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1、基于胜任特征模型的人 力 资 源 开 发时 勘中国科学院心理研究所，中国科学院心理研究所，20042004年年8 8月月8-138-13日，北京日，北京第第2828届国际心理学大会特别邀请讲座届国际心理学大会特别邀请讲座时 勘 博士中国科学院心理研究所 CSEB中心主任、研究员、博士生导师中国EAP（员工援助）与组织健康协会 理事长中国社会心理学会 副会长清华大学、北京大学、中国人民大学 教 授 通讯地址: 北京市 1603信箱, 100101电 话: (010) 64854350, 64836462, 64854436, 传 真: (010) 64872070, 51200015电子邮件:
2、网 址：http:/ 导言 胜任特征的概念 胜任特征模型的构建 胜任特征模型的研究进展 胜任特征模型的应用导言：全球化与人才竞争全球化：我国进入WTO后,企业竞争更多地表现为人 才竞争本地化，人力资源管理水平成为国际竞争和合作的主要因素。信息化：改善着我们的工作和生活方式，但信息、 金融等产业面对更大的竞争风险。风险管理对于高层领 导者素质提出新的要求。转型期：我国处于社会经济转型时期，变者生存、 适者生存，必须转变观念，来不断适应的企业变革的要 求。达尔文进化论“It is not the strongest of the species that survive, nor the most
3、 intelligent, but the one most responsive”.变者生存、适者生存.管理者具有什么素质和新领导 风格，才能适应变革的需要， 取得更大的成功？人力资源开发的“水下冰山”理论国家目标市场竞争设备、资金 项目、政策领导行为-管理决策企业形象-视觉、理念、行为员工管理-选拔 、培训、激励、 绩效管理、薪酬设计、人的适应和发展胜任特征战略规划 招聘安置职位分析培训发展 绩效管理薪酬设计导言：人力资源管理的整体框架图 生涯设计变革创新麦克米兰的研究 背景：美国外事局甄选驻外联络官（Foreign Service Information Officers，FSIO） 原
4、因：传统能力测验预测效率低导致不公平 方法：行为事件访谈（Behavioral Event Interview， BEI） 发现： FSIO三种核心胜任特征（Competency）1）跨文化的人际敏感性2）对他人的积极期望3）快速进入当地政治网络 结论：测量胜任特征而非智力（ 1973 ）一、胜任特征的概念胜任特征的定义 McClelland与某工作（或工作情境）中的参照效标杰 出绩效有因果关联的个体深层次特征。 Boyatzis个体的潜在特征，可能是动机、特质、技能 、自我形象、社会角色或知识。一、胜任特征的概念胜任特征的定义 Spencer & Spencer能将某工作（或组织、文化）中有
5、 卓越成就者和表现平平者区分开来的 个体的深层次特征，它可以是动机、特 质、自我形象、态度或价值观、某领域 知识、认知和行为技能， 即任何可 以被可靠测量或计数的、并且能将绩效 优秀者和绩效一般者显著区分的个体特 征。一、胜任特征的概念Competency：与优异绩效有因 果关联的行为类型和心理属性。“能力”、 “胜任特征”、“胜任特质”、“胜 任力”、 “职能”、“素质”、“胜任素质”、“资质”、 “才能”、“受雇用能力”、“资格”等。 Competence：必需做的事情及 其标准Competency与Competence特点一：深层次特征指胜任特征是跨情境、跨时间的行为或思维风格，它 是人
6、格中相当深层次和持久的部分，能够预测个体在广泛 的环境和工作任务中的行为。 n 技 能: 完成某工作任务（脑力或体力的）的能力 n 知 识: 对某职业领域有用的信息 n 社会角色: 个体力图向他人呈现的形象 n 自我概念: 态度、价值观念和对自己身份的认知 n 特 质: 身体特性和对不同情境的一致性反应机制 n 动 机: 引发外显行为的持续的想法和愿望一、胜任特征的概念胜任特征的层次结构容易培训不易培训选拔培训一、胜任特征的概念特点二：因果关联知 识 技 能行 为工作绩效 特 质 自我概念 动 机“意图” “行动” “结果”一、胜任特征的概念因果关联示例成就动机设定目标 承担责任 寻求反馈 估
7、计风险持续改善质量生产力销售量利润 创新产品服务流程例：成就动机与工作绩效一、胜任特征的概念特点三：参照效标当选用某种特定的标准或准则（胜任特征）来衡量时，胜任特征确实能够预测 个体实际工作绩效的好坏。卓越绩效：前510人数的工作绩效合格绩效：最低可接受的工作绩效一、胜任特征的概念胜任特征的类型1、通用性专有性 灵活性胜任特征核心性胜任特征通用性胜任特征一、胜任特征的概念胜任特征的类型2、基准性鉴别性鉴别性胜任特征基准性胜任特征卓越绩效合格绩效一、胜任特征的概念胜任特征的类型3、核心性特征（Core Competency) 共享性特征(Shared Competency)核心性胜任特征共享性胜
8、任特征独特性共同性一、胜任特征的概念胜任特征的类型 基准性胜任特征 VS通用性胜任特征基准性胜任特征 VS专有性胜任特征鉴别性胜任特征 VS通用性胜任特征鉴别性胜任特征 VS专有性胜任特征一、胜任特征的概念企业家通用性胜任特征的指标系统成就特征: 成就定向、主动性、关注质量和秩序助人特征: 人际理解、客户和服务定向影响特征: 影响、组织意识、建立关系管理特征: 指挥、小组合作、培养他人、小组领导认知特征: 专长、分析思维，概念思维、信息寻求个性特征: 自信、自控、灵活性、组织承诺一、胜任特征的概念适用各职务的鉴别性胜任特征 主动进取成就动机 主动性 概括性思维 工作组织 影响他人 团体意识 群
9、体领导一、胜任特征的概念胜任特征模型的定义胜任特征模型（Competency Model）是指承担某一特定的职位角色所应具备的胜任特征要素的总和，即针对该职位表现优异要求结合起来的胜任特征结构。二、胜任特征模型的构建胜任特征模型的三要素 胜任特征的名称 胜任特征的定义：界定胜任素质的关键性特征 行为指标的等级：反映胜任素质行为表现的差异归纳思维 5.全面综合4.分门归类3.整体分析2.模式识别1.照搬套用二、胜任特征模型的构建胜任特征的层级深度或复杂性：由简单到复杂广度或全面性：由局部到全面力度或影响力：由轻微到强烈二、胜任特征模型的构建胜任特征模型的构建步骤 产量、赢利、质量 上级评定定义绩
10、效标准确定效标样本获取数据资料编码、分析数据建立胜任特征模型验证胜任特征模型 杰出绩效者 一般绩效者BEI专家小 组讨论问卷 调查Delphi 技术RGT 交叉效度验证 实证效度验证二、胜任特征模型的构建 O*NET调查技术 其他问卷调查法 行为事件访谈法（BEI） 德尔斐技术（Delphi） 汇编栅格技术（RGT，Repertory Grid Technique） SYMLOG（团体多层次评价技术） 专家焦点访谈方法（FGI）胜任特征模型的评价技术二、胜任特征模型的构建O*NET工作分析问卷经 验 要 求 培训 经验 证书O*NET人员 要 求 基本技能 跨功能型技能 知识 教育职 业 要
11、求 一般工作活动 工作情境 组织情境人员 特 征 能力 职业价值观 兴趣 工作风格职 业 特 定 要 求 职业技能、知识 任务、职责 机械、工具和装备 职 业 特 征 劳工市场信息 职业前景 薪水二、胜任特征模型的构建 行为事件访谈是一种开放的、行为回顾式的探察 技术，它要求访谈对象回顾他们在工作中所面临 过的关键情境，详细地描述当时的情境和任务是 怎样的，自己当时是怎样想的，感觉如何，想做 什么，确实又做了什么，结果如何。 行为事件访谈 关键事件法 主观统觉测验BEI行为事件访谈STAR二、胜任特征模型的构建1）访谈者事先不知道访谈对象属于哪一类效标组；2）让访谈对象用自己的话详尽地报告成功
12、或失败的工作经历的事例片段（3个正面问题，3个负面问题），包括当时是怎样想的，感觉如何，又是怎么做的；3）访谈通常需要较长的时间，一般需要1-3小时；4）访谈者需要接受专门的技巧训练；5）对访谈的内容需作录音记录，并整理成有统一格式的文稿。行为事件访谈的实施要求二、胜任特征模型的构建编码和数据分析程序与要求词典 使用 培训记录 频次分析 访谈 记录标识类 别和等 级数据分析： 编码一致性检验 频次差异检验 效度检验建立新 的类别 和等级词典 使用 培训记录 频次分析 访谈 记录标识类 别和等 级二、胜任特征模型的构建确定胜任特征的操作原则独立性：内涵要明显区别于其它 胜任素质；不要互相重叠；所
13、识别的 胜任素质要具有元素特征。 重复性：所代表的行为模式在现 实环境中有一定的出现频率（个人、 群体）。 同质性：包含的内容要相对一致 ；不能互相矛盾。二、胜任特征模型的构建胜任特征模型的建立过程词典 使用 培训记录 频次分析 访谈 记录标识类 别和等 级数据分析： 编码一致性检验 频次差异检验 效度检验建立新的 类别和等 级词典 使用 培训记录 频次分析 访谈 记录标识类 别和等 级建立胜任 特征模型 胜任特征名称 胜任特征描述 胜任特征行为指标 胜任特征等级团体焦点访谈二、胜任特征模型的构建胜任特征模型的验证过程词典 使用 培训记录 频次分析 访谈 记录标识类 别和等 级数据分析： 编码
14、一致性检验 频次差异检验 效度检验建立新的 类别和等 级词典 使用 培训记录 频次分析 访谈 记录标识类 别和等 级建立胜任特 征模型验证胜任 特征模型 构想效度 交叉效度 实证效度二、胜任特征模型的构建柏伊兹（Richard Boyatzis， 1981 ）建立 管理人员胜任力通用模型，包括6个特征 群以及下属的19个胜任特征。史宾塞（Lyle.M. Spencer，1989 ）构建21 项基本的个人胜任力和胜任力字典，建立 了包括专业技术人员、销售人员、社区服 务人员、经理人员和企业家五大类行业的 通用胜任特征模型 。研究基础：国外有关胜任特征的研究与实践三、胜任特征模型的研究进展研究基础
15、：时勘课题组胜任特征模型研究三、胜任特征模型的研究进展1，仲理峰、时勘, 家族企业高层管理者胜任特征模型的评价研究， 心理学报 ，2004年1月出版，第36卷第1期，第110-115页。 2， 仲理峰、时勘，胜任特征研究的新进展，南开管理评论，2003年第6卷 第2期，总第29期，第4-8页。 3， 王永丽、时勘，上级反馈对员工行为的影响，心理学报，第35卷第2期 ，2003年3月出版，第255-260页。 4 ，李超平、时勘，变革型领导与领导有效性之间关系的研究，心理科学， 2003年第26卷，第1期，第115-117页。 5，时雨、仲理峰、时勘，团体焦点访谈方法，中国人力资源开发，2003年 第1期，总第151期，第37页-40页。 6，时雨、张宏云、范红霞、时勘，360度反馈评价结构与方法的研究，科研 管理，2002年第5期，Vol.23,No.5, 第124页-129页。 7，时勘、侯彤妹，关键事
