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1、 IBIB股指期货业务流程股指期货业务流程管理流程盘后追加保证金程序盘中警示和强平程序开 户 管 理资 金 管 理 交易风险 管 理 主要内容o开户流程o资金流程o风险控制证券公司IB业务范围 o协助办理开户手续；o提供期货行情信息、交易设施；o中国证监会规定的其他服务。o证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交 割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不 得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证 金。证券公司IB业务规则要点o证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其 与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方 式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺 ，不得虚假宣传，误导
2、客户。o证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开 户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期 货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之 间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。 证券公司IB业务规则要点o证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用 客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进 行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改 交易密码。o 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货 交易提供融资或担保。o期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可 能出现风险时，证券公司及其分支机构可以协 助期货公司向客户提示风险。IB 开 户 流 程法人开户自然户携带1、年检有效的营业执照
3、副本原件及复印件； 2、税务登记证复印件； 3、银行开户许可证复印件； 4、法定代表人授权委托书； 5、法定代表人身份证原件及复印件； 6、指令下达人身份证原件及复印件； 7、资金调拨人身份证 原件及复印件；携带身份证原件在银行开立期货结算帐户经办人审核开户资料经纪合同签署流程解说风险揭示、合同、交易流程签署经纪合同开户申请表确 定 服 务 费 收 取 标 准经纪合同签署确认书由经办人填写； 并由复核人员 审核后签字 确认；开立帐户流程通过“电子化开户系统” 录入客户资料根据 审核 后的 开 户申 请表 资 料信 息期货公司进行审核开户资料发送至中金所申请交易编码根据中金所开立的交易编码 开立
4、资金帐户开户资料发送至中金所通知帐号及交易密码由 期 货 公 司 完 成由IB营业部经办人完成 期货公 司通知 IB营业 部经办 人，再 由经办 人通知 客户开户管理流程p投资者可以选择直接在期货营业网点办理开户手续，如同目前商 品期货开户。p与期货公司建立介绍商关系的证券公司及其营业部，可以在其营 业部受理投资者期货开户申请。p证券营业部受理期货开户申请后，将开户资料转交期货公司审核 ，期货公司通过复核与客户签订经纪合同，并按约定方式送达合 同文本，或开户人在证券营业部现场领取。p经期货公司审核通过，期货公司为客户申请编码。p期货公司即时、定期对证券机构开立的股指期货帐户资料进行审 查，并针
5、对其缺失进行相关的催补以及进一步稽核工作。自然人开户o提供开户人、资金调拨人、指令下达人身份证原件及复印件 。o开户人在中、农、工、建、交五家银行中选择一家或多家选 择开立个人银行账户。注：期货结算帐户如有变动，客户应立即以书面方式告知期 货公司；否则由此带来的后果由客户负责。o开户人必须本人亲自签署期货经纪合同书（一式三份， 客户、证券营业部、期货经纪公司各执一份）及附件。o如果开户人与资金调拨人、指令下达人不是同一人时，开户 人应在开户登记申请表相关栏中书面指定；资金调拨人 、指令下达人应在被授权人签字留样处签字留样。o开户后证券营业部经办人须在开户登记表上签字。法人开户法人开户应提供以下
6、相关资料：o年检有效的营业执照副本原件及复印件；o组织机构代码证复印件o税务登记证复印件；o银行开户许可证复印件；o法定代表人授权委托书；o法定代表人身份证复印件；o指令下达人身份证原件及复印件；o资金调拨人身份证原件及复印件；开户管理要点o开户人员和业务人员应具备期货从业人员资格并取得 执业证书； o按规定要求审查客户的合法资格，审查证券、期货交 易市场禁入者名单；o交易前应已完成各项开户手续及电脑建档完毕； o对客户不得有代客操作或代客户保管存折、印鉴情况 ，不作获利保证； o客户提供相关文件的基础上，代其申请交易编码，一 户一码，避免混码交易。开户注意事项o证券营业部经办人要严格审核各项
7、证件、文件的合规 性和有效性（个人身份证的有效期、法人营业执照副 本的年检章），对有疑问的证件应进行必要鉴定。o严格审核客户授权委托书的有效性、权限范围。o客户已拥其他期货公司的交易编码，必须按新开户的 手续重新在我公司申请交易编码。o本业务必须由证券营业部双岗专人经办、期货公司专 人审核。o以电话录音方式告知客户网上交易初始密码，并要求 客户立即更改密码同时将应急电话号码告知客户。证 券营业部应该掌握期货公司相关的应急电话。客户撤户流程o在办理客户撤户申请时，撤户人必须满足的六 项基本条件：n撤户当日结算帐单已经全部签署无误；n没有持仓头寸；n没有为其它客户的担保行为；n没有仓单抵押；n实物
8、交割的款项及仓储费用已全部结清；n没有其他业务纠纷。 客户撤户流程o当客户提出撤户申请时，必须由客户本人亲自 办理。IB期货专管人员首先核实客户身份并请 客户填写撤户申请表（由期货公司提供）oIB期货专管人员将客户填写好的撤户申请表传 真至期货公司。o由期货公司相关部门审核客户是否符合撤户条 件，符合撤户条件后方可办理相关撤户手续。 资 金 流 程保证金入金传统汇 款方式通过期货结算帐户汇款通 知IB营业部经办人期货公司财务部确认到帐后办理入帐手续客户期货保证金帐户通 知保证金出金客户填写出金单IB营业部经办人审核期货公司财务部审核资金调拨人的身 份及签字出入金的银 行帐号由结算部门审核录入由
9、财务部办理出金资金入帐至客户指定帐户全国性银期转帐o银行柜面办理o网上银行办理o电话银行办理o客户交易终端客户资金管理p 1、通过IB开户的客户缴纳的保证金，需存放 于以期货公司名义开设的客户保证金专户。 p 2、通过IB开户的客户申请出金时，期货公司 应先审核确认，再将该笔款项由期货公司的客 户保证金专户拨转至投资者指定的银行结算帐 户。 p 3、期货公司执行IB客户的交易委托时，必需 确认该委托的客户已缴纳足额交易保证金，若 保证金不足，该委托不能执行。客户入金管理要点o客户可以用银期转账、票据、现金在指定结算 银行入账的方式入金； o如果用银期转账，客户需要在指定银行开设专 户，指定结算
10、帐户与开户名完全一致；如果票 据入金，则要将底单传真至财务、结算部门；o财务部开具入款收据。现场客户应在开具的收 据上签字，以表明其已收到收据； o客户资金到帐管理必须及时有效。客户出金管理要点o客户出金时应填写出金申请表，期货公司 结算部审核该客户资金是否充足； o财务部审核该客户出金申请表是否经结算 部审核，并审核提款人签字是否与开户文件资 金调拨人印鉴相符； o客户出金必须划往与客户名称相符的已指定结 算帐户。风 险 控 制 期货公司的责任p执行盘中风险管理，随时追踪通过IB开户的客户的账户余额， 当发现其保证金达到警戒水平时，应通知IB注意。 p通过IB开户的客户帐户，其盘中或结帐后的
11、金额低于维持保证 金水平时，期货公司应立即通知IB，并同时对IB发出盘中或盘 后保证金追加通知。但遇行情波动快速，期货公司来不及提醒 时,IB仍需主动查询期货公司端并通知客户追加，而保证金比例 依期货公司通知为准。p检查保证金追加纪录，注意期货客户是否于规定时间内追加保 证金，若有未按时间及金额追加者，期货公司应按照合同规定 处理其部位。p期货公司按照内部控制制度中的规定对客户实施盘中及盘后风 险管理。 IB的责任p主动查询：IB应随时于“IB监控系统”的柜面系统监 控客户保证金是否不足。p通知客户：发现客户保证金不足时，IB风控人员应使 用电话通知（应同步录音存证）或当面通知 客户应追加保证
12、金及追加期限。风险控制 IB需要完成的工作主要为：o协助期货公司要求所属客户及时追加保证金或者自行减仓 。o协助期货公司对被执行强平的客户进行安抚工作。o协助期货公司对穿仓客户资金的追索。o督促所属客户察看每日结算单，协助有异议的客户向期货 公司提出异议并协助期货公司对客户的结算结果进行解释 。 期货公司客 户IB营业部风险监控流程结 算 单 据 通 知 书交易汇总表 、客户风险 表通知有风险 的客户期货公司客 户IB营业部交 易处理有风险的客户通知进行处理动态风险监控客 户 自 行 未 处 处 理 理交易结算要点p开市前：客户风险的静态度量客户（结算）保证金余额大额持仓客户名单公司持仓集中度
13、单一帐户每日持仓限制 国内外政经消息交易和通讯设备状况交易结算要点o盘中：委托数量、保证金比例、追缴保证金 单笔交易委托量上限控管 交易可用保证金余额控管 客户交易保证金比例控管 盘中客户保证金追缴 客户入金确认交易结算要点p盘后：结算处理 客户出、入金复核及输入是否正确 到期日（最后结算价）持仓损益计算 结算与财务复核，存在差异的必须说明不符原 因 盘后客户保证金追缴 每日（月）交易结算单发送，错帐和风险损失 处理。IB盘后的协助工作p 协助期货公司通知客户盘后追加保证金 p 协助期货公司送交客户保证金追加通知书 p 明确追加保证金金额 p 提示强行平仓风险客户交易中的风险控制o期货公司与投
14、资者的风险控制措施，由期货公 司与投资者在期货经纪合同中通过具体条 款进行约定。o期货公司根据约定条款进行风险控制操作。经纪合同中主要的风控条款o投资者在下达新的交易指令前或者在其持仓过 程中，应随时关注自己的持仓、保证金和权益 变化。投资者有义务通过现场查询、电话查询 、电脑查询、网上查询电子邮件等方式随时掌 握账户交易情况。o期货公司以风险度来计算投资者期货交易的风 险。风险度的计算方法为：风险度=客户持仓保证金/客户权益100%经纪合同中主要的风控条款o投资者因交易亏损或者其它原因，风险度大于 100%时，期货公司将按照约定的方式向投资者 发出追加保证金的通知，投资者应当在下一交 易日开
15、市前及时追加保证金或者及时采取减仓 措施，直至投资者的保证金满足持仓所需。否 则，期货公司有权在事先未通知的情况下，对 投资者的部分或者全部未平仓合约强行平仓， 直至达到期货公司要求的保证金水平。投资者 应承担强行平仓的结果及手续费。经纪合同中主要的风控条款o期货公司因投资者违规超仓或其他违规行为而 必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由 投资者承担。o在期货交易所限仓的情况下，当投资者持有的 未平仓合约数量超过限仓规定时，期货公司有 权不经投资者同意按照期货交易所的限仓规定 对其超量部分强行平仓。期货公司不承担由此 产生的后果经纪合同中主要的风控条款o在期货交易所要求期货公司对投资者持有的
16、未平仓合 约强行平仓的情况下，期货公司有权未经投资者同意 对其持有的未平仓合约强行平仓。期货公司不承担由 此产生的后果。o当投资者所持仓位临近交割月份时，期货交易所将对 期货公司会员及投资者进行限仓，投资者应当遵照交 易所或期货公司的要求减仓，逾期未减，期货公司有 权对投资者进行强行平仓，直至符合交易所的限仓要 求。强行平仓的约定条款o期货公司执行强行平仓时有权选择强行平仓的持仓合约品种、数 量、方向、价格等，只要期货公司选择的平仓价位和平仓数量在 当时的市场条件下属于合理的范围，投资者承诺不因强行平仓的 时机未能选择最佳价位和数量而向期货公司主张权利。 o期货公司已经向交易所下达强平指令，但由于市场原因至使强行 平仓指令无法成交的期货公司不承担任何责任。 o当期货公司依规则或者依约定强行平仓时，投资者应承担强行平 仓的手续费及由此发生的损失。 o当日由期货公司（或交易所）执行的强行平仓的结果，将通过当 日结算帐单根据约定的方式（监控中心查询系统）发送给投资者 ，投资者接受强平结果。结算部
