责。其主要职责为： 负责组建项目法人在现场的建设管理机构；负责落实 工程建设计划和资金；负责对工程质量、进度、资金 等进行管理、检查和监督；负责协调项目的外部关系 。项目法人应当按照中华人民共和国合同法和 建设工程质量管理条例的有关规定，与勘察设计单 位、施工单位、工程监理单位签订合同，并明确项目 法人、勘察设计单位、施工单位、工程监理单位质量 终身责任人及其所应负的责任。二、招标投标制市场经济体制下建设市场买卖双方的一种主 要的竞争性交易方式。三、建设监理制1
10、988年7月，建设部颁发了“关于开展建设监 理工作的通知”。1990年11月水利部颁发了水利工程建设监 理规定（试行）。1999年水利部修改发布水利工程建设监理 规定、水利工程建设监理单位管理办法 和 水利工程建设监理人员管理办法（水建管 1999637号 ）第二章 建设监理制第一节 建设监理制概述 第二节 监理单位的职责与权利 第三节 监理人员的岗位职责、素质要求 和职业道德 第四节 监理的依据、方法、程序第一节 建设监理制概述一建设监理的概念二国际咨询工程师联合会及其合同条件 三我国实行建设监理制的必要性 四我国的建设监理制“监理”的含义可以表述为：由 一个执行机构或执行者，依据一定 的准
11、则，对某一行为的有关主体进 行督察、监控和评价，守“理”者不 问，违“理”者必究；同时，这个执 行机构或执行者还要采取组织、指 挥、协调和疏导等措施，协助有关 人员更准确、更完整、更合理地达 到预期目标。 建设监理是监理单位受项目法人委托进行 的建设项目管理。监理单位依据国家有关工程建设的法律、 法规、规章和批准的项目建设文件、建设工程 合同以及建设监理合同，对工程项目建设，采 取科学、有效的微观监督管理措施，协调建设 合同有关各方的工作关系，控制工程建设的投 资、工期和质量，维护项目建设合同各方的合 法权益和国家利益。监理单位的工作具有技术服务、技术咨询 和独立公正的中介服务等性质。 国际咨
12、询工程师联合会（International Federation of Consulting Engineers） FIDICFdration Internationale Des Ingnieurs -Conseils 标准合同条件 土木工程施工合同条件 1957，1969，1977，1987 （1992 ）电气与机械工程合同条件(黄皮书，1992 ）业主/咨询工程师标准服务协议书(白皮书，1990)1999新版 施工合同条件（新红皮书） 工程设备和设计-建造合同条件（新黄皮书） EPC(设计-采购-建造)交钥匙项目合同条件 （银皮书） 合同的简短格式（绿皮书） 实行建设监理制是对40年建设
13、事业的反思和 经验总结的结果 实行建设监理制是提高水利工程建设项目管 理水平的需要 实行建设监理制是深化改革、规范建设市场 、发展社会主义市场经济的需要 实行建设监理制是扩大对外开放和与国际接 轨的需要 实行建设监理制，有利于我国建设领域中介 服务业的发展 四、我国的建设监理制 法规、规章 建设工程质量管理条例(2000.1) 1999年水利部修改发布（水建管1999637 号 ） 水利工程建设监理规定 水利工程建设监理单位管理办法 水利工程建设监理人员管理办法 水利工程建设项目施工监理规范（ 2004.1.1)水利工程建设监理规定： “在我国境内的大中型水利工程建设项目， 必须实施建设监理，
14、小型水利工程应根据具体 情况逐步实施建设监理。”“水利工程包括由中央和地方独资或合资、企 事业单位投资以及其他投资方式（包括外商独 资、中外合资等）兴建的防洪、除涝、灌溉、 发电、供水、围垦、水资源保护等水利工程（ 包括新建、扩建、改建、加固、修复）以及配 套和附属工程。” “水利工程建设监理是指监理单位受项 目法人委托，依据国家有关工程建设的法 律、法规、规章和批准的项目建设文件、 建设工程合同以及建设监理合同，对工程 建设实行的管理。” “水利工程建设监理的主要内容是进行 建设工程的合同管理，按照合同控制工程 建设的投资、工期和质量，并协调建设各 方的工作关系。”水利工程建设监理实行统一管
15、理和分 级管理。 水利部建设与管理司 省、自治区、直辖市建设处 监理工程师素质及职业道德 一、素质要求：知识结构（专业、经济、 管理、法律）、经验（中级职称以后3年） 、品德、身体 二、职业道德：总共九条（每条内容必须 记忆） 三、FIDIC职业道德准则（5个问题）监理单位资格等级与业务管理新设立的监理单位，须先向单位所在地工 商行政管理部门进行企事业法人预登记，取得 营业核准书后，按申请水利工程建设监理单位 资格的程序报水利部，取得水利工程建设监 理单位资格等级证书后再进行正式工商企事 业法人登记。甲级单位可以承担各类水利工程建设监理 业务。 乙级单位可以承担大（2）型及其以下各类 水利工程
16、建设监理业务。丙级（含暂定级）单位可以承担中小型水 利工程建设监理业务。 第二节 监理单位的职责与权 利 监理单位资格等级与业务管理 监理单位资格等级与业务管理监理单位资格等级与业务管理新设立的监理单位，须先向单位所在地工 商行政管理部门进行企事业法人预登记，取得 营业核准书后，按申请水利工程建设监理单位 资格的程序报水利部，取得水利工程建设监 理单位资格等级证书后再进行正式工商企事 业法人登记。甲级单位可以承担各类水利工程建设监理 业务。 乙级单位可以承担大（2）型及其以下各类 水利工程建设监理业务。丙级（含暂定级）单位可以承担中小型水 利工程建设监理业务。 监理单位资格等级与业务管理监理人员要求甲
