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1、第 1 节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义教学目标与要求学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势，科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质。教学要点1、私人垄断资本主义的形成及特点2、国家垄断资本主义的特点和实质3、资本输出与垄断资本的国际扩张4、经济全球化的表现及其后果关键词垄断资本主义 经济全球化 垄断利润 国家垄断资本主义教学过程一、课堂导入同以往任何社会一样，资本主义社会经历了产生、发展的过程，也必将有一个逐步衰亡、为新的社会所替代的过程。那么，第二次世界大战后资本主义又发生了一些怎样的新变化？如何认识资本主义的新变化，资本主义又是怎样从自由竞争资本主义
2、到垄断资本主义，垄断资本主义又有怎样的发展，经济全球化又有怎样的表现及其后果， 那么我们就带着这些问题来学习我们本节：从自由竞争资本主义到垄断资本主义。2、新课讲解1、资本主义从自由竞争到垄断资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。（1）生产集中于垄断的形成自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。那么生产集中、资本集中指的是什么呢？ ( 问题)生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果实大企业所占的比重不断增加。资本主义是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程
3、，其结果越来越多的资本为少数大资本家所支配。 （例子：大鱼吃小鱼）生产集中和资本集中式资本家追求剩余价值的结果。资本家为了追求更多的剩余价值，展开你死我活的竞争。而这种竞争往往是大企业战胜小企业，使生产和资本进一步集中。 “集中发展到一定阶段，可以说就自然而然地走到垄断。 ”那么垄断指的又是什么呢？垄断是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。垄断产生的原因有哪些呢？可以归为三点1 当生产集中发展到想当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。2 企业规模巨大，形成对竞争的
4、限制，也会产生垄断3 激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断垄断是通过一定的垄断组织形式实现的，它的形式多种多样，而且在各个国家、各个时期也不相同。（2）垄断条件下竞争的特点垄断是在自由竞争中形成的，但是，垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。主要有以下三点原因：1 垄断没有消除产生竞争的经济条件2 垄断必须通过竞争来维持3 社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一些新特点：1 在竞争目的上，垄断竞争则是获取高额垄断利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治
5、权利2 在竞争手段上，垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、更加激烈3 在竞争范围上，垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域的竞争多种多样，而且还扩大到经济领域以外进行竞争总之，垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。（3）金融资本与金融寡头随着生产集中和垄断的发展，银行资本由集中走向垄断，工业垄断资本对银行的依赖增强，大银行同大企业的金融联系更加密切，形成了固定的关系，就产生了一种新的垄断资本，即金融资本。金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。在金融资本形成
6、的基础上，产生了金融寡头，那么什么是金融寡头呢？金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本集团。金融寡头在掌握了经济上的控制权后，又在政治上进一步控制上层建筑，利用政权的力量来加强其统治地位“参与制” 。金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。这种联合有多种途径，如金融寡头直接出马或者把自己的代理人送进政府和议会，通过掌握政权，利用政治力量为其垄断统治服务；或者收买政府高官和国会议员，让他们在其政治活动中为金融寡头的利益服务；在或者聘请曾在政府任职的高官到公司担任高级职务等等，除此之外金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式来对政府的政
7、策施加影响，并通过掌握新闻出版、广播电视、科学教育、文化体育等上层建筑的各个领域，以左右国家的内政外交及社会生活。例美国十大金融财团“如果他们打喷嚏，美国绝对会感冒。 ”这里的“他们”指的就是美国大名鼎鼎的十大财团。美国财团是美国金融资本的简称，指由极少数金融寡头所控制的巨大银行和巨大企业结合而成的垄断集团。它们通常由一个或几个家族集合而成他们掌控着美国经济、政治、文化等各个领域。当前，洛克菲勒财团、摩根财团、第一花旗银行财团、杜邦财团、波士顿财团、梅隆财团、克利夫兰财团、芝加哥财团、加利福尼亚财团、得克萨斯财团等十大财团统治美国的格局。其中东部财团洛克菲勒财团和摩根财团在 20 世纪初已控制
8、美国全部国民财富（4）垄断利润和垄断价格垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。具体来说，垄断利润的来源大体有以下几个方面：1 来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强2 由于垄断资本可以通过高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润3 通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润4 通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的在分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入垄断利润主要是通
9、过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格=成本价格+垄断利润垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。而垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所产生的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。但是，从全社会看，整个社会商品的价值，仍然是由生产它们的社会必要劳动时间创造的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的在分配。所以，垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。2、垄断资本主义的发展（1）国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义是国家政
10、权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入了新的阶段。列宁曾指出“一自由竞争为基础的旧资本主义已被这场战争彻底摧毁，它已经让位于国家垄断资本主义”1929-1933 年资本主义世界发生的经济危机，是有史以来资本主义世界最严重的经济危机，这场危机深刻动摇了资本主义经济体制的根基，危及资本主义的生存。1933 年美国总统罗斯福实施“新政” ，加强政府对经济生活的干预。英国经济学家凯恩斯于 1936 年发表就业、利息和货币通论 ，主张国家通过财政和货币政策创造需求，以实现总供给和总需求的平衡，保证资本主义经济
11、的稳定运行，为国家垄断资本主义奠定了理论基础1939-1945 年第二次世界大战期间，帝国主义各国都建立了战时经济管理体制，国家队整个国民经济和社会生活实行全面统治，国家垄断资本主义得到进一步发的发展，第二次世界大战后，在所有发达资本主义国家，国家垄断资本主义无论在广度上还是在深度上都有了更迅速、更普遍的发展，国家干预深入到资本主义的生产、流通、分配和消费的各个环节，国家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主义生产关系体系最终得以确立。国家垄断资本主义的主要形式有四种：1 国家所有并直接经营的企业，包括：满足国家机构自身需要的国有企业，提供公共生产品的国有企业，高科技、高风险新兴工业部门中的国有企
12、业和一般工业部门中的国有企业2 国家与私人共有、合营企业，包括：国有企业将一部分股份出售给私人，国家和私人共同投资开办合营企业，国有企业和私人企业合并，国有企业对私人企业进行参股和国有企业转由私人租赁或承包经营3 国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，包括：国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供油保证的国家市场，国家通过各种形式的津贴和补助，直接、间接地资助私人垄断企业，国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件4 宏观调节和微观规制。宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以
13、实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法利益。微观规制主要有三种类型即：反托斯法、公共事业规制、社会经济规制国家垄断资本主义的发展对资本主义经济的发展产生了积极作用。但是，国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的矛盾。（2）垄断资本在世界范围的扩展垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势力扩展到国外，建立国际垄断统治。垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因是：1、将国内过剩的资本输出
14、，以便在国外谋求高额利润。2、将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，取得高额垄断利润。3、争夺商品销售市场。4、确保原材料和能源的可靠来源。垄断资本向世界范围扩展的基本形式有三种，即：1、借贷资本的输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业。2、生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等。3、商品资本的输出，从输出资本的来源看，主要有两类：一类是私人资本输出，另一类是国家资本输出。垄断资本向世界范围的扩展，生产了一系列的社会经济后果。对于资本输出国来讲，资本输出为其带来了巨额利润，加速了资本积累，增强
15、了垄断资本的实力，资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资市场。随着资本输出的不断增加和垄断资本势力范围的迅速扩大，各国之间的经济联系日益密切，国际经济联系也更为复杂，同时，彼此之间的竞争更为激烈，矛盾和冲突也更为突出。（3）垄断资本主义的实质列宁根据他所处时代的实践曾指出，资本主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝国主义，具有五个基本特征：（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；（3）资本输出有了特别重要的意义；（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕这些特征集中体现了帝国主义
16、的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。虽然列宁指出的垄断资本主义的基本经济特征在表现形式上发生了一些变化，但其基本内容及实质没有发生根本变化。3、经济全球化及其后果经济全球化是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的过程。（1）经济全球化的表现经济全球化主要表现在以下几个方面：1、国际分工进一步深化2、贸易全球化3、金融全球化4、企业生产经营全球化（2）经济全球化的动因导致经济全球化迅猛发展的因素主要有：1、科学技术的进步和生产力的发展 (提供坚实的基础)2、跨国公司的发展 （提供适宜的企业组织形式） 3、各国经济体制的变革 （提供适宜的体制环境和政策条件） （4）经济全球化的后果 1） 经济全球化对世界经济的积极作用1、生产要素以空前的速度和规模在世界范围内流动 2、生产网络化的体系形
