从技术标准视角看中国与知识产权相关的竞争法前景

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1、从技术标准视角看中国 与知识产权相关的竞争法前景王晓晔 中国社会科学院法学研究所研究员 一、德国法院StandardSpundfass的判决 （起因）德国化工业一些大企业提出要研发新的合成材料桶，以便通畅地 倒空桶内残留物。有四家企业在研发这种新产品中作过努力，其 中一家企业受专利法保护的技术被选为生产合成材料桶的标准。 该企业的产品由此成为行业标准。根据协议，拥有行业标准的企业有义务免费许可其余三家企业使 用其专利。其他生产这种专利产品的企业，需向权利人支付专利 费。案中被告X在向权利人提出有偿使用专利的请求被拒绝后， 生产和销售了专利产品。专利权人起诉X，请求法院判决被告支付损害赔偿。X

2、反诉专利权 人限制竞争，违反了德国反对限制竞争法，并请求法院强制 许可其免费使用原告在事实上已成为行业标准的专利。本案核心：法院能否依据竞争法强制许可被告使用原告的知识产 权。一、德国法院StandardSpundfass的判决 （争议和结论）德国学术界和企业界包括本案原告坚持认为，德国专利法已明确 规定了专利强制许可的情况，本案原则上不能适用反对限制竞争 法。德国联邦法院认为，知识产权法和竞争法立法目的不完全一致， 知识产权法原则上不能成为适用竞争法的障碍，知识产权不能阻 碍依据竞争法对其强制许可。联邦最高法院依据反对限制竞争法第20条第1款认为，在本 案中的专利成为行业标准的情况下，权利人

3、有义务许可竞争者使 用其专利。 推论：一个技术一旦成为行业标准，它就应当像标准化组织制定 的标准一样，对行业中的任何企业都是开放的。因此，即便案中 权利人没有实施歧视行为，法院也应该做出强制许可的判决。一、德国法院StandardSpundfass的判决: 知识产权强制许可的前提条件知识产权成为进入市场必不可少的前提条件。 Spundfass一案的例外情况是，与该案相关的专利已成为化工行业生产合 成材料桶的事实标准。即企业如果生产合成材料桶，除了使用这个专利 技术，没有其他可以替代的技术。换言之，这个专利本身构成一个技术 市场，权利人在市场上占百分之百的份额。在这种情况下，其他企业能 否获取专

4、利许可，便成为它们能否进入市场的关键性条件。垄断者的拒绝许可不存在重大合理性。 国家授予知识产权的目的是为了推动创新和技术传播，即通过制止模仿 竞争来推动技术和产品的替代竞争。因为该案权利人的拒绝许可不利于 推动替代竞争，不利于企业的创新活动，而是出于权利人限制竞争的目 的，即阻止竞争者进入市场，这个拒绝许可缺乏合理性和公正性。即便占市场支配地位的企业，也有权利在授予许可的同时拒绝许可；然 而，它们的自由权利必须受到限制，即拒绝许可必须具备客观的公正性 。既然专利法的目的是推动竞争和创新，在这个与歧视行为相关的案件 中，权利人的拒绝许可需要极高的公正性。 二、Spundfass的启迪之一： 知

5、识产权行使须受竞争法的制约 知识产权和竞争法在功能上具有互补性，但二者也有重要区别。 知识产权原则上不能构成依据竞争法实施强制许可的障碍。有人说欧盟委员会2004年对微软的罚款决定给全世界提了一个巨 大问号：是鼓励创新还是保护竞争？有人说，反垄断法对源于知 识产权的市场势力应仁慈对待，否则会损害企业的创新动力。知识产权保护和反垄断法没有本质冲突，只不过知识产权的取得 不能保证权利人不受反垄断法的指控。微软公司曾提出其版权理 应得到反托拉斯法的豁免。美国巡回法院的法官：版权不能从反 托拉斯法得到豁免，这如同棒球运动员的球棒不能从侵权法得到 豁免一样。占市场支配地位的企业凭借知识产权，极易将其所处

6、市场的上游 和下游尽心收入其势力范围，在太大的范围窒息市场竞争。依据 反垄断法对知识产权实施强制许可，这不是限制微软之类企业的 创新和发展，而是给竞争者提供竞争平台。知识产权权利人因违反反垄断法而被强制许可是例外情况。二、Spundfass的启迪之二： 解决知识产权和竞争政策的冲突衡量限制竞争的影响 知识产权的特点是专有性，未经权利人同意任何人都不得使用知识产权 。然而，知识产权的专有权不是绝对的，而是一种有限期和以有限方式 的保护（如专利期限）。知识产权保护是国家对知识产权的长远经济利 益和短期限制竞争影响进行权衡的结果。知识产权引起的限制竞争能否得到反垄断法的豁免，取决于这些限制竞 争能否

7、激励创新。在Spundfass一案的判决指出，权利人的歧视行为不具 有推动竞争的作用，从而不具有重大的合理性。在知识产权成为行业标 准的情况下，拒绝许可对市场竞争的影响是长期性的，这个拒绝许可得 适用竞争法。在与知识产权相关的反垄断问题上，市场势力是一个决定性的因素。仅 当一个知识产权事实上成为妨碍竞争的因素和市场势力时，它的行使才 会受到反垄断法的制约。上个世纪90年代以来，人们不再把知识产权领域的限制竞争视为黑白分 明。占主导地位的观点是，知识产权虽然具有专有性，但其本身并不必 然等于市场支配地位。除了微软公司的计算机操作系统和Spundfass一案 中的专利等少数情况，绝大多数知识产权处

8、于市场竞争之中。三、Spundfass一案 对中国现行法律制度的挑战德国联邦法院作出Spundfass一案的判决，前提条件是德国有一 部反对限制竞争法。如果Spundfass案件发生在美国，美国 法院也会作出类似判决。根据谢尔曼法第2条，图谋垄断（ attempted monopolization）是违法行为。然而，如果 Spundfass一案发生在我国，我国目前没有系统的反垄断法，我 国法院或者其他执法机关很难按照反垄断法的思路处理案件。2003年1月24日，思科公司在美国起诉中国华为公司及其子公司 侵犯其知识产权。思科诉华为一案与德国Spundfass一案有相似 之处。思科公司通过软件源代

9、码和技术文档在相关市场取得了近 乎垄断的地位，在路由器市场占据了80的市场份额，思科公司 凭借其事实上已经成为行业标准的知识产权（即一种软件源代码 ），可以轻而易举地限制竞争对手进入市场。思科诉华为引起中国法学界和企业界对反垄断法的期盼和关注。 中国企业需要反垄断法保护自己参与市场竞争的权利。美国思科 诉华为以及德国Spundfass一案是对我国现行法律制度的挑战。四、中国现行与知识产权限制竞争 相关的法律及其评析1999年合同法: “非法垄断技术、妨碍技术进步或者侵害他人技术成果的技 术合同无效。”最高人民法院2004年关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干 问题的解释：限制当事人一方在合同标

10、的技术基础上进行新的研究开发或者限制其使用所改进 的技术，或者双方交换改进技术的条件不对等，包括要求一方将其自行改进的技 术无偿提供给对方、非互惠性转让给对方、无偿独占或者共享该改进技术的知识 产权； 限制当事人一方从其他来源获得与技术提供方类似技术或者与其竞争的技术； 阻碍当事人一方根据市场需求，按照合理方式充分实施合同标的技术，包括明显 不合理地限制技术接受方实施合同标的技术生产产品或者提供服务的数量、品种 、价格、销售渠道和出口市场； 要求技术接受方接受并非实施技术必不可少的附带条件，包括购买非必需的技术 、原材料、产品、设备、服务以及接收非必需的人员等； 不合理地限制技术接受方购买原材

11、料、零部件、产品或者设备等的渠道或者来源 ； 禁止技术接受方对合同标的技术知识产权的有效性提出异议或者对提出异议附加 条件。 2004年对外贸易法: 知识产权权利人有阻止被许可人对许可合同中的知识产 权有效性提出质疑、进行强制性一揽子许可、在许可合同中规定排他性返授条件 等行为之一，并危害对外贸易公平竞争秩序的，国务院对外贸易主管部门可采取 必要措施消除危害。四、中国现行与知识产权限制竞争 相关的法律及其评析缺乏相关市场、市场支配地位等基本概念德国联邦法院Spundfass一案的判决从分析相关市场入手，指出权利人的 专利本身就是一个上游市场，通过专利生产的合成材料桶是下游市场。 不能正确界定相

12、关市场，就不能准确认定当事人的市场地位，也难以判 断与知识产权相关的限制竞争是合理限制还是不合理限制。 当今世界各国反垄断法对知识产权一般给予一般财产权相同的待遇。当 一个知识产权产品存在有效竞争时，权利人一般享有合同自由；如果一 个知识产权具有垄断性，权利人的合同自由就会受到很大限制。知识产权限制竞争行为缺乏全面规定最高人民法院的解释指出了知识产权许可中的很多限制性条款。然 而，这些列举是不全面的，如专利联营和交叉许可等就没有做出规定。 对外贸易法仅参考Trips协议，指出三种与知识产权相关的限制竞争 ，只字未提很多情况下被视为核心卡特尔的价格限制、数量限制和地域 限制。 现行法规没有说明如

13、何分析知识产权领域的限制竞争问题。当今世界各 国对知识产权和知识产权转让都是给予积极评价，知识产权限制竞争一 般适用合理原则。例如，地域限制。评估知识产权限制性条款时，应当 平衡当事人双方的利益，例如不质疑条款的分析。五、中国与知识产权相关的 反垄断立法前景国务院2006年提交全国人大的反垄断法草案第54条：“经营者依照有关 知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法；但 是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适用本法。” 这说 明，知识产权不能普遍地从反垄断法得到豁免，特别是滥用知识产权排 除、限制竞争的行为不能从反垄断法得到豁免。尽管知识产权与一般财产权处于同等地位，但因知识产权与一般财产权 相比明显具有共享性和易被侵犯的特点，为了对执法机关提供指导，提 高法律稳定性和当事人对其法律行为的可预期性，国家应对知识产权许 可中的限制竞争做出专门规定，如欧共体委员会2004年第772号条例。与知识产权相关的反垄断法应包括对知识产权限制竞争的基本评价，应 当指出分析知识产权许可中限制竞争的基本方法，对知识产权许可中通 常出现的限制性条款做出适用合理原则或者本身违法原则的规定，并在 适用合理原则的限制竞争中，分析它们可能严重损害竞争的情况，等等 。谢 谢！