投资体制改革对建设项目前期工作的新要求

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1、投资体制改革对建设项目 前期工作的新要求一、深化投资体制改革的目标二、强调规划咨询在项目前期论证中 的重要性三、强调不同类型项目前期论证研究 各有侧重四、重视利益相关者需求及市场分析 的重要性 五、企业投资项目强调从企业发展战 略的角度论证项目建设的必要性六、重视投资项目的经济安全评价七、重视投资项目的社会评价八、重视投资项目的环境影响评价九、强调可持续发展及资源利用效率 的评价 十、重视投资项目经济分析十一、政府投资项目要重视公共理财 的分析十二、重视政府资金介入的必要性及 介入方式的研究十三、重视公益性项目实施方式的评 估十四、重视对投资项目融资方案评价十五、强调方案比选与优化在可行性 研

2、究中的重要地位十六、强调风险分析的重要性十七、企业投资项目强调从企业理财 的角度进行财务分析 十八、企业投资项目应重视产业政策 的评价分析一、深化投资体制改革的目标1. 投资体制改革的目标改革政府对企业投资的管理制度，按照“ 谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险”的 原则，落实企业投资自主权；最终建立起市场引导投资、企业自主决策 、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务 规范、宏观调控有效的新型投资体制。2.改革项目审批制度，落实企业投资自主 权彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源 、不分项目性质一律按投资规模大小分别由各 级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。 对于企业使用政府性资金投资建设

3、的项目，仍 实行审批制。对于企业不使用政府性资金投资 建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同 情况实行核准制和备案制。 3.规范政府核准制要严格限定实行政府核准制的范围，并根 据变化的情况适时调整。政府核准项目目 录(以下简称目录)由国务院投资主管部 门会同有关行业主管部门研究提出，报国务 院批准后实施。未经国务院批准，各地区、 各部门不得擅自增减目录规定的范围。企业投资建设实行核准制的项目，仅须向 政府提交项目申请报告，不再经过批准项目 建议书、可行性研究报告和开工报告的程序 。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维 护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环 境、优化重大布局、保障公共利益

4、、防止出现 垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政 府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行 核准。政府有关部门要制定严格规范的核准制 度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理 时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透 明度。 4.健全备案制对于目录以外的企业投资项目，实行备 案制，除国家另有规定外，由企业按照属地原 则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具 体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院 投资主管部门要对备案工作加强指导和监督， 防止以备案的名义变相审批。 5.扩大大型企业集团的投资决策权基本建立现代企业制度的特大型企业集团 ，投资建设目录内的项目，可以按项目 单独申报核准，也可

5、编制中长期发展建设规 划，规划经国务院或国务院投资主管部门批 准后，规划中属于目录内的项目不再另 行申报核准，只须办理备案手续。企业集团 要及时向国务院有关部门报告规划执行和项 目建设情况。6.鼓励社会投资放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进 入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其 他行业和领域。逐步理顺公共产品价格，通过 注入资本金、贷款贴息、税收优惠等措施，鼓 励和引导社会资本以独资、合资、合作、联营 、项目融资等方式，参与经营性的公益事业、 基础设施项目建设。对于涉及国家垄断资源开 发利用、需要统一规划布局的项目，政府在确 定建设规划后，可向社会公开招标选定项目业 主。鼓励和支持有条

6、件的各种所有制企业进行 境外投资。 7.进一步拓宽企业投资项目的融资渠道允许各类企业以股权融资方式筹集投资资 金，逐步建立起多种募集方式相互补充的股 本融资市场。经国务院投资主管部门和证券 监管机构批准，选择一些收益稳定的基础设 施项目，通过公开发行股票、可转换债券等 方式筹集建设资金。 8.规范企业投资行为各类企业都要严格遵守环境保护、国土资 源、城市规划、安全生产等法律法规，严格 执行产业政策和行业准入标准， 不得投资建 设国家禁止发展的项目；要诚信守法，维护 公共利益，确保工程质量，提高投资效益。 9.合理界定政府投资范围政府投资主要用于关系国家安全和市场不 能有效配置资源的经济和社会领

7、域，包括加 强公益性和公共基础设施建设，保护和改善 生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发 展，推进科技进步和高新技术产业化。 10.健全政府投资项目决策机制进一步完善和坚持科学的决策规则和程序 ，提高政府投资项目决策的科学化、民主化 水平；政府投资项目一般都要经过符合资质 要求的咨询中介机构的评估论证，咨询评估 要引入竞争机制，并制定合理的竞争规则； 特别重大的项目还应实行专家评议制度；逐 步实行政府投资项目公示制度，广泛听取各 方面的意见和建议。11.规范政府投资资金管理编制政府投资的中长期规划和年度计划，统 筹安排、合理使用各类政府投资资金，包括预 算内投资、各类专项建设基金、统借国外贷

8、款 等。政府投资资金按项目安排，根据资金来源 、项目性质和调控需要，可分别采取直接投资 、资本金注入、投资补助、转贷和贷款贴息等 方式。以资本金注入方式投入的，要确定出资 人代表。要针对不同的资金类型和资金运用方 式，确定相应的管理办法，逐步实现政府投资 的决策程序和资金管理的科学化、制度化和规 范化。12.简化政府投资项目审批环节，合理划 分审批权限按照项目性质、资金来源和事权划分，合理 确定中央政府与地方政府之间、国务院投资主 管部门与行业主管部门之间的项目审批权限。 对于政府投资项目，采用直接投资和资本金注 入方式的，从投资决策角度只审批项目建议书 和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批

9、开 工报告；采用投资补助、转贷和贷款贴息方式 的，只审核资金申请报告。具体的权限划分和 审批程序由国务院投资主管部门会同有关方面 研究制定，报国务院批准后颁布实施。13.加强政府投资项目管理，改进建设实施 方式规范政府投资项目的建设标准，并根据情况 变化及时修订完善。严格政府投资项目的初步 设计、概算审核工作。按项目建设进度下达投 资资金计划。完善政府投资项目中介服务管理 制度，提高咨询评估、招标代理等中介服务质 量。对非经营性政府投资项目加快实行“代建 制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目 管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、 质量和工期，建成后移交给使用单位。要增强 投资风险意识，

10、建立和完善政府投资项目的风 险管理机制。 14.引入市场机制，充分发挥政府投资的 效益各级政府要创造条件，利用特许经营、投资 补助等多种方式，吸引社会资本参与有合理回 报和一定投资回收能力的公益事业和公共基础 设施项目建设。对于具有垄断性的项目，试行 业主招标制度，开展公平竞争，保护公众利益 。已经建成的政府投资项目，具备条件的经过 批准可以依法转让产权或经营权，以回收的资 金滚动投资于社会公益等各类基础设施建设。二、强调规划咨询在项目前期 论证中的重要性在投资项目的前期论证评估中，任何投资项 目的提出，都应有其特定的行业发展规划、区 域战略规划、专项战略规划或企业发展战略规 划背景。孤立地就

11、项目论项目，割裂投资项目 与整体战略规划之间有机联系的传统做法将成 为历史。三、强调不同类型项目前期论证 研究各有侧重随着政府职能的转变，政府作为社会公共 事务的管理者在履行公共管理职能时，对项 目的审批，核准和备案的内容，与项目业主 、投资者、贷款银行对项目关注的重点将会 明显不同，从而对工程咨询评估的内容及侧 重点提出不同的要求。市场经济条件下:资源有效配置公共产品:不具有排他性和不具竞争性;准公共产品:不具有排他性和具有竞争性或具有排他性和不 具有竞争性;竞争性产品:具有排他性和竞争性。1、对于政府投资项目，将重点从政府资金介 入的必要性，政府资金公共理财，社会公共利 益等角度进行评估论

12、证；2、对于政府核准的企业投资项目，应重点论 述政府关注的项目外部性、公共性有关的问题 ；3、对于一般的企业投资项目，应重点从企业 理财、发展战略等角度进行评估论证；4、对于外商投资项目，还应该从是否满足产 业指导目录、外汇资本账户管理等角度进行评 估论证；5、对于利用国际金融组织贷款的项目，除政 府关注的公共性、外部性等方面进行评估论证 之外，还应该从国际金融组织贷款政策等的角 度进行评估论证，以便分析这些项目获得国际 金融组织支持的可能性。四、重视利益相关者需求评估 及市场分析的重要性 要关注国际、国内市场的融合和相互影响 ，加强市场需求预测、价格走势的分析、产 品市场竞争能力分析以及市场

13、风险分析，强 调市场分析在项目的前期论证评估中的重要 性，确保所投资的经营性项目确实市场真正 需要的项目，以便减少盲目性，发挥市场对 资源配置的基础性作用。五、企业投资项目强调从企业 发展战略的角度论证项目建设 的必要性过去，企业编制可行性研究报告，其核心目 的是为了获得政府有关部门的审批。今后，政 府不再直接审批企业投资项目的可行性研究报 告，而是强调企业发展战略的重要性。这就要 求企业在投资项目的前期论证中，不是从政府 审批的角度，而是重点从企业自身发展战略的角度进行评估论证，分析项目的投资建设与企 业发展战略之间的关系，分析如何从实现企业 发展战略目标的角度来筛选投资机会。另外，今后企业

14、的技术改造和产业升级将越 来越占有重要地位，技改投资占国家整个投资 规模的比例将呈现上升趋势。对企业技改项目 的可行性研究，尤其强调从企业发展战略的角 度，与管理咨询、企业诊断相结合来进行可行 性研究和咨询评估。六、重视投资项目的经济安全评价投资体制改革方案规定，政府对企业提交 的项目申请报告，主要从维护经济安全、合 理开发利用资源、保护生态环境、优化重大 布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面 进行核准。对于政府投资的项目，也主要投 资于关系国家安全或市场机制无法有效配置 资源的领域。七、重视投资项目的社会评价为了与国际接轨，完善我国项目评价的方法 体系，必须重视对投资项目社会评价方法体系

15、的研究工作，借鉴国外社会评价的通常做法， 结合我国项目投资的具体特点，提出我国开展 社会评价的内容及方法。如重视公众参与问题 ，利益相关者分析，社会公平问题，参与问题 ，机构能力建设问题等。在工程项目的咨询评估中，要从项目可能 产生的社会影响、工程项目与当地社会环境的 相互适应性和社会可接受性等方面，判断项目 的社会可行性，提出协调项目与当地的各种社 会关系、规避社会风险、促进项目顺利实施的 对策建议。因此，在新的投资体制下，无论是政府投资 的项目，还是企业投资需要政府核准的重大项 目，都要重视从国家经济安全的角度进行分析 评价，这是对工程咨询行业提出的一项新课题 。八、重视投资项目的环境影响

16、评价投资体制改革方案非常强调对投资项目环境 影响的核准及评估论证工作。在可持续发展理 念及绿色经济的政策导向下，投资项目的咨询 评估将会更加重视环境影响评价，不仅要分析 投资项目可能产生的各种环境影响，而且还要 试图将投资项目可能产生的环境影响进行货币 化，并将之纳入投资项目的经济分析框架体系 之中去，以便为项目选择提供更可靠的决策依 据，进行更全面的分析评价。 九、强调可持续发展及资源利用 效率的评价可持续发展是二十一世纪世界各国普遍关注 的重要议题。针对我国过去可行性研究中对可 持续发展重视不够的状况，在新的投资体制下 必须强调可持续发展及资源利用效率评价在项 目前期研究论证中的重要地位。可持续发展的本质就是利用资源保育原理和 生态学原理增强资源的再生能力，引导技术革 新，使再生资源替代非再生资源成为可能，并 将制定有关的政策限制非再生资源的利用，使 发展要素的利用趋于合理化。实施可持续发展 战略的目的之一是提高资源开发、使用的效率 ，使资源配置在更高的层次上实现合理化。 十、重视投资项目经济分析如提供的是公共产品、具有行业外部性、信 息不对称、自然垄断行业