现埸审查若干问题

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1、武器装备科研生产许可 现场审查若干问题（第二讲）目录前言第一节 专家审查组第二节 现场审查依据和程序第三节 资质审查第四节 审查评定第五节 审查的分数评定 第六节 现场审查材料管理第七节 现场审查前申请单位的准备工作结束语前言武器装备科研生产现场审查是对申请单位 ：一、承担许可项目综合能力系统、全面、客 观的评价二、向国防科技工业主管部门提出发放许可 证的建议三、是一次较深入的企业诊断，有利于提高 管理水平四、有利于企业签订合同、免税、技改、军 贸出口等第一节 专家审查组一、专家审查组的组成（一）专家组组成：根据现场审查规则 规定现场审查的专家由国防科工局许可办从 许可审查专家库中选聘；（二）

2、专家审查组成员：专家审查组组长、 质量管理、财务管理、专业技术专家和总装 备部专家；（三）专家审查组人数： 5至15名。第一节 专家审查组二、专家审查组的职责（一）在受理的申请项目范围内进行现场检查；（二）对申请书和提供的资料阅研、审查；（三）对申请许可项目实际能力、条件和管理情 况进行实地核查；（四）提出审查结论意见，按资料汇编目录 整理成书面材料；（五）客观、公正地提出审查意见，对结论负责 ；（六）对审查单位的相关秘密承诺保密责任。第一节 专家审查组三 专家审查组分工 （一）专业技术组：审查评定:组织机构与管理、基础设施与相关的基 础设备、人力资源、科研技术及管理、生产技术 及管理。（“工

3、程组织与协调”一般单位不审）（二）综合管理组：资质确认：资质文件。审查评定：财务、质量、保密、安全生产与环境 保护、信誉。 第二节 审查依据和程序一、审查依据（一）武器装备科研生产许可管理条例（二）武器装备科研生产许可管理实施办法（三）武器装备科研生产许可现场审查规则 （四）武器装备科研生产许可专业（产品）目 录 （五）武器装备科研生产许可专业（产品）目 录（使用说明） 第二节 审查依据和程序二、现场审查工作程序（一）现场审查预备会1、参加人员：许可现场审查组织部门驻当地军事代表机构人员 专家审查组全体成员申请单位主管领导、相关人员（项目和质量 ）、许可审查总联络员第二节 审查依据和程序2、许

4、可现场审查组织部门主持明确专家审查组任务、提出现场审查纪律和注意 事项。 3、专家审查组组长（1）提出专家审查组成员分工、审查计划、日程 安排建议； （2）提出申请书中主要问题，提请专家予以 关注和向申请单位质询的问题； （3）以质量认证等为依据，确认申请项目的准确 性、合理性。第二节 审查依据和程序确认初审的原则： A）取得“相应的质量管理体系认证证书”。对于 一类许可项目军工产品质量体系认证证书的适用 范围是否覆盖；对于二类项目国标认证也可； B）“合格承制方”适用的范围； C）“军调”确认的科研方向和生产产品； D）高新武器技改可研报告确定的项目； E）国家级重点实验室确认的科研方向；

5、F）国防科研项目研制合同。第二节 审查依据和程序注意：对申请书申请项目的准确性、合理性进 一步确认后，如有删除、更改、合并项目， 由申请单位提出项目调整报告，经组织 审查部门领导签署意见，交审查组。审查组 按组织审查部门确认项目进行审查。第二节 审查依据和程序4、申请单位申请书（每位审查组成员1份）和附件 2份 提供资质审查确认记录表 提供武器装备现场审查评定记录表 会议手册第二节 审查依据和程序（二）现场审查首次会议1、参加人员：许可现场审查组织部门 专家审查组全体成员；申请单位的法人代表（或委托代表）、主管 领导、相关职能部门的负责人；驻当地军事代表机构人员省科工办、申请单位上级机关。第二

6、节 审查依据和程序2、首次会议议程： 许可组织审查部门主持并讲话 专家组组长发言 申请单位法定代表人（或委托代表）发言 驻当地军事代表机构军代表发言 省科工办及有关上级机关发言 注：若法定代表人委托代表委托，需有法 定代表人和受托人签署的授权委托书第二节 审查依据和程序3、会议归档文件 参加首次会议人员签到表 会议记录 审查组成员保密承诺书第二节 审查依据和程序（三）现场审查（9项内容） 1、到有关场地初步了解情况 2、确认申请项目的合理性、明确纳入审查的项 目 3、核实资质文件的真实性、完整性、时效性 4、审查组根据评定标准和评分指南审查评 定 5、听取军事代表意见 第二节 审查依据和程序

7、6、审查组成员内部交流当日工作情况 7、审查组长编写审查报告（草案） 8、审查讨论、议定审查报告、整改 建议 9、审查组与单位的法定代表人和领导交换 意见 第二节 审查依据和程序（四）现场审查末次会议 1、参加人员 参会人员范围与首次会议相同 2、会议议程： 由许可现场审查组织部门主持 审查组组长通报审查结论及整改建议 单位法定代表人对审查组审查结论表态发言 驻当地军事代表机构军代表发言 有关上级机关发言 许可现场审查组织部门领导讲话 第二节 审查依据和程序3、归档资料： 参加末次会议人员签到表 会议记录 申请单位法定代表人（或委托代表）对审 查结论表态发言第二节 审查依据和程序（五）现场审查

8、文件资料汇编 1、归档文件齐套 2、专家审查组组长签字 3、驻军事代表签字 4、复印 5、装订成册（电子版文档整理）第三节 资质审查一、确认法人单位证书申请单位提供企业法人营业执照或事业单 位法人证书 若有分公司应提供营业执照或注册文件（一）核实内容 1、核实法人证书原件与上报证书一致性2、复核证书项目与申请书填报一致性（包括 法人名称、法定代表人（负责人）、地址、有效 期、年检等）第三节 资质审查（二）注意事项1、若有分公司，应提交分公司注册文件2、若有子公司，不为核实范围3、证书经营范围，不要求一定完全覆盖4、证书年检问题，是否在有效期内5、单位名称注册地址法定代表 人不一致，要有上级或董

9、事会文件第三节 资质审查二、质量管理体系认证证书或证明质量管理体系证书（原件） 质量管理体系认证达标证明（一）核实内容（7个方面）1、核实证书与 单位名称是否一致 2、核实证书是否覆盖申请的专业（产品）项 目 3、申请科研项目是否有研究、开发、设计的认证 范围第三节 资质审查4、申请生产项目是否有生产（或制造）、 装配（或总成）、集成的认证范围5、核实证书的有效期（4年）6、证书是否通过7个月一次的监督审 核7、用母公司（上一级部门）的证书作为“证 书”要有证明材料第三节 资质审查（二）注意事项1、提交的证书出具单位的资质，是否 为国防科工局认可的认证机构。目前国防科 工局认可的军工质量体系认

10、证机构有七个单 位（新时代、天一正、军友诚信、船级社、 广东赛宝、环球、电子四所等）2、申请分系统以上项目（一类），核实认 证单位是否按国军标认证第三节 资质审查三、保密资格证书或证明文件 保密资格单位证书（原件） 或 保密资格审查达标证明（一）核实内容 1、核实证书与上报复印件的一致性 2、持有证书单位名称是否与申请单位名称相同 3、保密资格证书是否在“批准有效期时间”内4、“证书”是否通过年度审查第三节 资质审查（二）注意事项1、提交的证书的有效期2、提交的保密现场审查达标资料无效3、若证书未发，必须有XX省（市） 武器装备科研生产单位保密资格审查认证委 员会出具的“关于XX单位军工保密资

11、格审 查认证结果的通知”第三节 资质审查四、安全生产达标证明文件（一）核实内容1、安全生产达标原件与上报文件的一致性、有效 性2、持有达标证明单位名称与申请单位名称一致性3、如涉及军用火炸药、推进剂及其制品，核实出 具的安全生产评价报告文件单位的资质4、如从事压力容器行业专业，核实所提相应行业 证明文件第三节 资质审查（二）注意事项 1、从事危险品生产提交安全生产许可 证或者安全生产评价报告（原件）（ 见备注） 2、不属于上述情况的单位，要提供上 级机关安全评价报告或自行说明安全 生产管理情况并加盖本单位公章同时 法定代表人签字。第三节 资质审查五、国家法律、行政法规规定的环保、消防 验收文件

12、或达标文件 （一）核实内容：1、环保、消防达标文件与上报复印件的一 致性2、环保、消防达标文件单位名称是否与申 请单位名称相同第三节 资质审查（二）注意事项（1）消防达标文件有下列5类文件之一视为有效：1、有近二年消防管理部门的消防管理评比 证明，如消防先进单位2、有自行管理的消防队，提供消防管理情 况说明文件，经法定代表人签字并加盖本单 位公章，可视为有效第三节 资质审查3、有近两年内的消防检查记录，并合 格，可视为有效 4、对租赁的科研生产和办公场所，要 提供租赁场所的消防验收证明文件 5申请单位可提供单项消防验收证明文 件 （4和5项单位均应提供整体消防管理 情况法定代表人签字并加盖公章

13、）第三节 资质审查（2）环保验收达标文件（以下3种证 明可视为有效1、若申请单位提供的单项工程的环保 验收文件可覆盖全部军品科研生产场 所，单位提供可覆盖的说明文件并加 盖本单位公章的，可视为有效第三节 资质审查2、若无单项工程或单项工程的环保验 收文件不能覆盖全部军品科研生产场 所的，申请单位应说明整体环保管理 情况，并经环保管理部门确认盖章后 有效3、若能提供近一年内环境监测结果（ 固、液、气排放）合格文件视为有效第三节 资质审查六、申请单证明其能力条件的其他文件、材料(一)单位经济体制： 若为公司，提交公司章程核实公司章程原件与上报的一致性（二）房地产权 若为自有产权，应提交土地、房产证

14、明或租赁 合同核实土地使用地证、房屋所有权证或厂房租赁合 同（原件）与上报的一致性第三节 资质审查注意事项：1、国有土地使用地证、房屋所有权证产权 单位是否属申请单位2、租赁合同查厂房出租方的房屋所有权证3、房屋租赁合同的租赁期4、搬迁新址与单位地址不一致，要提供上 级部门的批复（国家批复的技改文件）第三节 资质审查（二）申请单位提供材料（9项）1、法人证书 2、质量体系认证（军工产品）证书或 证明 3、保密资格单位证书或证明 4、消防情况文件 第三节 资质审查5、安全生产达标文件或评价报告 6、环境保护达标文件 7、土地使用证明和房产产权证明文件8、资产租赁合或协议（民营企业5年以上 合同，

15、若不够 要提供稳定的租赁关系证明 ）9、公司章程 第四节 审查评定一 审查依据文件（一）武器装备科研生产许可管理条例（二）武器装备科研生产许可现场审查规则（三）武器装备科研生产许可专业（产品）目 录（四）武器装备科研生产许可专业（产品）目 录（使用说明）（五）武器装备科研生产许可证申请书二、 审查评定评分依据 （一）武器装备科研生产许可现场审查规则（二）武器装备科研生产许可现场审查评定和 评分指南 第四节 审查评定三、审查方式：（一）查阅相关文件、资料及证件 1、审查组成员按分工采用调阅档案和查阅 相关资料； 2、如提供不全的资料，补充提供； 3、有异议的内容，专家提出质疑，请有 关人员予以答疑和解释。第四节 审查评定（二）现场审查 1、审查组成员全体到现场实地检查 2、联络员陪同下按分工到现场进一步检 查 3、对审查中发现的问题，请陪同