专利文献检索课件

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1、第四章 特种文献检索 1 专利文献检索 2 标准文献检索 3 会议文献检索 4 科技报告检索 5 学位论文检索 特种文献是指出版发行和获取途径都比较特殊的科技文献。特种文献一般包括会议文献、科技报告、专利文献、学位论文、标准文献、科技档案、政府出版物八大类。 4.14.1专利文献检索专利文献检索 专利文献是一种集技术、法律和经济信息于一专利文献是一种集技术、法律和经济信息于一 体的特殊文献，它既是具有创新思想的技术文献，体的特殊文献，它既是具有创新思想的技术文献， 也是昭示发明权限的法律文件，还是潜在的经济信也是昭示发明权限的法律文件，还是潜在的经济信 息源。息源。 权威统计报告显示权威统计报

2、告显示 新出现的发明成果约新出现的发明成果约9595% %以专利文献的形式问世以专利文献的形式问世其中约其中约7070% %未见于非专利文献未见于非专利文献专利文献作为一种记载和传递科技成果的重要专利文献作为一种记载和传递科技成果的重要 信息资源，已成为了推动技术进步的智慧源泉。信息资源，已成为了推动技术进步的智慧源泉。一、专利概念 一是指专利权，即由国家授予的对某项发明创造的独占支配权。申请专利，就是申请授予这种权利。 二是指专利发明，即取得专利权的发明创造。引进专利，就是引进受专利保护的优秀发明创造。 三是指专利文献。查专利，就是查找记载发明创造内容的专利说明书和其他专利文献。 4.1.1

3、 专利基础知识 现代专利制度的基本理念： “以技术公开换法律保护” 部分国家保存的第一件专利说明书：英国 1617美国 1790德国 1877韩国 1948知识产权：是指法律规定人们对于自己脑力劳动创造的精神 财富所享有的权力。专利权的特点 (1) 独占性：专利权是一种无形财产权，具有排他性质，任何人要实施专利，除法律另有规定的以外，必须得到 专利权人的许可，并按双方协议支付使用费，否则就是侵 权。 (2) 时间性：专利权只有一定期限内有效，期限届满后专利权就不在存在，它所保护的发明创造就成为全社会的共 同财富，任何人都可以自由利用，专利权的期限是由专利 法规定的。 (3) 地域性：一个国家授

4、予的专利权只在授予国的本国有 效，对其它国家没有任何法律约束力，每个国家所授予的 专利权，其效力是互相独立的。名称 发发明专专利实实用新型专专利外观设计专观设计专 利要求 对产对产 品、方法 及其改进进提出 新的技术术方法对产对产 品形状、构 造及其结结合提出 的实实用方案对产对产 品的形状、图图 案、色彩或者其结结 合所做出的富有美 感并适合于工业业上 应应用的新设计设计特点 具有突出的实实 质质性特点和显显 著进进步具有实质实质 性特点 和进进步具有实质实质 性特点和 进进步举举例 自行车车以及自 行车车折叠方法 自行车车防盗锁锁锁锁 合装置 自行车车的装饰饰件(2)专利的类型 1形式审查

5、：又称登记制 申请形式审查授权 实施国家：比利时、意大利、西班牙 2实质审查：又称完全审查制 申请实质审查授权 实施国家：美国 3延迟审查：又称早期公开、延迟审查制 申请形式审查公开实质审查授权实施国家：英国、法国、日本(3) 专利的审查制度受理初审公布实审提出实审请求授权不受理向地方中级 人民法院起诉向地方高级 人民法院起诉专利申请不受理驳回退回复审发明专利申请流程向地方高级 人民法院起诉专利申请初审授权无效宣告不受理退回驳回复审向地方中级 人民法院起诉实用新型与外观专利申请流程授予专利权的发明或实用新型应当具备新颖型、创造授予专利权的发明或实用新型应当具备新颖型、创造性和实用性，即满足专利

6、性和实用性，即满足专利“三性三性”的要求，而外观设计应的要求，而外观设计应 与已有的外观设计不相同和不相近似。与已有的外观设计不相同和不相近似。 新颖性：有三种判断标准，国际新颖性国家新颖性 相对国际新颖性：国际范围的未公知，国家范围的未公 用。（为大多数国家所采用）创造性：同现有技术比，该发明有突出的实质性特点和 显著的进步。实用性：从该发明或实用新型的可实施性、再现性、有 益性来判定。(4)授予专利权的条件（1）科学发现； （2）智力活动的规则和方法； （3）疾病的诊断和治疗方法； （4）动物和植物品种； （5）用原子核变换方法获得的物质。对第四项所列产品的生产方法，可以依照本 法规定授予

7、专利权。另外对违反国家法律、社会 公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利 权。 (5)不授予专利权的技术领域 一、专利文献的概念专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。广义的专利文献包括专利说明书、专利检索工具、专利分类表、与专利有关的法律文件及诉讼资料等；狭义的专利文献就是专利说明书。4.1.2 专利文献概述(2) 专利文献的类型 (1)发明专利申请公开说明书 (2)发明专利说明书 (3)实用新型专利说明书(3)专利文献的特点 （1）信息丰富，利用广泛。专利文献集技术、法律和经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息 资源。每

8、一份专利说明书记录着解决一项技术课题的新方 案，同时又是宣告发明所有权和权限范围的法律文件，而 且能为想采用这项技术的企业提供洽谈购买专利许可证的 对象，用来分析产品和技术的销售规模、潜在市场等情况 ，这同时也是专利文献优于其他文献最突出的一点。 （2）内容新颖，反映新技术快。申请的专利必须满足新颖性的要求，要求申请的专利内容在国内外没有公开发表或使用过。而且大多数国家还实行优先申请原则，所以一般发明人在发明成果公开前必须向专利部门提出申请，发明者为保护自己的利益，需抢先向专利局提出申请，这就使专利文献对新技术的报道早于其他文献，因此每份专利文献包含了先进、新颖的科学技术。 （3）质量较高，技

9、术内容可靠。专利文献必须经过接受专利申请国家专利机构的严格审查，申请人提交的说明书内容必须符合新颖性、创造性和实用性的要求，才有可能成为专利。申请专利需要花费较大的精力和费用，申请人只会选择最有价值的发明创造去申请专利，申请文件大部分是受过专门训练的专利代理人与发明人认真磋商后撰写的，准确性较高，质量可靠。 （4）内容完整详尽，实用性强。为了使发明创造满足专 利的要求以及获得最大限度的法律保护，申请人必须在说 明书上详细阐述发明的技术内容，往往还要用公式和图表 帮助阐明技术内容。因此专利说明书详尽到本行业的普通 技术人员可根据说明书中所介绍的方案进行制造和使用的 程度。查阅专利文献可帮助科技人

10、员掌握一项技术或产品 的具体细节。专利文献的内容都是能够实施应用的技术方 案，因而具有较强的实用性，在此基础上开展研究工作， 可以收到事半功倍的效果。 （5）时间性强，重复报道量大。由于大多数国家都采 取了先申请制、早期公开和延迟审查制，使得发明人 尽早公开发明变得至关重要。因而专利文献是报道新 技术最快的一种信息源。另一方面，各国都规定了专 利权的有效期限，一般是从申请日或公告日算起，短 的35年，最长的20年。超过专利的有效期限，就是 失效专利。全世界每年公布的专利文献约百万件，仅 反映35万件左右的新发明，有很大一部分是重复的。 原因主要有两个：一是同一个发明向不同的国家或地 区申请专利

11、，出现不同文字的等同说明书；二是实行 延迟审查制度的国家在受理和审批申请的过程中，不 同的阶段重复出版，造成专利文献的重复。世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明 创造信息，90%以上首先都是通过专利文献反映出来的。例 如：异氰酸酯和聚胺酯-从首次（二战后）出现在专利文献 上到（60年代）见诸于期刊文献报道，其间相距15年电视机1929年就出现在专利文献中，到了1948才在期 刊中有所反映，其间相隔了近20年。另外，根据多个专利权威机构的调查表明，一般80%以上 的专利发明内容不会再以其它的文献形式 （期刊论文、会 议资料等）发表。（4）专利文献的作用(1)专利性检索或查新。一项发明

12、在申请专利之前，必须 了解该发明是否具有新颖性和创造性，从而作出是否申请的 决策。对专利申请提出异议，或者对有效专利请求无效宣告 ，需要进行这种检索。(2)侵权检索。一项新技术和新产品投放之前，或者处理 专利纠纷时，往往要调查相关专利的权利状况，如专利权的 保护范围和有效期限等，以判断是否侵权。(3)技术评价与预测检索。对特定技术领域内专利申请情 况进行系统调查，便可以了解该技术领域的现状与发展动向 ，为制定科技政策、科技规划、科学研究与技术开发选题、 成果鉴定等提供依据。(4)特定技术问题解决检索。针对待定技术问题查 阅相关的技术方案，可以从中受到启发，帮助解 决现有技术难题，或者加快产品开

13、发与技术革新 进程，降低研究开发费用。 (5)技术引进检索。技术引进前，通过专利文献检 索查清计划引进技术的先进 程度，是否申请了专利，专利权是否有效的问题 ，以便在引进和自行研制中作出决策。 扉页 说明书正文 权利要求书 附图 检索报告（5）专利说明书的组成专利说明书扉页扉 页说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。各国对说明书中发明描述规定大体相 同，以中国发明说明书为例，应当包括下列内 容：所属技术领域、背景技术、发明内容（所 要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益 效果）、附图说明、具体实施方式。权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简

14、要 地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权 之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范 围的根据，也是判断他人是否侵权的依据，权利 要求书具有直接的法律效力。附图是用于补充说明书文字部分的文件。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独 立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。 附图和说明书一起构成权利要求的基础。 国际专利分类法（International Patent Classification,简称IPC) 自1968年第一版开始 使用到现在，基本上每五年修订一次。作为世界 各主要工业国家普遍使用的专利分类方法，它是 检索专利文献必不可少的工具。目前使用的是第 八版。4.1.

15、3 国际专利分类法A部：人类生活需要 （食品、个人物品、保健、娱乐） B部：作业；运输（机械加工、印刷、交通运输等） C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 （公路、铁路、桥梁建筑、水利工程采掘、房屋建筑等） F部：机械工程；照明；采暖；武器；爆破 G部：物理（控制、计算、信息存储等） H部：电学（电气元件、电子电路、发电、通讯）IPC部号A人类生活必需（农、轻、医）A63运动、游戏、娱乐活动A63H玩具，如陀螺、玩偶、滚铁环、积木A63H3/00 玩偶A63H3/36.零件；附属物A63H3/38玩偶的眼睛A63H3/40.会动的A63H3/42.眼睛的制作（人用的假眼睛入A61F2/14）IPC号的结构IPC分类号举例B 作业、运输分部：交通运输B64 飞行器、航空、宇宙飞船B64C 飞行、直升飞机B64C25/00 起落装置25/02 起落架25/08 非固定的,如:可抛弃的25/10 可快放的,可折叠的或其他的25/18 操作机构25/26 操纵或锁定系统25/30 应急动作的部大类小类组一点小组二点小组三点小组如果检索的主题涉及飞机的可 抛弃的起落架，那么确定的分类号应该是：B64C25/08国际外观设计分类国际外观设计分类（也称洛迦诺分类，LOC），1968年的洛迦诺协定通过了建立工业品外观设计 国际分类协定，迄今已有43个成员国。国际外观设