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1、*1 1第5章 农业政策评估本章学习目标n了解农业政策评估的基础理论知识：农业政策评 估的定义、内容、类型、功能、过程、原则、标 准和程序 n辨识政策评估与政策监控、控制和政策调整的区 别和联系 n重点掌握农业政策评估的理论知识和方法工具， 针对某一农业政策开展评估工作*2本章结构n第一节 农业政策评估概述 n第二节 农业政策评估的功能、原则和标准 n第三节 农业政策评估的内容与方法 n第四节 农业政策评估的程序 n第五节 农业政策监控、政策控制和政策调整*3第一节 农业政策评估概述n公共政策评估的由来与发展 n农业政策评估的界定 n农业政策评估主体 n农业政策评估的类型*4公共政策评估的由来
2、与发展n公共政策评估作为一个专业领域，是 20 世纪 初随着现代科学方法的发展及其在社会研究和 政策研究中的广泛运用而诞生和发展起来的。*5农业政策评估的界定n公共政策评估的概念 q对政策的效果、效益、效率按照一定的标准进行价值 判断；决定政策修正、调整、继续或终止的依据 q政策评估也称政策评价，包括政策的事前评估、执行 评估、事后评估三种类型。（曾爱玲，2012）。 n农业政策评估的概念 q根据某些公认的标准、运用科学合适的办法、对农业 政策的实施过程和效果进行检查、总结、衡量、分析 和评价，以判断具体的农业政策的价值程度。*6政策评估的主体n政策评估主体的定义和类型 q定义：参与政策评估的
3、组织或个人 q类型： 按政策评估主体分：内部评估者和外部评估者 内部评估者：包括政策决策部门、政策执行部门、政 策监督部门、政策咨询部门和绩效考评部门 外部评估者：由政策主体以外的组织或个人构成（高 兴武，2008）。*7n内部评估者：某项农业政策出台的政府相关决 策部门、执行部门、监督部门、监督部门和绩 效考评部门中的领导及具体工作人员； n外部评估者：直接受农业政策影响的农业从业 者（农民个体、企业）、各种NGO组织、代 表农民利益的政党以及大众传媒等。*8农业政策评估的主体农业政策评估的类型（一）正式评估和非正式评估 n1.正式评估。事先制定完整的评估方案，并严 格按规定的程序和内容执行
4、，并由确定的评估 者进行的评估。 n2.非正式评估。对评估者、评估形式、评估内 容没有严格规定，对评估的最后结论也不作严 格要求，人们根据自己掌握的情况对政策做出 评鉴的评估。*9农业政策评估的类型（二）内部评估和外部评估 n1.内部评估。由行政机构内部的评估者所完成 的评估。 n2.外部评估。由行政机构以外的评估者所完成 的评估。*10农业政策评估的类型（三）事前评估、执行评估和事后评估 n1.事前评估（预评估）：在政策执行之前进行 的一种带有预测性质的评估。 n2.执行评估（过程评估）：对在执行过程中的 政策事实情况的评估，就是具体分析政策在实 际执行过程中的情况，以确定政策是否得到严 格
5、地贯彻执行。 n3.事后评估（结果评估）：政策执行完成后对 政策效果的评估，是最主要的一种评估方式。*11第二节 农业政策评估的功能、原则 和标准 n农业政策评估的功能 n农业政策评估的原则 n农业政策评估的标准 n政策的反馈和控制 n政策评估*12农业政策评估的功能n验农业政策的效果、效益和效率的基本途径 n合理配置农业政策资源的必要前提 n决定农业政策调整、延续或终止的重要依据 n实现农业政策决策科学化和民主化的基础*13农业政策评估的原则n整体性原则 n动态性原则 n时效性原则 n区域性原则 n定性分析与定量分析相统一的原则*14农业政策评估的标准n制定农业政策评估标准的原则 q科学性
6、q客观性 q可比性 q方向性 q准确性*15农业政策评估的标准n农业政策评估标准的基本内容 q 生产力标准，是评估农业政策的根本标准。 q农业政策运行成本标准，是衡量政策效率高低的重 要指标。 q农业政策效益标准，是判断、衡量农业政策实施效 果的重要标准。 q农业政策效率标准，追求如何以更快、更好、更省 的方法来实施政策。 q社会福利标准，通常可采用人均收入、基尼系数等 经济指标；营养状况、健康、文化程度，人们对农 业政策的支持和响应情况等社会指标。*16第三节 农业政策评估的内容与方法n农业政策评估的内容 q农业政策方案评估 q农业政策执行评估 q农业政策效果评估 n农业政策评估的方法 q农
7、业政策方案的评估方法 q农业政策执行的评估方法 q农业政策效果的评估方法*17农业政策评估的内容n农业政策方案评估 农业政策方案评估又称“事前评估”，是指在农 业政策制定过程中，将对各种备选方案进行比 较分析，并对其中某一方案进行“可行性”研究 。其主要任务是为农业政策的选择、修正及决 策提供科学依据。*18农业政策评估的内容n农业政策执行评估农业政策执行评估是对政策的执行过程进行检 查、分析与评价，它一方面是要搞清楚农业政 策是否确已到位，即是否已落到实处；另一方 面是要分析政策执行过程中的行为与措施是否 符合政策设计的要求与目标。*19农业政策评估的内容n农业政策效果评估农业政策效果评估包
8、括两方面内容，一是评估 政策所产生的结果或影响；一是评估政策的执 行效率，衡量“政策绩效”的大小，即判断政策 行为对目标群体需要、价值和机会的满足程度 。 q农业政策影响评估 q农业政策效率评估*20农业政策评估的方法n农业政策方案的评估方法 q农业政策方案评估属于事前评估，一般采用试算分析 法来进行。 q试算分析法，又称标准比较法，是根据有关定额和政 策参数或历史资料，按事前确定的评估标准及具体指 标测算政策方案的影响或效果，并从方案中选取最优 方案。*21农业政策评估的方法n农业政策执行的评估方法 q1.直接观察法。政策评估人员以多种形式直接参与执 行过程，进行实地考察，调查记录实施过程中
9、的情况 及重要事件的发生。 q2.资料分析法。对已有相关农业政策执行的各种资料 进行整理分析，对政策执行做出评估。 q3.访问调查法。主要是对政策执行机关及工作人员、 政策的各种参与者进行调查。*22农业政策评估的方法n农业政策效果的评估方法 q农业政策影响的评估方法 I=E2-E1 （公式1） 式中：I农业政策影响；E2农业政策对象在接受政策之前可以衡量的值；E1农业政策对象在接受政策之后可以衡量的值。 式中所确定的数值为政策的粗影响，即政策对象在接受政策之后的变化。所以， 这种估计只是大致和粗略的，它仅仅反映政策影响的基本趋势。 I=E2-C2（公式2） 式中：C2可以衡量的同期未接受政策
10、控制的团体的值； I=E2-E1-( C2-C1) （公式3） 式中：C1可未接受政策控制的团体在政策实施之前可以衡量的值；*23农业政策评估的方法*24方法定义优点缺点政策对象评定法由政策对象通过亲 身感受对农业政策 进行评定和分析比较直接实际，增 强了评估结论的说 服力由于政策对象所处 的地位，决定了他 们不能对政策效果 进行全面、准确和 客观公正的评估政策执行者评定法由政策执行者自行 评估政策效果的方 法能够充分利用政策 执行过程中的实际 情况和材料，对政 策效果进行及时地 、充分地评估由于政策执行和政 策评估为同一主体 ，对政策产生的影 响和效果难以做出 客观全面的评价德尔菲法运用匿名
11、和反复通 信的方式，充分地 利用专家的知识、 经验就农业政策效 果的好坏和大小做 出研究判断发挥专家的作用， 集思广益，准确性 高过程复杂，花费时 间长农业政策评估的方法*25式中：I政策效率；Bi第i年该农业 政策实施所获得的收益；Ci第i年该农业 政策实施所花费的成本；n农业 政策年限。 当只有I大于1时，农业 政策才有意义，I值越大表明农业 政策效 率越高。如果考虑时间 价值，公式变换 如下：式中：IC总政策成本现值； IB总政策效率现值；r社会贴现率n农业农业 政策效果的定量评评估方法 (1)成本收益法农业政策评估的方法n农业农业 政策效果的定量评评估方法(2)成本效能评估法用来分析、
12、评估一项政策在实现既定目标上产 生的功效以及需要投入的成本，多数情况应用 于政府非经济性的社会政策的评价。成本效能 分析不要求通过货币形式表现政策的价值，它 关注的是通过可计算的政策成本与可比较的政 策效果来考察政策的合理程度。*26农业政策评估的方法n农业农业 政策效果的定量评评估方法*27成本收益分析成本效能分析1.政策效果的所有成本和收益均可以货币化，操作方法复杂；2.强调政策的净收益，显示出经济理性的特征3.由于强调政策净收益的货币计 价，因此依赖成本的考察；4.不重视具有外部性和无形结果的政策；5.适合处理成本变动与效能变动的问题1.避免用货币来衡量政策收益问题，操作较为简单2.强调
13、政策的功效，显示出技术理性的特征3.极少依赖市场价格，不大依赖利润最大化的逻辑4.适合于外部性和无形结果的政策5.适合处理固定成本与固定效能的问题表2 成本收益分析与成本效能分析的差异比较较文献来源：张国庆.现代公共政策导论.北京：北京大学出版社，1997：192农业政策评估的方法n农业农业 政策效果的定量评评估方法 （3）加权评判法 基本原理:先设立农业政策评价的综合指标体系*28式中：S综综合指标值标值 , Wi各具体指标组标组 合权权重值值, Pi(V)各具体指标实测值标实测值Pi(V)通过观过观 察、统计统计 可以取得，Wi可以通过过主观观或AHP方法确定农业政策评估的方法n农业农业
14、政策效果的定量评评估方法 （4）模糊评判法在农业政策效果评估过程中，对于决策目标的 模糊性既可以采取忽略的方法，也可以采取简 化的方法，即对模糊目标进行“主观划界”的办 法简化成“确定”的、“明晰”的目标。*29第四节 农业政策评估的程序n农业政策评估的程序 n农业政策评估面临的困难 n农业政策评估报告的撰写*30第四节 农业政策评估的程序n农业政策评估的程序 农业政策评估是有计划、按步骤进行的活动 ，一般要经历三个相互关联的阶段，即政 策评估的组织准备、政策评估的实施、政 策评估的总结（钟甫宁，2011）。*31第四节 农业政策评估的程序n农业政策评估的程序*32阶阶段具体内容准备阶备阶段（
15、1）确立评评估对对象；（2）制定评评估方案；A、阐阐述评评估对对象B、明确评评估目的、意义义和要求C、确定评评估标标准和评评估方法（3）挑选选和培训评训评估人员员。实实施阶阶段开展具体的评评估活动动，如文献查阅查阅、实实地考察、座谈访谈谈访谈 、问问卷调调查查、参与式评评估等，收集评评估所需的各种信息、数据和资资料等。结结束阶阶段（1）评评估报报告撰写、修订订、反馈馈、完善和定稿；（2）处处理评评估结结果：反馈结馈结果；决定政策的延续续、调调整和终终止。第四节 农业政策评估的程序n农业政策评估面临的困难 q农业政策目标的不确定性 q农业政策因果关系的不确定性 q农业政策效果的不确定性 q农业政
16、策评估涉及现存利益关系 q评估资料不完整和经费欠缺*33第四节 农业政策评估的程序n农业政策评估报告的撰写q农业政策评估报告主要包括： （1）对政策的制定与实施进行总体的评价，对政策结 果、政策效益做出定性与定量的说明； （2）对未来政策的制定与实施提出建议。*34第四节 农业政策评估的程序n农业政策评估报告的撰写 q农业政策评估报告构成农业政策的评估背景确定评估目标评估内容和方法的界定农业政策运行情况及实施现状农业政策的实施效果（经济、社会、生态效果）分析影响农业政策实施效果的制约因素为改进和完善农业政策而提出的措施和建议。*35第五节 农业政策监控、政策控制 和政策调整n政策监控 q目的：为实现政策的合法化与保证政策的贯彻实施 q分类：*36划分标标准类类型政策监监控过过程政策制定监监控，政策执执行监监控，政策评评估监监控，政策终结监终结监 控政策监监控时态时态事前监监控，事中监监控，事后监监控政策监监控层层次自我监监控，逐级监级监控，越级监级监控政策监监控内容目标监标监控，关键键点监监控政
