经济学方法论的哲学基础

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1、第一讲的回顾 经济学方法论的定义、学习的意义和目的 、学习的主要内容、学习的难点和风险。 方法论的学习非“一朝一夕”可以达到目的， 必须树立“长期学习”的观点。 仅仅学习方法论意义不大，把其作为指导 思想来进行学习和科研，才是最终目的。第二讲：经济学方法论的哲学基础 一、科学哲学研究对象 二、科学方法论的历史 三、波普的证伪主义简介 四、库恩的历史主义简介一、科学哲学研究什么？ 是关于科学的哲学（世界观和方法论）。 科学哲学是以科学活动和科学理论为研究对象，主要从哲 学的意义上，探讨科学的本质、科学知识的发现和检验、 科学的逻辑结构和科学方法论等方面的基本问题。 其中的科学方法论是我们重点关注

2、内容！ 人类科学活动一般可分为三个阶段: (1)发现阶段，包括假说的形成及其研究或推理； (2)检验阶段，即对假说的确认和拒绝； (3)应用阶段，包括解释、预测和实用决策。 而对科学活动三个阶段基本问题的研究，构成了科学方法 论的主要内容。学习经济学方法论为什么要学习科学哲学？根本原因：我们把经济学作为科学来看待 ！ 从研究的主题来看：科学哲学把科学作为 研究对象，探求什么是科学、为什么需要 科学、如何获得科学、科学如何发展如何 进步等问题；而经济学方法论要回答什么 是经济学、为什么需要经济学、如何获得 经济学知识、经济学如何发展和进步等等 。它们的研究主题基本一致。学习经济学方法论为什么要学

3、习科学哲学？ 从具体任务来看：科学哲学研究对各门科 学的逻辑结构和经验结构的分析、对科学 方法论问题的分析、对科学知识和客观世 界关系的分析；而经济学方法论则是研究 经济学的逻辑结构和经验结构、研究经济 学方法问题、研究经济学知识与客观的经 济现象的关系等。它们的基本任务一致。 因此，我们要学一点科学哲学的知识。二、科学方法论的历史 第一阶段：归纳主义 1718世纪大多数哲学家认为科学研究是遵循归 纳逻辑或归纳法的。即从个别或事实（观察）出 发，经归纳推理，由此推导出一般或科学知识的 方法。归纳推理既是科学发现的方法，也是其证 明的方法。举例：第一只天鹅是白的，第二只天 鹅是白的，第三只天鹅是

4、白的，第一百只天 鹅是白的，所以所有的天鹅都是白的。 特定资料归纳逻辑一般理论 从18世纪中叶起，人们对科学知识的客观性或必 然性方面已开始产生怀疑，这方面以洛克、休谟 等的哲学思想为代表。第一阶段：归纳方法的问题 归纳方法问题：尽管许多的事实支持某一 理论，但未观察的结果可以继续得出同样 的结论，并不具有必然性。 比方，不能因为所见到的天鹅都是白的， 就排除黑天鹅的可能性。 还有，不能因为可见世界是物质的，就结 论世界是物质的。谁能证明无限远外的一 厘米就没有一个上帝在对我们笑呢？第一阶段：归纳方法的问题 一个更加基本的认识论问题休谟的“ 归纳问题” “人们根据对经验事实的归纳所得出的知 识

5、和结论，是否能够用于说明超出归纳中 所使用材料以外的事实。” 举例： 过去太阳每天都是早晨升起，太阳过去何 时，将来仍然何时升起，所以，今后太阳 总会在早上升起。 问题出在，第二个前提上，这个前提如何 得来的呢?第一阶段：归纳方法的问题 类似的例子：过去股票每天都在上涨， 股票过去如何变化，将来也将如何变化，所以 ，明天股票会上涨。 然而，归纳主义方法的缺点仍然被现代的计量 经济学所继承。许多的计量模型在运用抽样资 料时，表现出完美的拟合性质，但一经用于实 际就漏洞百出。 对计量经济学也要有批判的态度！第二阶段：演绎主义阶段 1920世纪时期，在洛克、休谟等怀疑主义思想 的影响下，先是赫尔、休

6、厄尔和孔德等人认为不 存在发现可靠理论的方法。 即由事实出发逻辑地导出规律或理论的狭义归纳 法可能是不可靠的；并认为归纳逻辑主要适用于 研究假说的评价标准，而不适用于探讨科学发现 的方法，亦即理论发现过程中主客观因素的作用 是异常复杂的； 这就第一次把科学的辩护范围和发现范围区别开 来。第二阶段：演绎主义阶段 而后19世纪中叶后，大多数哲学家开始认为，科学研究 活动应是创造假说(公理)来解释事实（现象），并从假说 逻辑地导出经验推断，然后用实验检验它们，这种方法称 为（公理）演绎法。这种思想十分强调人的主动创造和发 明在科学研究中的核心作用，认为演绎法是科学研究的主 要方法。 何为演绎呢？ 举

7、例：所有的商品都具有使用价值， 用于出售的汽车是商品， 所以，这些汽车都有使用价值。 （结论的正确与否取决于大前提的正确与否，若是废旧零 件组装的汽车就没有使用价值）第二阶段：演绎主义阶段 演绎法：公理演绎推理理论经验检 验 公理演绎法强调了内部逻辑的一致性，如果前提 是正确的，结论必定正确。此时，归纳只是起检 验理论的作用。 演绎方法的最大问题：公理从何而来？ 作为推理前提的假说并非仅靠直觉形成，它们也 是客观环境在人们的头脑中反复的反映而形成的 观念，因而也是没有离开归纳过程的。只不过这 个归纳过程并非人们有意识的系统的进行的，而 是在长期生活中无意识的完成的。思考：归纳与演绎 归纳认为知

8、识源于经验，又称为经验主义； 演绎认为知识源于思考，又称成理性主义。 两者的争论在经济学发展的历史从未停止过 。 18世纪马尔萨斯和李嘉图的争论；19世纪 德国历史学派和奥地利学派的争论； 现在主张用计量方法构建理论的学者和主张 纯理论的学者还在争论。思考：归纳与演绎 “孤立的使用演绎法常常在研究现实世界时 出现错误，因为它缺乏对理想类型的假定是 否符合正在分析情况进行评价的明确手段。 而孤立的使用归纳也易于出现错误，因为总 是存在出现错误的概率。”（埃斯里奇应 用经济学方法论87） 所以，结合使用归纳与演绎： 原理（假说）演绎推理理论经 验检验归纳修正假设新的假说第三阶段 20世纪2030年

9、代以来，科学方法论的研究进入了 一个全新的发展阶段； 首先在20年代中期出现了R费希尔所开创的“经典 数理统计学传统”，30年代中期出现了波普的“证 伪主义”，从50年代以来兴起了由哲学家和统计学 家共同参加的所谓“贝叶斯运动”；贝叶斯主义也 好，还是波普及其追随者，基本上都仍属于逻辑经 验主义者，他们仍然把经验的成功作为理论选择决 定性因素，他们的思想仍属于“广义归纳法”的范 畴。但是，“广义归纳法”自身存在的深刻矛盾，似 乎预示了归纳主义或旧的科学哲学必然的深刻变革 。 重点关注：波普的“证伪主义”第四阶段： 5060年代有些科学哲学家对科学方法论 提出了一种全新的认识，引起了整个科学界

10、的震动。 这种新思想认为，从长期看，人类长期科学 活动的历史中实际上并不存在什么可靠完善 或一致的归纳逻辑或规范的方法论，因为科 学史已表明许多科学理论并不是被实验和观 察证据所推翻，而是被其他理论所代替的； 同时科学理论选择或新旧理论的交替，并似 乎并不完全是由经验和逻辑所决定的；因此 ，传统的科学方法论和归纳逻辑并不能真正 说明科学演变的合理性。 重点关注：库恩的历史主义三、波普的证伪主义哲学简介 （一）波普简介 （二）何谓证伪主义 （三）主要观点 （四）主要问题（一）波普简介 波普（又译为波普尔,Karl.Popper,1902-1994） 是20世纪重要的科学哲学家之一。在本世纪三十

11、年代以科学发现的逻辑一书而跻身于国际学 术界的。 重要著作有猜想与反驳、客观知识、 开放的社会及其敌人、历史决定论的贫困 等。 他的思想又称为“证伪主义”、“批判的理性主义”， 对现代西方科学哲学的发展产生了重要的影响,并 对现代西方主流经济学方法论的发展有十分重要 影响。（二）何谓证伪主义（基本思想） 证伪主义： 一种方法论观点，它当且仅当理论 和假说的预言至少是本质上可用经验证伪时， 才把理论和假说视为科学。 基本思想：科学包含错误，终将被证伪，是科 学的本质特征。 任何一种科学理论都不过是某种猜想或者假说 ，其中必然潜藏着错误，即使它暂时逃避实践 的检验，但终有一天会暴露出来，遭到实践的

12、 反驳或者证伪。科学也正是在不断的发现错误 提出新的猜想中进步的。（三）证伪主义的主要内容 1、分界问题 一个理论只要它是可检验的或可证伪的,就是科学的 ;反之,不可检验、不能被证伪,就是非科学的。 归纳主义者坚持以经验证实原则为分界标准,即任何理论只 能被经验“证实”才是有意义的、科学的;波普认为,科学理 论根本不可能被经验证实,并主张以经验证伪原则为分界标 准。 波普认为,科学之为科学,不是因为它可以找到支持自己的例 证;宗教、玄学、占星术都可以找到这种成功的例证,科学并 不在于它的可证实性,或者说,科学之为科学,是因为它与一 切非科学不同,要接受经验的检验,要在经验事实的发展中不 断发现

13、自己的错误,否定或证伪自己,以便过渡到新的理论。分界问题 举例： 人死后有灵魂、世界有上帝，不能从经验上证伪。 “天会下雨”，即使今年不下雨，明年、后年也会 下雨。所以，无法证明这个命题错误，但是这个命 题没有给予我们任何科学的信息，因此不是一个科 学的命题。 就是说,科学恰恰在于它的可证伪性,可证伪性和不 可证伪性,就是一切科学和非科学的根本分界。 背景：源于相对论对牛顿经典力学的“推翻”，既 然二百年的力学理论有错误，既然相对论象爱因斯 坦所说“短命的过渡理论”，那还有什么理论是永 远正确地呢？2、反归纳问题以及经验证伪原则 归纳主义者认为归纳推理虽然不是“严格的正确”, 但能达到某种程度

14、的“可靠性”或“或然性”。按照 这种观点,归纳推理是“或然推理”,归纳推理得到 的知识真理虽不是必然知识真理,但却是或然真 理,并且过去重复的经验越多,这种或然性就越大 。 波普的回答是：过去的多次重复即不能证明未 来的必然重复,也不能保证未来的可能重复;从数 学的观点看,无论过去重复多少次,它总是一个有 限数,而未来是无限的,一个有限数与一个无限数 之比的概率只能是零。反归纳问题以及经验证伪原则 在上述反归纳原理基础上,波普反对归纳主义的经 验证实原则,他认为科学知识或真理是不能用经验 来“证实”的,亦即这里的所谓“证实”不具有绝对的意 义，而只具有有限意义；另一方面他又认为只能用 经验来“

15、证伪”，而这里的“证伪”确具有绝对的意义 。 因此,波普提出了所谓“经验证伪原则”。也就是说, 用数量极大的个别不能证实一般,而数量极少的个 别就能证伪一般。（即使你看到再多的白天鹅也不 能由此推断“所有的天鹅都是白的”，但只要看到一 只黑天鹅就可以拒绝“所有天鹅都是白的”这个结论 。） 一个“证实”只能证实一个经验事实,而一个“证伪” 却能证伪整个理论。3、理论是大胆的猜想按照归纳主义者的观点,科学理论是从观察 事实中概括出来的,或者至少是已经得到了 相当数量的经验材料的证实,亦即理论来自 于观察。波普否定了归纳法，也就否定了 理论源于观察。 而波普认为,从科学实际发展的历史看,事实 却恰恰相反:即观察来自于理论或假说。或 者说理论或者假说创造了观察！理论是大胆的猜想 主要理由如下： 首先,科学的观察不是盲目的观察,它是有一定目的 性和选择性的;这种目的性和选择性是由科学家的理论 、观点、兴趣所决定的。 其次,科学的观察并非熟视无睹,它必须有所理解;而 理解不能没有观点和理论的指导。不同的观点、理论 对于同一观察事实的理解可能是不同的。 最后,科学的观察必须记录为资料,而记录必须使用 概念,特别是科学的概念具有高度的理论性,亦即不同水 平的人对同一概念的认同是有差别的。 几个例子：哥白尼的地动