服务于企业竞争的专利战略制定、实施基本知识和技能及应用案例

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1、服务于企业竞争的专利战略制定、 实施基本知识和技能及应用案例 柳州市知识产权局 刘觉滨 Email: Tel:26235522004年11月讲座主线为什么要打专利战？为什么不能不打？ 怎样才能避免和减少竞争对手专利陷阱、专利地雷 的伤害？ 怎样才能利用专利制度有效加快企业发展？ 什么是企业专利战略？ 常用的企业专利战略模式有哪些？ 如何应用企业专利战略，提高企业竞争能力和创新 能力？ 制定实施企业专利战略要注意哪些问题？ 制定实施企业专利战略应掌握哪些实用基本知识和 技能 一、企业市场竞争与专利制度、专利战略 1.1 不得不打的专利战商场如战场。在市场竞争中企业必然会采用价 格战、广告战、专利

2、战、标准战、人才争夺战等各 种合法竞争手段来进行商战。专利是市场竞争的有 力武器，越来越多的企业用它来“跑马圈地”，抢占 市场，打击对手。 实际情况表明，我们的企业在忙于应付较熟悉 的价格战、广告战时，正越来越多的遭遇专利战和 基于专利的标准战。市场商战正在升级。由于普遍 准备不足，许多企业吃了大亏。案例1：最典型的DVD专利战。 结果：我国绝大部分（约120多家） DVD生产 企业不得不退出该行业，仅剩30多家仍在生产。 案例2 ：传统产业企业中的惨痛教训。案例3 ：海尔公司自觉规避专利陷阱。 案例4 ：OVM公司涉外专利战。 案例5： “小家伙”专利的大作用 对大量的案例分析表明，专利是市

3、场竞争的有力武器，越来越多的企业用它来“跑马圈地”，抢占市场，也常被用来设置陷阱，打击对手，轻则使其破财，发展受阻，重则使其陷入灭顶之灾，不得不出局。 在日趋激烈的市场竞争中，专利战不是我们想不想打的问题，而是不得不打。12 技术实力处于劣势的企业，如何打好专利战 ？ 121 首先要明确游戏规则专利制度 现代的市场经济是法制经济，是有规则的，不按规则 办，随时都可能被淘汰出局。 专利制度的核心是以新技术的充分公开换取专利权的法 律保护，换取有条件的市场垄断权。 充分公开，可以避免世界范围内的大量重复研究，大大减少资源的消费。可以使后来者能站在巨人的肩膀上创 新，大大加快技术进步的速度。 保护创

4、新者的市场垄断权，使创新者的付出获得应有回报。而且任何他人都可以通过新的创新而形成新的垄断 。从而激励实现持续不断的创新，加快科技经济的发展。 1.2.2 充分利用国内国外两种专利信息资源明确具体的竞争结构。对于资源实力和创新能力远不如竞争对手的企业，应注意充分利用国内国外两种专利信息资源，开发国内国外两个市场，最大限度地减少经营风险。 1.2.3充分利用国内国外两个市场专利的地域性。大力开拓该技术不受保护的国内市场和国外市场，无偿使用别人有力开发技术的，开拓别人无力的市场。 1.2.4加强创新，增加企业的专利知识产权是参与市场竞争的必然选择。尤其是对中小企业来说，可以通过专利保护合法垄断某个

5、市场，从而在资金，人才、技术、装备强大得多的竞争对手挤压中，依靠保护创新的法律制度，圈出自己的生存空间。1.2.5要打好专利战，尤其是劣势企业，研究制定实施专利战略是必然的选择。二、专利、专利文献、专利检 索与专利信息资源等基本知识2.1 专利相关知识 2.1.1 最常见的三种知识产权专利、商标、版权 专利权、商标权又被称为工业产权。 专利是专利权(Patent Right)的简称，它是国家按专利法 授予申请人及其承受人在一定时间内对其发明创造成果所 享有的独占、使用和处分的权利。 知识产权专利权工业产权商标权商业秘密计算机软件制图、技术绘图演出、录音、录像、广播作品文学、艺术和科技作品版权（

6、著作权）外观设计专利实用新型专利发明专利厂商名称，原产地名称服务标记，货源标记商标制止不正当竞争 技术秘密等2.1.2 专利的三种含义 通常使用的“专利”一词可有三种含义： 第一种含义是专利权。某人说“我有一项专利。”，实际就是此人拥有一项已被授权的发明创造。 第二种含义指专利给予保护的内容技术方案。如“这个冰箱有7项专利。” 第三种含义是指记载发明创造内容的专利文献，如人们常说的“查专利”。 2.1.3 专利的三种类型 在我国，专利包括发明专利、实用新型专利和外观设 计专利。 发明专利：“发明”是指对产品、方法或者其改进所提 出的新的技术方案。 实用新型专利：“实用新型”是指对产品的形状、构

7、造或者 他们的结合所提出的适用于实用的技术方案。实用新型常 被称为“小发明”。 外观设计专利：“外观设计”是指对产品的形状、图案、色 彩或者结合所做出的富有美感并适用于工业上应用的新设 计。 例如：电话机的研制可以申请发明专利；将台式电话机改 为壁挂式电话机时，可以申请实用新型专利；而卡通电话 机（如把一只电话机做成狗的模样）则可以申请外观设计 专利。 2.1.4 授予专利权的三个条件l 新颖性新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向知识产权局提出过申请并且记载在申请日以后公布的

8、专利申请文件中。l 创造性创造性。是指与申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。l 实用性实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。2.1.5 专利权的三个特征 1、独占性：这个市场是我的，没有我的允许，任何人都不得侵占。因为我有专利 2、时间性：发明成果只在专利保护期限内受到法律保护，期限届满或专利权中途丧失，任何人都可无偿使用 发明专利保护期限：20年 实用新型专利保护期限：10年 外观设计专利保护期限：10年 3、地域性：一项发明在哪个国家获得专利，就在哪个国家受到法律保护，别国则不予保护。2.1.6 我国

9、专利制度的3个要点l 先申请原则“两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。”l 充分公开原则充分公开原则是TRIPs第29条第一款中提出的必须遵守的基本原则之一。专利法实施细则第五十三条第（三）项规定：公开不充分是驳回的根据之一。 l 审查制发明的早期公开，延期审查。 实用新型、外观设计：采取形式审查制。 2.1.7 专利与技术秘密 专利权与技术秘密的异同： 相同：两者都是知识产权，能为权利人带来商业利润。技术秘密与专利的主要不同： 1、 保护范围：专利有法定限制，但技术秘密没有 2.专利权是基于公开并由国家授予的。技术秘密则是基 于合法劳动或其他正当手段而获得

10、，以保密方式维权。 3、 专利期限最长20年，技术秘密期限不是法定的，可 口可乐配方已有100多年。 4、 专利有地域性。技术秘密权没有地域性限制，权利 转移时，可用合同形式设定对方的保密义务 5、 专利权有绝对排他性。技术秘密只有相对排他性。 一项技术秘密可以有多个完全不同的合法权利人，任一权 利人不能阻止他人合法拥有或破坏技术秘密。故技术秘密 只有使用权、转让权，没有法律意义上的“所有权”。2.2专利文献与专利信息 2.2.1专利文献 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实 用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果 的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观 设计

11、和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版 或未出版的文件（或其摘要）的总称。 上述概念包含的内容： （一）专利文献所涉及的对象是申请或批准为专利的发 明创造。 （二）专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的 资料。 （三）专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些 则仅为存档或仅供复制使用。 （四）专利文献由专利局出版。 2.2.2专利信息 专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化 等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的 、 与专利有关的各种信息的总称。专利信息可分为以下四种信息： （一）技术信息 （二）法律信息 （三

12、）经济信息 （四）战略信息2.2.3专利文献的分类国际分类法 国际专利分类法（InternationalPatentClassification，简称IPC）是 一种国际通用的管理和利用专利文献的工具。 国际专利分类表的内容设置包括了与发明创造有关的全部知识 领域。分类表共分为8个分册，每个分册称为一个部，用英文大写 字母AH表示。IPC分类体系是由高至低依次排列的等级式结构， 设置的顺序是：部、分部、大类、小类，主组，小组。 八个部分别为： A部：生活需要B部：作业；运输 C部：化学；冶金D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物F部：机械工程；照明；加热；爆破 G部：物理H部：电学 一个完整的分类

13、号由代表部、大类、小类、主组或小组的符号 结合构成。例如：A01B1/00，A01B1/24。 IPC分类是检索专利的一个非常有效的工具，可以独立 使用，也可以与其他检索方法联合使用，如IPC分类号和 关键词检索同时使用。 下面以 “陶瓷”为例，在中国国家知识产权局网站专利 检索界面中使用IPC分类号和关键词联合检索。进入中国国家知识产权局网站专利检索界面，点击IPC 分类检索；点击分类检索页面上的部“C化学”；再点击大 类“C04水泥;混凝土；人造石；陶瓷；耐火材料”；在关键 词输入栏中输入“陶瓷”，点击“go!”，检中文献即为与“陶 瓷”相关的专利。 IPC检索界面 检索结果界面 2.2.

14、4用好专利文献的意义 专利文献也是了解发明创造的最快、最佳、最权威的 信息源。因为，任何其它渠道的在先报道，都会破坏发明 创造的专利性，意味着放弃市场垄断权，放弃发明创造的 经济利益 。 世界知识产权组织的统计数据表明，世界上每年最新的 发明创造成果的90-95%能在专利文献中检索到，并通过专 利说明书完整、迅速地传播开来的，有70%的技术内容未 在其它非专利文献中发表过。 目前，全球专利文献累计总量有近4000万件，并且每年 以100万件的速度不断增长。 据世界知识产权组织的统计，在科研开发活动中，利用 好专利文献，可以节约40%的科研经费及60%的研究开发 时间。2.3专利文献检索 专利文

15、献检索是指：根据一项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信 息的过程。2.3.2专利文献检索依据、检索途径 人们在进行专利信息检索时，经常以某一项或多项专利信息特征（或称专利文献特征）作为检索依据或检索途 径。可以用作检索依据或检索途径的专利信息特征有： 专利申请号、专利文献号、专利权人、主题词、专利分类号、专利公布日期或专利申请日期、化学式、优先权 项、专利引文等。 2.3.2专利文献检索依据、检索途径人们在进行专利信息检索时，经常以某一项或多项专利信息特征（或称专利文献特征）作为检索依据或检索途径。可以用作检索依据或检索途径的专利信息特征有：专利申请号、专利文献号、专利权人、主题词、专利分类号/化学式、优先权项、专利引文等。2.3.2专利文献检索的类型划分专利信息检索种类的目的是便于人们根据 现有条件和检索目的查找所需专利信息。 1、专利技术信息检索（追溯检索和定题检索） 2、专利性检索（新颖性检索和创造性检索） 3、侵权检索（防止侵权检索和被动侵权检索） 4、专利法律状态检索（专利有效性检索和专利 地域性检索） 5、专利族检索 6、技术贸易检索2.3.2.1专利技术信息检索专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文 献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。在进行检索 之前，要认真分析已知信息，选择合适的检索途径，制订 合适的检索策略