企业知识 产权管理及战略

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1、企业知识产权管理及战略厉 宁 博士1企业知识产权管理主要涉及如下几个方面 知识产权范围 知识产权管理方针 知识产权管理体系 资源管理 运行控制 合同管理 检查、分析和改进2企业知识产权管理范围 企业知识产权包括：专利权；商标权；著 作权（计算机软件著作权）；商业秘密； 集成电路布图设计权；植物新品种权；地 理标志权；商号权及其它知识产权法律法 规规定的权利。3知识产权管理 企业围绕知识产权所开展的规划、组织、 协调、控制的系列活动的总称。 4知识产权管理方针 企业应制定知识产权管理方针。 知识产权管理方针应： a)符合法律法规的要求，并与企业发展总方针相 适应； b)为知识产权管理目标的制定提

2、供总体框架； c)向全体员工进行宣贯。5企业知识产权管理体系知识产权管理 体系要求 总体要求 机构与职责 管理评估 策划 文件要求6企业知识产权管理总体要求 企业应依据自身特点，建立知识产权管理体系， 加以实施和保持，并持续改进其有效性。企业应 ： a) 识别所涉及的知识产权种类及其在企业中所起 的作用； b) 确保知识产权创造、运用、保护和管理的有效 运行和控制； c) 开展检查、分析、评价，确保持续改进。7 企业知识产权管理体系文件应包括： a)知识产权管理方针和目标； b)知识产权管理内部控制制度； c)知识产权管理记录 8企业 内部控制制度 企业应结合自身需要，建立与知识产权创造、运

3、用、保护和管理相适应的内部控制制度，如知识 产权申请、维护和管理制度、保密制度、员工发 明创造奖励制度，并适时修改并完善。 内部控制制度应对企业涉及的知识产权实施有效 管理。 企业应对内部控制制度执行情况进行跟踪、评价 ，确保制度控制的有效性。9 企业文件记录 企业应建立与知识产权管理有关的各项活 动的记录,形成档案，为评价知识产权管理 体系有效运行提供客观依据。10企业知识产权策划 知识产权界定 企业应建立职务成果管理制度，界定知识 产权权属，拟定引进和实施他人知识产权 的计划。11企业知识产权策划法律法规和相关要求 企业应搜集适用与知识产权有关的法律法规、政策和相关文件。如：专利法、商标法

4、、著作权法、计算机软件保护条例、信息网络传播权保护条例 、集成电路布图设计保护条例 、中华人民共和国知识产权海关保护条例 、世界博览会标志保护条例、 反不正当竞争法、反垄断法、劳动法等。12企业策划的知识产权管理目标 企业应针对其内部职能部门划分和管理层级划分，制定知识产权管理目标，并形成实现目标的计划和相应的文件。目标应服务于企业发展总目标，并设置可测量参数。 企业应制定、实施并保持一个或多个旨在实现知识产权管理目标的方案，其中应包括： a)规定企业内各有关职能部门和层级实现知识产权管理目标的职责； b)实现目标的方法和时间表。13企业知识产权管理体系的机构与职责 机构 企业应建立知识产权管

5、理机构，配备专（兼）职工作人员，企业最高管理者是知识产权管理的第一责任人。最高管理者可根据需要设置知识产权管理组织或知识产权主管来代表企业最高管理者实施知识产权管理。14企业知识产权管理体系的机构与职责 最高管理者 企业最高管理者应： a)实施知识产权管理决策； b)设置适宜的组织机构，配备必要的资源； c)就知识产权管理的有关事宜予以授权。15企业知识产权管理体系的机构与职责 知识产权管理组织（或知识产权主管） 知识产权管理组织（或知识产权主管）应： a)领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作； b)协调企业内外有关知识产权工作； c)及时向最高管理者提供有关知识产权信息。16企业

6、知识产权管理体系的机构与职责 知识产权管理职能部门 知识产权管理职能部门应： a)组织编制企业知识产权战略、目标、制度、工作计划； b)负责企业知识产权内部控制制度的执行； c)负责企业知识产权的获取、使用、维护和日常管理工作 ； d)负责企业各种获得、使用与转让、许可知识产权的合同 管理； e)负责知识产权风险的防范与应对，依法处理企业内外部 知识产权纠纷； f)负责企业知识产权信息资源的建设、管理和利用； g)负责企业员工知识产权教育和培训。17企业知识产权管理体系之管理评估 最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评估。评估应包括知识产权管理绩效评价，管理体系、管理方针和目

7、标是否需要调整和改进。18企业知识产权资源管理资源管理人力资源财务资源信息资源19企业知识产权人力资源管理 人力资源 总则要求 企业应明确从事知识产权管理的专、兼职人员，建立知识 产权管理内部网络体系，必要时可寻求外部专业机构支持 ，确保从事知识产权相关工作的人员满足管理体系要求。 知识产权意识、能力和培训 企业应开展员工的知识产权教育和培训，确保员工具有一 定的知识产权意识。 企业应确保从事知识产权工作的人员具备相应的知识、技 能和经验。 知识产权激励 企业应建立知识产权激励机制，制定知识产权奖励措施， 鼓励员工的创造积极性，并形成奖励记录。20 财务资源 企业应保障知识产权工作经费，确保知

8、识产权管 理的运行。21企业知识产权管理的信息资源 企业应加强知识产权信息资源管理，包括： a)建立知识产权信息收集渠道，及时获取有关信息； b)对信息进行分类筛选，分析加工，确定能有效利用的知识产权信息； c)视情建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。 22企业知识产权管理的运行控制 基础管理： 权利创造和取得 权利管理 权利运用 权利保护 过程管理： 研究与开发 采购 生产 销售 对外贸易和合作 23企业知识产权合同管理总体要求企业应对知识产权合同及涉及知识产权条款的合同进行规范的管理， 包括对内合同和对外合同。对内合同企业应根据实际需要，与涉及或可能知悉知识产权信息的内部人员签

9、订知识产权保护合同，明确其知识产权保护的权利、义务和责任。 对外合同企业与外单位签订合同，如企业与合作方的保密合同、知识产权许可 合同、知识产权转让合同、以及投资、购销、进出口、展览展销合同 ，应进行知识产权法律审查，根据合同的内容和性质，明确知识产权 权属和相应的保护条款。24企业知识产权管理之检查、分析和改进 检查 过程检查 企业应采用适当的方法对知识产权管理体系、运行控制过 程进行检查，明确检查频次和内容，及时纠正知识产权管 理体系和运行控制中存在的问题。 内部评价 企业应当建立、保持及实施内部审核程序，以确保其知识 产权管理体系符合规范要求。内部审核应定期进行，并作 为对知识产权管理体

10、系的一种评价。25企业知识产权管理之检查、分析和改进分析企业应收集和分析包括来自检查的结果以及其他有关来源的信息，以 验证知识产权管理体系的适宜性和有效性，并评价如何提高和改进知 识产权管理体系的有效性。即确定知识产权管理体系是否：a)符合知识产权管理的要求；b)得到了正确实施和保持；c)有效满足知识产权方针和目标。企业应将分析结果传递到相关部门，并为企业决策提供有效的支持。改进企业应根据方针、目标、管理评审以及检查、分析的结果，对存在的 问题，制定和落实改进措施。26企业知识产权战略27 企业知识产权战略是指企业为获取和保持市场竞争优势，运用知识产权保护手段谋取最佳经济效益的策略与手段。 即

11、：企业在知识产权创造、保护、利用、实施和管理中，为提高企业的核心竞争力和谋求最佳经济效益，运用现行的知识产权制度而进行的整体性筹划和采取的一系列的策略与手段。28企业实施知识产权战略的意义 一是企业实施知识产权战略能够全面提升企业核心竞争力 ，持续地提高企业的发展与创新能力； 二是企业实施知识产权战略能够完善和规范企业现代管理 制度，优化资源配置，降低成本，实现企业经济利润的最 大化； 三是企业实施知识产权战略能够降低潜在的侵犯他人知识 产权的法律风险，保护企业自身的合法权益； 四是企业实施知识产权战略能够成为企业新的、潜在的利 润增长点，通过知识产权交易等策略实现其资本扩张与市 场垄断。29

12、企业建立知识产权战略的基本框架 （一）设立专门的知识产权管理机构，配备专门的知识产 权管理人员。 企业知识产权战略可以分为专利战略、商标战略、商 业秘密战略等，而每一种战略的制定与实施都需要各方面 的人员组合，是通过对企业的经济实力、技术竞争、经营 状况等多方面综合分析才能确立的，因此知识产权管理机 构应同时包括专业人员、技术研究人员、法律事务人员、 管理人员及营销人员等。对于中小企业，虽然不需要设立 专门的知识产权组织机构，但也应有专门的人员或由其它 人员兼职从事这方面的管理工作，当然也可聘请知识产权 专业律师提供这方面的法律服务。30 （二）建立知识产权管理制度。 即制订商标、专利或商业秘

13、密等企业相关知 识产权管理制度，分别对管理模式、工作流程、 侵权监控、权利保护、绩效考核、教育培训等方 面加以规范化。包括：技术引进和转化时的知识 产权状态调查、评估和法律方案规划；产品试制 、委托或合作开发中的知识产权归属与分享； OEM等外包模式下的信息披露与知识产权保护； 特许经营、技术许可模式中的相关知识产权保护；企业重组、清算时知识产权的合理处置等。31 （三）加大企业技术创新力度，促进知识产权的形成。 专利战略以其具有技术性特点在企业的经营发展中有着独到的功能和作用，也显示出技术创新与企业知识产权战略的紧密关系。技术创新又与专利 技术、商业秘密、商标等知识产权联系紧密，成为企业提高

14、经济效益、增强 市场竞争力的内在源泉。对于我国的企业在目前创新能力受限制的情况下， 可以通过实施专利“包围”工作，对短期内无法拥有核心专利的技术，通过引进、消化、吸收、再创新，开发出一批围绕原核心专利的应用技术专利、组合 专利、外围专利。在形成对原核心专利的包围网后，可通过交叉许可，取得 发展的空间。同时大力推进专利技术产业化。企业取得知识产权后，要积极 创造条件，加大投入，促进产业化。对企业内部暂不具备转化条件的知识产 权，通过合资合作、技术入股等办法加速实现产业化，有些项目可通过技术 市场向外转让许可使用，促进知识产权的流动和扩散，实现动态中的保护和 增值。 32 （四）建立知识产权信息管

15、理系统。 随时跟踪和补正企业知识产权的申请、投资入股 、交易转让、许可使用、法律争议情况以及相关信息。 33企业建立知识产权战略的模式一般来说，企业建立知识产权战略主要有以下四种模式：1、进攻型战略模式，即以拥有和主动开发自主知识产权为核心，抢 占本行业知识产权发展的制高点，垄断或扩大市场。2、防御型战略模式，即紧跟本行业知识产权发展方向，稳定的持续 推出具有自己企业特点的知识产权，以求抵御对手的强大攻势，保护 自己已有的良好市场状况，这种模式中商标及品牌战略会产生较为重 要的作用。3、跟进型战略模式，主要通过研究已有的先进技术，通过技术对比 与分析，结合自身特点开发新技术或新产品，这种模式要求企业应有 较强的捕捉和搜集最新信息能力。4、混合型战略模式，从企业和市场的实际情况出发，综合采用进攻 、防御和跟进各种方式的战略，这种企业一般不强调有特别鲜明的自 身特点。 34实践中建立企业知识产权战略应着重考虑的问题 （一）在进行新的项目研发之前，最好充分利用专业机构 的专利数据库，通过对现有技术的检索和分析，确定研究 开发方向，使企业的知识产权在先进的技术基础上发展， 始终保持先进性，避免重复研究，浪费资源。据世界知识 产权组织（WIPO）的研究结果表明，全世界新的发明创 造，98%以上的信息都通过专利文献反映出来，在研究开发工作的各个环节中