规制经济学规制特征与分析模式

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1、第二章、规制发展与规制特征 规制的发展历史（事实） 规制经济学的发展历史（研究） 规制的特征（归纳） 规制的分析模式一、规制改革实践的发展 1877年，美国缅因州和伊利诺伊州对谷物运输和仓储建 立了费率标准。 同年，由于铁路公司对不同消费者实行歧视性定价，联 邦贸易委员颁布了联邦贸易法案，对铁路实行费率管制 。 此后，在自然垄断产业，以公平公正为目的的资本回报 率管制在实践中逐步得到了确立和实施。同时，联邦政 府的管制权力获得了发展，管制也从对公共事业部门自 然垄断的管制，扩展到对竞争性产业反托拉斯的管制， 如联邦贸易委员会对美孚石油公司、美国烟草公司、美 国钢铁公司、IBM公司等的反托拉斯调

2、查。 在许多案例中，采取公有制是为了更好的规制产业。世 界范围内许多国家都采取了公有制。 英国大规模的国有化： 电信（1912 年） 英格兰银行（1946 年） 铁路（1948 年） 电力（1948 年） 与私人部门相比，公有制能更好的规制价格和服务。公有制世界范围内规制改革实践的发展 然而被管制产业运行的低效率逐渐引发了对已 有管制的怀疑和批判。 20世纪70年代以后，随着技术发展和市场环境 的变化，管制制度和政策发生了较大的变化。 技术变革促使传统的自然垄断部门的产业链发 生了重构，替代技术的出现使竞争在自然垄断 产业链中的部分环节成为可能，纵向一体化的 产业结构被打破，专业化生产进一步扩

3、大，以 引入竞争为先导的管制改革迅速发展。世界范围内规制改革实践的发展 在英国等国有经济曾占相当比例和重要地位的 国家，管制改革是从私有化开始的。 国家立法机构首先为相关产业颁布放松管制的 法案，为私有化和管制改革提供法律准备。 在私有化的浪潮中，管制政策也发生了变化， 国家放松了对许多领域的进入限制，这既包括 汽车、运输、金融等竞争性行业，也包括了传 统的自然垄断领域，如电信、有线电视、电力 、城市供水等公共事业部门。 规制立法的三次高峰：19091916 年，19331940年， 19731980年。 20 世纪30年代： ICC（州际商业委员会）的规制范围扩展到卡车，驳 船，石油管道和载

4、客公共汽车运输。 1934 年成立了联邦通信委员会（FCC）。（规制广 播行业） 1935 年成立了联邦能源委员会（Federal Power Commission）（州之间的电力和天然气的规制条例） 1934 年成立了证券交易委员会（SEC）。 受到完全规制地行业其生产总值稳定增长，1977 年占 美国GNP 的17%。规制发展 世界范围的规制放松浪潮开始于20 世纪70 年代末。 美国放松对以下行业的规制：航空业，铁路，公路运输 ，载客公共汽车，长途电话，能源批发。 在欧洲，铁路，电信，电力，天然气，邮政服务和航空 运输这些行业都服从于国家和欧盟广泛的立法变化。 在美国，1988 年受到完

5、全规制地行业其生产总值仅占 GNP 的6.6%(1977 占17%)。 1979 年到1997年，英国GNP 的10%从公有企业转移到 私有企业（通常是指竞争性的行业）。 规制放松世界范围内规制改革实践的发展 私有化的主要目的在于改变被规制企业的产权结构 ，减少政府直接经营和干预。 私有化在一定程度上提高了企业的运营效率，但 并不能从根本上解决网络型产业利润目标和社会目 标的内在矛盾，也不能自动形成有效竞争的市场结 构。 私有化和放松进入规制后，在新的竞争环境下，又 出现了新的矛盾和问题，如普遍服务和互联互通等 问题。 因此，很多国家的经济性规制改革经历了从放松规 制到再规制的过程。 世界范围

6、内规制改革实践的发展 20世纪80年代以后，经济性规制的改革与政府 的行政管理改革交织在一起，形成了互动的发 展。 各国政府的管制改革主要经历了从“放松规制 ”(Deregulation)、“改革规制”(regulatory reform )到“管理规制”(regulatory management) 三个发展阶段（OECD,1990,1995,1997） 。世界范围内规制改革实践的发展 放松规制尽管在部分产业中获得成功，但却未能解 决所有问题。首先，在很多领域虽然放松了规制， 但仍不可能从根本上取消规制，而且在新的竞争环 境下，新的管制问题不断出现。而放松规制策略只 是对过去产生问题的回应，

7、并没有着眼于未来； 其次，放松规制策略只关注管制所造成的后果， 而没有解决如何进行规制等更系统的问题； 再次，放松规制策略也遇到了一些政治阻力。 这时，规制改革不仅仅是关注取消和减少规制，而 是进一步侧重于提高规制的质量，这便是改革规制 阶段。改革规制 改革规制的思路是，如果规制不可避免，则规 制应该是更好的规制。或称为“更灵敏的规制” 。 改革规制的努力不是追求放松规制，而是寻求 如何进行更有效率、更有弹性、更有成效的规 制，同时探索更好的非规制手段。 改革规制的标志性成果是1995 OECD会议通过 了提高政府质量的建议书(recommendation on improving the q

8、uality of government regulation)，这是关于政府规制质量的第一个国 际标准。 管理规制 尽管改革规制更关注如何进行规制，但在这一阶段规制 改革的注意力主要集中在规制工具（regulatory instruments）的应用上，而忽略了规制的制度性和系统 性特征。 因此，在规制改革发展的第三阶段，即管理规制阶段， 规制改革更加关注于制度设立与运行等系统性问题。 管理规制旨在拓展对政府行为进行审视的角度，协调各 项彼此相关的问题，提高政府行政对政治动向的反应能 力。管理规制的视角不再是单纯的进行更好的规制，而 在于进行更好的规制制度设计，并将规制制度作为规制 政策制定

9、和执行有效性的基础以及获得制效率的保障。二、规制经济学的形成和发展 起源： 随市场经济国家市场弊端的陆续显现而逐步形 成并逐步完备的。 完全的自由放任政府作用加强 英国铁路： 蒸汽机车的发明转化生产力需要大量固定资本 投资； 自由竞争市场难融资； 英美成立规制部门讨论； 为深入研究奠定基础 发展: 尽管资本主义于19世纪末、20世纪初进入垄断阶 段，但至30年代初，传统的经济学把垄断当作“ 例外现象”。 大萧条时期，市场机制缺陷显露。 理论上，张伯伦和鲁宾逊于1933年各自发表关于 垄断市场的理论。 实践上，美国政府1933年开始实行凯恩斯主义与 制度学派的观点为基础的“罗斯福新政”，对具有

10、自然垄断特征的公用事业部门加强规制。 = 规制规范分析获得发展时期.实证对规范的挑战(20世纪60年代):随着政府规制的强化，发现政府规制本身存在 缺陷： 1.政府官员也受有限理性、信息不对称、偏好不 合理等因素的束缚； 2.规制减轻了企业的竞争压力，同时限制了企业 追求利润最大化的动机； 3.政府规制成本负担加重，资源配置效率下滑 4.政府规制过程中出现官员与利益集团寻租和合 谋行为。实证对规范的挑战(20世纪60年代):1962年斯蒂格勒发表论文管制者能管制什么 ，指出管制没有收到预期效果。 斯蒂格勒的结论对规范分析的前提条件“在自 然垄断领域存在市场失灵”提出了挑战。 20世纪70年代后

11、，美英日等世界强国，对国内 电信、金融、能源等许多产业实行了放松规制 ，放松或取消了许多限制性条款。随着理论与实践的发展，20世纪70年代后，规制经济 学逐渐形成。 政府规制的公共利益理论 - 主张政府规制是对市场失灵的回应。 -理论前提：市场是脆弱的，如果放任自流，就会导致不公正或低效率 。 -假定：规制目标是提高资源配置效率，增进社会福利，并且假定规制 者专一追求这一目标。 -政府规制是对社会公正和效率需求所作的无代价、有效和仁慈的反应 。 规制俘获理论 贝克尔模型规制经济学的形成20世纪80年代以来，随着博弈论、信息经济学 和机制设计理论等微观经济学前沿理论和分析 方法被引入产业经济学，

12、新规制经济学产生。新规制经济学理论主要包括两方面： 放松规制理论 激励性规制理论规制经济学的新发展规制的制度本质规制的资源配置功能规制的博弈特征规制的契约特征规制方法的可替代性与规制的效率特征规制的公共行政特征三、规制的特征古典经济学认为，市场是一种自发的社会秩序， 但以新制度经济学为代表的现代经济理论认为， 市场是由制度生成和维持的。制度提供具有管理和强制力的市场游戏规则，以 安排财产权，维护契约，保护竞争，减少信息不 对称、风险和不确定性。政府制定各种保护制度和促进经济活动，降低交 易成本。规制是这些制度中的一种。规制的制度本质一般来说，市场交易发生在由行政制度和法律 规则组成的框架内，并

13、时常遵循由习俗和惯例 建立起来的行为模式。市场的主要功能是为生产、交换和消费提供场 所以及激励和竞争机制。行政制度和法律规则为市场交易提供一般性规 范和行为准则。经济性规制作为政府对市场及其生产和交换活 动的干预，可视为对一般行政制度和法律规则 的补充，是一种经济制度安排。规制作为一种制度安排，其产生源于三个因 素（里查德，2004）：1。市场失灵2。税收3。政府实现特定目标的要求。税收是指通过规制可以对不同的商品征收不同 的税率；政府实现特定目标的要求包括控制某个行业、 实现普遍服务的社会目标或为了获得更多的 选票支持等，常引发特定的规制行为。规制在市场配置机制中发挥作用的途径：1。直接干预

14、市场配置机制，如价格规制、产权 规制及合同规制；2。通过影响消费者决策而影响市场均衡的规制 ，消费者的预算和消费组合受税收、补贴或其他 转移性支付的制约；3。通过干扰企业决策从而影响市场均衡的规制 ，此类约束包括对企业投入、产出或生产技术的 限制，导致企业组合或产品特征（如质量、耐久 性和安全等）受到约束。此外，税收和补贴也影 响企业决策。规制的资源配置功能规制的博弈特征市场的参与者-企业、消费者、政府和规 制机构组成各自的联盟，对规制政策及其 实施展开谈判，规制的结果不仅取决于政 府和规制机构，还受消费者和企业利益集 团对规制过程的参与行为的影响。 两类博弈关系：一、政府、规制者、被规 制企

15、业与消费者之间的博弈； 二是被规制公司之间的博弈和对规制资源 的竞争。规制的契约特征 规制实质上是一条委托代理链条。1。规制契约表现为规制机构与被规制企业之间 的一系列合同关系；2。规制契约的特殊性体现在，契约的目的是服 务于公共利益，提高社会的生产、配置和技术 效率。3。签订规制契约的主体是政府授权机构和相关 当事人，因此，规制契约在法律上不再是私人 之间的交易关系。4。规制契约的不完全自由性主要体现在，虽然 规制契约从属于行政契约范畴，需要遵从行政 管理法，但在不与法律相抵触的情况下，政府 或规制机构可以直接根据组织法规定的权限制 定规制目标，在程序性和灵活性原则下，行政 机构享有一定的自

16、由处置权。 5。普通契约具有签约双方对等的特征，但在规 制契约中规制机构具有主导地位，这种主导地 位有利于诱导被规制企业，从而实现规制目标 。规制方法的可替代性与规制的效率特征从规制制度、方法和手段来看，存在着 多种可替代的选择。规制方法的可替代性意味着存在着优选 的规制制度和方法，因此，在实施规制 时，首要的问题是对规制制度的有效设 计和对规制政策的有效安排。规制制度设计和政策选择通常是以效率 为指向的。规制的公共行政特征规制作为政府干预市场的行为，也是公 共政策制定和执行的过程。改善规制政策制定和实施的过程，如实 施规制透明的机制，可以减少经济冲突 、减少不确定性，降低交易成本，规避 规制风险。因此，需要研