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1、科学道德与学风建设迈好学术生涯的第一步中国科学院上海药物研究所2012. 4. 1一.问题与挑战 二.科学精神 三.科研不端/不当行为 四.科研伦理 五.科研规范 六.做一名合格的科技工作者报告内容1. 什么是科学道德与学风问题？2. 科学道德与学风问题的本质？3. 破解科学道德与学风建设问题 的着力点在哪里？一.问题与挑战科学道德 是社会道德在科学技术活动中的表现主要是指科研活动中科技工作者的道德规范、行为准则和应具 备的道德素质：1. 什么是科学道德与学风问题？学风 一般指个体或者群体在学术研究和知识学习的 精神风尚和思想态度。在科研领域，学风包含两层含义： 既表现为科技工作者在从事科学技
2、术活动时的价值追求和理想人格 也具体反映在指导科技工作者正确处理个人与个人、个人与集体、个 人与社会之间相互关系的行为准则或规范之中。一 是指科技工作者的治学精神、治学态度、治学原则 二 是指科技工作者的行为规范和思想道德的集中表现，是其在科 技活动过程中所表现出来的精神风貌。案例表现了达尔文和华莱士作为杰出的科学家的道德 水平，对优先权的相互尊重，在名利面前遵守诚信。“伟大的谦虚可以得到人们的尊敬，而伟大的独创性 则可能获得不朽的声誉。” 科学社会学家默顿案例-1达尔文与华莱士1858年6月达尔文收到华莱士请他推荐的论文。该论文的观点正与其付出 一生的心血的进化论相同。在面临“我的全部独创性
3、，无论它可能 有多么了不起，都将化为乌有”时，达尔文毅然放弃了优先权，向 编辑部坦诚了自己的思想，要求将华莱士的论文公开发表。编辑部在征得华莱士的同意后，裁定进化论有两人分别独立得 出。而华莱士不仅万分赞同，并将达尔文的名字放在前面，还将这 一理论命名为“达尔文进化论”。科学道德与学风问 题是指科技工作者在科 研规范、行为准则、治 学精神、治学态度、治 学风气、治学原则等方 面出现的失范现象。 （1）抄袭剽窃他人成果 （2）伪造篡改实验数据 （3）随意侵占他人科研成果 （4）重复发表论文 （5）学术论文质量降低和育人 的不负责任 （6）学术评审和项目申报中突 出个人利益 （7）过分追求名利，助
4、长浮躁 之风 （8）假冒学历和假冒文凭 （9）学位和权力的交易违反科学道德的行为表现案例-2科研活动作为特殊的社会活动，本身具有独特的 价值追求和精神气质，从事科研活动的群体比其他社 会群体更需要一个追求真理、严谨求实、诚信负责、 真诚协作的文化氛围。 2. 科学道德与学风问题的本质是什么？科学道德与学风问题的本质是：l科学文化缺失或者说发育不良的问题l科技事业发展与社会资源配置趋势出 现偏差或者说悖离的问题 。原则上绝对地相信科学 事业上积极地发展实业 行动上宁愿牺牲个人顾全团体 精神上以能服务社会为最大光荣。我国科技界的“四大信条”和“三老四严”案例-1“四条信条”做老实人、说老实话、办老
5、实事； 严肃、严密、严格、严谨的优良作风。 “三老四严”“四条信条”和“三老四严”把我国传统道德诚信和 科学精神有机结合起来，反映了我国老一辈科学家的道德 操守，值得我国当代科技工作者深入回味反思。科学道德与学风建设要加强源头治理不端行为的演变 学风的蜕变案例-2科学态度 科学作风 科学方法急于求成 短期行为 轻率浮躁 寻求捷径轻视科学实验 团队精神淡漠 同行恶性竞争 贬低前人成就炒作概念 成果包装 学术浮夸 粗制滥造 友情评审学术造假 学术欺骗 抄袭剽窃 侵权霸占科学精神学风不端学术腐败学术道德创新能力学术风气l基础 教育 坚持教育引导。l关键 制度 加强制度规范。l保障 监督 强化监督约束
6、。3. 破解科学道德与学风问题的着力点在哪里？解决科学道德和学风问题，关键在于抓好三个环 节，惩防结合、标本兼治。二.科学精神1. 科学精神及其内涵 2. 科学道德和学风建设问题何以会成为一个全球 性问题？ 3. 如何看待当前科技界的科学精神缺失与学风浮 躁问题？ 4. 为什么要把科学精神与人文精神有机结合起来？ 5. 如何认识科学的不确定性和科学研究中的风险？ 6. 什么是病态科学与伪科学？科学精神是在长期的科学实践活动中形成的、贯穿于科 研活动全过程的共同信念、价值、态度和行为规范的总称。华罗庚身上展现出来的科学精神1. 科学精神及其内涵案例-1作为科研工作者，要不断更新观念，勇于创新，同
7、时也要有 自强不息、脚踏实地、求真务实的科研态度。“华罗庚精神”一心报国、矢志不渝的精神 逆境拼搏、奋斗不息的自强精神慧眼识珠、甘当人梯的精神 生命不息、战斗不止的奉献精神华罗庚在剑桥大学发表的任何一篇论文都堪得博士学位，但他只要求做一名 访问学者。他说“我是来剑桥求学问的，不是为了学位”。他不图名利，不急功近 利，秉持报效祖国、服务社会、一心为民的信念，成为我国解析数论、典型群、 矩阵几何学自守函数论与多复变函数论和计算机事业等领域的创始人与开拓者。牛顿根据万有引力理论推断：地球应该是个在赤道处鼓起而在两极扁 平的扁球体。卡西尼则根据地球绕日运动的影响推断地球是个两极拉长的扁长球体。18世纪
8、30年代，法国科学院派出了两个远征队，分别赴北极圈附近的 拉普兰和赤道附近的秘鲁，测量两地子午线的长度，历经十几年的精细 勘测，最终证明牛顿的预测是正确的，而卡西尼的假设是错误的。求真精神，实证精神，进取精神， 协作精神，包容精神，民主精神， 献身精神，开放精神，理性的怀疑精神 等等。通过实证研究获取具有普遍性的科学知识案例-2科学精神的内涵归纳为：1）科研活动的功利色彩浓厚，过多地看重了个人或小团体的利益得失 2）迷信或畏惧学术绝对权威，轻信永恒不变的真理，部分丧失了科学 的质疑和批判本性； 3）不遵循科学共同体公认的科学规范和科研方法，缺乏必备的相关学 科知识； 4）不愿意不断接受严格又系
9、统的科学训练，不关注最新的学科发展动 态，把主要精力用在跑科研项目、拉关系、参加社会活动上； 5）普遍存在低水平重复、粗制滥造、泡沫学术等不良现象，甚至直接 成篇累牍的抄袭、剽窃他人成果，将他人的劳动成果据为己有，或 随意捏造实验数据将本不具有创新型的成果贴上创新的标签，骗取 公众而获取学术地位和物质利益，企图不付出艰苦的努力就获得高 额的学术回报。2. 如何看待当前科技界的科学精神缺失与学风 浮躁问题？近几年来，我国科技界的科学精神缺失和学风浮躁的突出问 题，主要表现在：l背离了求真精神，导致科研不端行为以及学术 腐败屡禁不止，许多研究无功而返，浪费了巨 大的人力，财力和物力；l误导重大工程
10、项目盲目决策；l助长社会文化生活领域伪科学和迷信泛滥。这些严重背离科学精神的行为在很大程度上影响 着正常的学术氛围，对于我国科学研究和学术的发展 十分不利。人文精神是一种普遍的人类自我关怀，表现为对 人的尊重、价值、命运的维护、追求和关切，对人类 遗留下来的各种精神文化现象的高度珍视，对一种全 面发展的理想人格的肯定和塑造。3. 为什么要把科学精神与人文精神有机结合 起来？l我们倡导的人文精神应当是具有现代科学意识的人文精神l我们倡导的科学精神应当是充满高度人文关怀的科学精神这就是现代的科学精神同人文精神的相互渗透、结合 和统一。在新的时代背景下，居里夫人曾两次获得诺贝尔奖，是法国科学院第一
11、位女院士，还被15个国家聘为科学院院士。1910年，居里夫人成功地分离出金属镭，分析出镭 元素的各种性质，精确地测定了它的原子量。她清楚地 知道，炼制镭的专利权能为她带来巨大的经济利益，但 为了全人类的福祉，她放弃了炼制镭的专利权。她说:“镭不应该使任何人发财。镭是化学元素， 应该属于全世界。”居里夫人放弃炼制镭的专利权案例l使科学探索变得扑朔迷离，很难得到明确的规律l使科学研究的成果评价和过程评价变得十分困难l使科学家在选择研究方向时不能确保研究成功4. 如何认识科学的不确定性和科学研究中的风险l一方面 社会要对科学研究持有自信、宽容的心态l另一方面 科技工作者要有敢于在前沿探索、不拍失败
12、挫折的勇气和信心科学研究是探索未知领域，因此具有明显的不确定性：科学史的众多研究成果都充分说明科学探索的艰难和不确定性。我们需要客观地看待科学研究中存在的失败风险，宽容 失败是孕育创新的必要前提：只有这样，才能推动更多前沿未知领域的探索，取得原始创新成果。是指主观期望、一厢情愿的科学，它是科学研究者被其主观性错 误所自我欺骗而导致的“科学式”的研究。 在科技史中，出现过不少病态科学的案例，如天文学中对火星运 河的观测、物理学中的N射线和近年来受到质疑的“冷核聚变”。5. 什么是病态科学与伪科学？是指违背科学方法和通常程序，将非科学的理论当作科学传播推 广并以此追逐名利的活动。伪科学大致可以分为
13、四类：病态科学伪科学文化类 伪科学 未知领域的 伪科学 迷信类 伪科学 江湖骗术类 伪科学弘扬科学精神，辨别披上科学外衣的“占星术”案例米歇尔高奎林用统计学评估方法考察25,000个法国人的职业和出生时间的 关系，得出结论：杰出运动员和他们出生时火星位置之间存在强的相关性。三. 科研不端/不当行为1. 科学研究中的科研不端行为和不当行为2. 科研不端行为的表现是什么？3. 科研不当行为有哪些表现形式？4. 科研不端/不当行为的危害5. 如何防止科技活动中的不端/不当行为？6. 如何避免科技成果的不当应用？定义科研不端行为的要素主观故意客观故意行为违反科学界通用道德标准主要类型 造假；篡改；剽窃
14、其他类型 科研不当行为例外类型 诚实的错误1. 科学研究中的科研不端行为和不当行为1. 违反科学界通用的道德标准，或严重背离相关研究 领域的常规作法，这是最基本的标准； 2. 不端行为是蓄意的、明知故犯的或是肆无忌惮的； 3. 不端行为不包括诚实的错误或者观点的分歧。1. 科研不当行为以明确不违反科学共同体规约为前提， 更不是一种违法行为； 2. 科研不当行为虽然未被科学共同体规约明确禁止，但 它是不合理的，具有不合理、不公正、不合乎科学道 德的特征。科研不端行为的特征：科研不当行为的特征：剽窃杜撰篡改完全剽窃 部分剽窃 改写式剽窃科研申请中的杜撰 科研过程中的杜撰 篡改数据 拼凑数据2.科研
15、不端行为的表现形式 三大主罪 （FFP）1993年 原淮北煤炭师范学院讲师李富斌在基金 项目申请书中列举了25篇“本人在国外杂志上发表的 科研成果”，至少有23篇是虚构的,其中:案例科研申请中的杜撰 李富斌事件国家自然科学基金委撤销了李富斌承担的国家自然科学 基金项目，无限期取消其申请自然科学基金的资格。21篇 不是查无此文，就是文章无此作者2篇 系逐字逐句抄自外籍作者的文章第一，数据的不当使用第二，违反科学规则第三，不当的同行关系第四，运用本人的地位剥削他人第五，基于产出压力的不当科研 3.科研不当行为的表现形式2010年12月东北农业大学应用技术学院畜禽生产教育班进行了“羊活体解 剖学实验
16、”。 2011年1-3月该班学生连续高烧、关节痛,无法上课的增多。检查后发现，全 班30名学生中16人感染了布鲁氏菌病。全校共5个班级共有28人被感 染。 案例违反科学规定根据相关报道整理摘编据查，实验课上使用的4只实验山羊，全部来源于同一家养殖场 。采购时，未按黑龙江实验动物管理条例，出具检疫合格证明 。实验前，指导老师也未按规定进行现场检疫。该事故完全是一起由于相关责任人在实验教学中违反有关规定 造成的重大教学责任事故。1. 造成学术资源和学术生命的极大浪费2. 破坏正常的学术秩序，扼杀创新活力3. 违背科学精神，贻误人才培养4. 损毁学术界和知识分子的社会公信力5. 加剧社会腐败的蔓延4. 科研不端/不当行为的危害l“汉芯一号”问世，市新闻办主持发布会，各部委负责人到场，由各 方面专家组成的鉴定专家组认定：“汉芯一号”及其相关设计和应用 开发平台，属于国内首创，达到了国际先进水平，是中国芯
