能源与节能管理基础 监管制度

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1、能源与节能管理基础能源与节能管理基础第十章第十章 监管制度监管制度本章主要内容第一节 能源利用状况报告制度 第二节 节能评估和审查制度 第三节 能耗限额制度 第四节 淘汰落后制度 第五节 节能考核与奖惩制度第一节 能源利用状况报告制度1一、概述（一）能源利用状况报告制度背景 重点用能单位能源利用状况报告制度是节 约能源法规定的一项节能管理制度，也是当 前节能管理的一项重要工作。 2007年11月，国家要求建立节能减排统计、 监测和考核体系，“三个体系”的贯彻落实为 重点用能单位能源利用状况报告制度的建立奠 定了基础。一、概述（二）实行能源利用状况报告制度目的 为政府加强能源管理提供决策依据。

2、提高重点用能单位能源管理水平。（三）能源利用状况报告制度依据 法律法规；政策文件；有关标准。二、能源利用状况报告的编制（一）编制要求 1.基本要求 填报内容要全面、真实、客观，上报要及时。 2.填报主体 年综合能源消费总量1万tce以上用能单位； 国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人 民政府节能行政主管部门制定的年综合能源消 费总量5000tce以上不满1万tce的用能单位二、能源利用状况报告的编制3.填报内容 用能单位的能源消费 情况； 能源利用效率； 节能目标完成情况； 节能效益分析； 节能措施等内容。4.报送时间 各重点用能单位应 在每年3月底前，将 上一年度的能源利 用状况报告报送当

3、 地节能行政主管部 门。二、能源利用状况报告的编制5.人员要求 填报人员应具有一定的节能知识和电脑操 作技能，了解本单位的能源消费种类、生产 工艺流程和主要用能设备。 重点用能单位能源管理负责人要对能源利 用状况报告的完整性、真实性和准确性负 责。二、能源利用状况报告的编制6.计量统计要求 重点用能单位应加强计量统计体系建设 ，按规定配备并定期检定能源计量器 具、仪表，完整构建内部统计体系，建 立健全原始记录和统计台帐。二、能源利用状况报告的编制7.法律责任 节约能源法第八十二条规定：“重点 用能单位未按照本法规定报送能源利用状 况报告或者报告内容不实的，由管理节能 工作的部门责令限期改正；逾

4、期不改正的 ，处一万元以上五万元一下罚款。二、能源利用状况报告的编制1.国家填报系统 基本情况表（报表1）：本表主要填报单位所 属行业、单位类型、注册日期、法定代表人姓 名等基本信息，能源管理人员的姓名和联系方 式，工业总产值、综合能源消耗量及主要产品 名称、产量、产值能耗和主要产品能耗等情 况。（二）能源利用状况报告填报系统二、能源利用状况报告的编制报表1需注意问题： 指标的上年同期值需要填写。 由于电力的等价、当量折标系数不同，综 合能源消费量分为等价值和当量值两种，注 意其区别。二、能源利用状况报告的编制能源消费结构表（报表2）：填报统计年度 内重点用能单位各类能源购进量、能源消费 量、

5、能源库存量和各种能源的折标系数等数 据。能源消费结构附表（报表2-1）：主要填报 统计年度内重点用能单位能源加工转换环节的 能源投入量、加工转换产出量、回收利用能 量、综合能源消费量等。二、能源利用状况报告的编制报表2需注意问题： 各种能源采用折标系数必须填写。 消费量填报的能源不仅包括外购的一次能源、二 次能源，也包括使用的加工转换产出的能源以及回 收利用的能源，“即所有消耗的能源品种”，只要 是消费使用的能源都应该填报。 分清用于原材料和加工转换的区别。 加工转换投入合计数应小于工业生产消费。二、能源利用状况报告的编制能源实物平衡表（报表3）：填报能源在重点用 能单位内部各个生产环节的能源

6、统计数据，并计 算能源损耗情况。 需注意问题： 用能单位期内输出：是用能单位报告期内某种 能源对外输出的累积数量。 产出能源、购入能源、输出能源的数量用正值 ，消耗能源的数量用负值。二、能源利用状况报告的编制单位产品综合能耗指标情况表（报表4）： 填报单位产品综合能耗以及与上年期比较的 变化情况。需注意问题： 子项和母项值的计量单位与数据的一致 性。二、能源利用状况报告的编制影响产品（产值）能耗变化因素的说明（ 报表5）：是对报表4单位产品能耗指标变化 原因进行分析和简短说明。 需注意问题： 对每一项能耗变化做具体的说明。 说明应合理，应能真实反映能耗指标上升 或下降的原因。二、能源利用状况报

7、告的编制节能目标完成情 况（报表6）：填 写用能单位“十一 五”期间节能目标 逐年完成情况。需注意问题： 节能量计算采用环比 法。 不要漏填以前年度的 节能量和节能目标。二、能源利用状况报告的编制节能目标责任自 评价考核表（报表 7）：根据节能 减排统计监测及考 核实施方案和办法 要求对节能目标 完成情况进行自 评。需注意问题： 简要说明必须填写，是 对自评得分的原因分析， 所填理由应充分反映本单 位为什么会得到相应分 数。 评价得分必须坚持实事 求是的原则。二、能源利用状况报告的编制主要用能设备状况表（报表8）：对主要 用能设备概况、运行情况、淘汰更新情况等 进行说明。 需注意问题： 设备运

8、行状况要根据设备运行实际填报， 设备有大修的需要填写修理时间、更换的零 件、修理后的运行情况，否则填“无”。二、能源利用状况报告的编制合理用能国家标准执行情况表（报表9）：根据 合理用热、合理用电国家标准对用能情况进行自 评。 需注意问题： 用能单位要在掌握好参考标准的前提下，结合 自身实际情况进行填报，杜绝错报、瞒报。 表中“使用节能型电机比例”和“使用节能型 灯具的比例”两项要求填报百分数。二、能源利用状况报告的编制规划期节能技术改造 项目列表（报表10）： 填写项目类别、名称、 改造措施、投资金额、 时间安排以及预期节能 效果等。需注意问题： 改造措施应简要 介绍该项目采用的 生产工艺、

9、设备、 方法以及其优点、 影响等。二、能源利用状况报告的编制与上年相比节能项目变更情况表（报表11）： 用于统计用能单位报告期内完成、被取消、内容 调整及新增项目情况，包括项目的主要内容和变 更原因。 需注意问题： 新增项目的条件与报表10所填项目要求一致。 删除项目要写明原因。 注意与上年度表10的对应关系。二、能源利用状况报告的编制2.山东省填报系统 在国家填报系统12张报表的基础上，增加了4 张表格，使用能单位的信息更全面，是对用 能单位进行监督管理的和考核的需要。产品能耗分摊汇总表（报表4-1）：该表是 对表4的补充。二、能源利用状况报告的编制报表4-1需注意问题： 如果产品是非标产品

10、，一定要把实际产量变 成折标产量后填报。 产品的能耗分摊涉及辅助生产系统，要将每 种产品能耗分摊量的分摊方法在“分摊方式” 中写清楚。 每种产品所填报消耗的能源品种应为外购的 能源和回收利用的能源，防止重复填报。二、能源利用状况报告的编制用能单位能源计量器具配备和管理情况表（ 报表8-1）需注意问题：如果存在一个计量 器具多个能源品种时，该计量器具须重复填写 ，计量几种能源就填写几次。 在填报该表前，首先要掌握用能单位中符合 条件的主要次级用能单位和主要用能设备的基 本情况，避免遗漏。二、能源利用状况报告的编制用能单位能源管理和重点用能设备操作人员培 训情况汇总表（报表8-2）：用来填报用能单

11、位 相关人员参与节能培训的情况。 新建改建扩建项目情况表（报表12）：用于统 计用能单位除十大节能工程项目之外的所有新 建、改建、扩建项目。 需注意问题： 填报的项目为“当年”的，而非“规划期”内 的。三、能源利用状况报告的审查（一）审 查的主体 节能行政 主管部门 对报告进 行审查。（二）审查的内 容 对报告的合理 性、对应性、完 整性、真实性等 方面进行审查。（三）审查 的方法 观察判断 法 逻辑分析 法三、能源利用状况报告的审查（四）审查要求 对节能管理制度不健全、节能措施不落实、 能源利用效率低的重点用能单位开展现场调查 ；组织实施用能设备能源效率检测；责令实施 能源审计；提出书面整改

12、要求，限期整改。 无正当理由拒不落实整改要求或者整改没达 到要求的，由管理节能工作的部门处十万元以 上三十万元以下罚款。本节知识要点了解能源利用状况报告制度背景、依据以及执 行能源利用状况报告制度的目的。 理解能源利用状况报告审查的主体、内容、要 求和方法。 掌握能源利用状况报告的编制。掌握能源利 用状况报告填报系统：国家填报系统12张报表、 山东省填报系统16张报表，填报时需注意的问 题。第二节 节能评估和审查制度11一、概述（一）节能评估和审查制度的由来 该制度的建立经历了三个阶段： 可行性研究报告增列节能篇（章）阶段 节能评估和审查制度建立阶段； 节能评估和审查制度法规依据完善阶 段。一

13、、概述（二）实行节能评估和审查制度的意义 一是促进经济发展方式转变和产业结构优 化升级的重要手段； 二是对现行投资体制的完善； 三是可有效遏制高耗能行业和产能过剩行 业盲目发展与过快增长。二、节能评估和审查的依据、原则（一）节能评估和审查的依据 相关法律、法规、规划、产业政策和准入条件 ； 工业类、建筑类、交通类、农业类相关标准和 规范 同行业国内先进水平以及国际先进水平 固定资产投资项目可行性研究报告或项目申请 报告二、节能评估和审查的依据、原则（二）节能评估和审查的原则 四个原则： 合理利用能源和提高能源利用效率的原则； 严格坚持用能合法性的原则； 严格坚持固定资产投资项目节能评估和审查

14、的独立性和前置性原则； 应遵循公正、公平、合理的原则。三、节能评估和审查的定义、内容及工作流程（一）节能评估和审查的定义 节能评估是指对固定资产投资项目是否符合节能法 律、法规和产业政策；项目能耗指标是否符合行业准入 条件；项目是否符合合理用能标准和节能设计规范；项 目能源消耗品种、数量、对所在地区能耗负荷的影响等 进行评价估算，通过对固定资产投资项目用能的科学 性、合理性进行分析和评估，提出提高能源效率、降低 能源消耗的对策和措施，为项目决策提供科学依据。 三、节能评估和审查的定义、内容及工作流程（一）节能评估和审查的定义 节能审查是指节能行政主管部门对固定资产 投资项目的节能评估文件进行审

15、查，并出具审 查批复意见的行政行为。三、节能评估和审查的定义、内容及工作流程（二）节能评估和审查的内容 项目审批、核准或者备案前的节能评估和审查。（从 源头控制项目的节能准入关）。 项目建设过程中的监督检查。（对项目建设过程中落 实节能评估和审查意见，落实节能标准和设计规范、落 实节能措施的过程监督，确保节能措施和节能标准得到 有效落实）。 项目建成后的节能验收（对项目前期节能评估和审查 的后评价）。三、节能评估和审查的定义、内容及工作流程（三）节能评估和审查的工作流程 1. 委托评估：建设单位委托节能评估机构进行节能 评估，评估机构进行节能评估，做出节能评估报告 书（表）。 2申请和受理：建

16、设单位向节能行政主管部门提 出节能审查书面申请，同时提交节能评估报告书（ 表）及其他相关材料。节能行政主管部门核验后做 出予以受理或不予受理的处理，并登记备案。三、节能评估和审查的定义、内容及工作流程3固定资产投资项目节能评估报告审查：节 能行政主管部门组织专家对节能评估报告书 进行论证审查，对节能评估报告表进行节能 审查。 4节能审查批复：节能行政主管部门应当自 收到节能评估报告之日起二十日内出具节能 审查文件。三、节能评估和审查的定义、内容及工作流程5听证与信息公开：对重大高耗能项目，或对 区域能源利用产生重大影响的项目，节能行政主 管部门在做出予以审查批复的决定前，公示拟批 准的固定资产投资项目信息；做出批复决定后， 公开审批结果。 对存在重大意见分歧的项目，可以举行听证会、 论证会、座谈会，征求有关单位、专家和公众的 意见。三、节能评估和审查的定义、内容及工作流程