认证人员专业能力评定

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1、认证 人员专业 能力评定人员管理部 朴文峰二一二年四月六日一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据n CNAS-CC01：2011管理体系认证机构要求n CNAS-GC11:2011质量管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南n CNAS-GC12:2011环境管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南n CNAS-GC13:2011职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南n CNAS-WI13-06B0依据CNAS-CC01:2011第7章 评审管理体系认证机构能力管理及认可范围的作业指导书 一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据n CNAS-CC01：201

2、1管理体系认证机构要求CNAS-CC01：2011管理体系认证机构要求于2011年2月15日发布，2011年7月1日实施。CNAS-CC01：2011作为CNAS对管理体系认证机构的基本准则等同采用ISO/IEC 17021:2011，实施后将代替CNAS-CC01:2007，转换过渡期至2013年2月1日。一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据n CNAS-CC01：2011管理体系认证机构要求ISO/IEC 17021:2011ISO/IEC 17021:2011目录目录1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 原则 5 通用要求 6 结构要求 7 资源要求 8 信息要求 9

3、 过程要求 10 认证机构管理体系要求一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据n CNAS-CC01：2011管理体系认证机构要求ISO/IEC 17021:2011ISO/IEC 17021:2011目录目录附附录录录录A (A (规规规规范性范性) ) 要求的知要求的知识识识识和技能和技能附附录录录录B (B (资资资资料性料性) ) 可能的可能的评评评评价方法价方法附附录录录录C (C (资资资资料性料性) ) 能力确定和保持流程的示例能力确定和保持流程的示例附附录录录录D (D (资资资资料性料性) ) 期望的个人行期望的个人行为为为为附附录录录录E (E (资资资资料性料性) )

4、 第三方第三方审审审审核和核和认证过认证过认证过认证过 程程附附录录录录F (F (资资资资料性料性) ) 审审审审核方案、范核方案、范围围围围和和计计计计划的考划的考虑虑虑虑因素因素一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据n CNAS-CC01：2011管理体系认证机构要求ISO/IEC 17021:2011的变化7 资源要求增加两个条款7.1.2 能力准则的确定(引用附录 A“所要求的知识和技能”)7.1.3 评价过程(引用附录B“可能的评价方法”)修改7.2.4删去“适用的个人素质”增加一个注，其中引用附录D“期望的个人行为”一、文件修订背

5、景及依据一、文件修订背景及依据n CNAS-CC01：2011管理体系认证机构要求第五部分附录A (规范性) 所要求的知识和技能认证 职能 知识和技 能申请 评审认证 决定审核员审核 组长经营管理实务的知识审核原则、实务和技巧的知识+特定管理体系标准和（或）规范性文件的知识+认证机构过程的知识客户的业务领 域的知识+客户的产品、过程和组织的知识与客户组织 中的各个层级相适应的语言技能作记录和撰写报告的技能表达技能+面谈技能审核管理技能+一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据n CNAS-CC01：2011管理体系认证机构要求第五部分附录B (资料性) 可能的评价方法 n 记录审查:工作经

6、历、审核经历、审核报告、教育和培训履历不太可能单独构成能力的充分证据n 意见反馈:以前雇主、个人推荐函、同行、客户有意排除负面信息、受同行关系/审核结果影响单凭意见反馈并不是令人满意的能力证据n 面 谈:人员招聘、绩效考评、见证审核之后、对审核报告的评价提供知识技能信息对技术领域能力尤其有用，有利于考察语言沟通和人际技 能依据能力准则的结构化的、得到适当记录的面谈 能力 证实的直接证据一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据n CNAS-CC01：2011管理体系认证机构要求第五部分附录B (资料性) 可能的评价方法n 观 察:观察人员实施任务的情况，所有职能 能力证实的直接证据 局限性

7、受被见证的审核的难易程度影响 定期对一个人见证，有助于确认持续的能力n 考 试:笔试 知识以及技能 (取决于方法) 的文件化证据 口试 知识的证据 (取决于考官能力)，技能的有限结果 实际操作考试 知识和技能的综合评价 (取决于考试过程和 考官能力) 例: 情景演练、案例分析、压力模拟、岗位实操考核一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据n 关于“观察”（见证）的使用：关于“初始能力评价”中“见证”的要求CC01中7.2.4： “审核员的初始能力评价应包括在审核中应用所需知识与技能的本领的证实。在审核中应用所需知识与技能的本领应由有能力的评价者在对审核员审核的见证中确定。”附录A 给出了四

8、类人员“所要求的知识和技能”。附录B 提供了对人员能力（知识和技能）评价的五种方法问题：是否每一技术领域都算是新的“初始能力”，都需要通过“见证（观察）”的方式才能够确定？什么算是必须用见证才能够确定其能力的“初始能力”？一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据n 关于“观察”（见证）的使用：关于“初始能力评价”中“见证”的要求答复：在17021起草的时候，就没有认为每一技术领域都是“初始能力”。何况针对某技术领域的专业能力也未必在见证中就都能够得到证实。我们可以考虑：对于新聘用/转机构审核员是“初始能力”，需要见证；对于第一次扩大认证领域的审核是“初始能力”，需要见证；对于第一次当组长的

9、也是“初始能力”，需要见证。除此之外，其他也可能需要通过见证来证实其能力的情况，如： 对于采用其他四种方法评价后，信心不足的； 对于审核员扩大到本认证门类的高风险的技术领域； 必要时对审核员能力保持的持续监视（如：每3年）。一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据n CNAS-GC11、GC12、GC13三份指南性文件CNAS-GC11:2011质量管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南、CNAS-GC12:2011环境管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南、CNAS-GC13:2011职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围能力管理实施指南三项认可指南文件于2011年2月15

10、日发布，2011年7月1日实施。三项认可指南文件实施后分别代替原CNAS-GC11:2006质量管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南、CNAS-GC31:2006环境管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南、CNAS-GC41:2006职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南。一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据n CNAS-WI13-06B0依据CNAS-CC01:2011第7章 评审管理体系认证机构能力管理及认可范围的作业指导书 CNAS于2012年1月1日发布了依据CNAS-CC01:2011第7章 评审管理体系认证机构能力管理及认可范围的作业指导书 目的是为了规

11、范CNAS对管理体系认证机构与能力管理、评价认可范围相关的认可评审活动而制定的作业指导书。 本作业指导书适用于依据CNAS-CC01:2011第7章对管理体系认证机构策划、实施评审等相关活动。这份CNAS的作业指导书也为认证机构对CC01的转换工作提供了切实而有效的依据。一、文件修订背景及依据一、文件修订背景及依据n CNAS-WI13-06B0依据CNAS-CC01:2011第7章 评审管理体系认证机构能力管理及认可范围的作业指导书 4.6 CNAS评审员应验证CAB就确定和评价能力的过程保持适宜记录，以确认能力的充分性，并验证能力达到了一致的结果。 对于CQM来讲，各分支机构除保留原有的评

12、定记录外，还应根据新发布的人员评定准则保留新的评定结果记录；记录中除符合评定要求的记录外，还应保留不符合的相关记录。7.8 CNAS评审员应验证，当某些雇用人员离开CAB时，CAB对其整体能力影响实施了评价，例如：一个专家型的审核员离开了CAB，可能导致CAB不再能够证实它在某个特定技术领域具备能力。 在这种情况下，CNAS评审员应寻求证据，即CAB已经识别了其全部能力的最小限度和对其现有认证的影响。 二、方圆认证人员文件的修订二、方圆认证人员文件的修订n 本次认证人员文件修订后相关文件的变化情况如下： 一、程序文件共2个：CQM/CX-12-2008 认证人员管理程序 修订CQM/CX-13

13、-2008 见证评价人管理与见证程序无变化 二、作业指导书共8个：ZY-RY-00-1 认证人员专业能力评定准则修订ZY-RY-2 CCAA晋级申报作业指导书（试行）修订ZY-RY-3 认证人员转换执业机构管理办法（试行）作废作废ZY-RY-4 审核人员考评实施细则无变化ZY-RY-5 认证人员培训晋级管理办法（试行） 无变化ZY-RY-6 面试组织工作管理规定作废作废ZY-RY-07 审核人员管理细则无变化ZY-RY-1-1 医疗器械人员评定准则（试行）无变化二、方圆认证人员文件的修订二、方圆认证人员文件的修订n 本次认证人员文件修订后相关文件的变化情况如下： 三、记录表格共42个： 共计修

14、定6个：JL-RY-8 认证人员专业能力评定表JL-RY-9 QMS 专业评价提纲JL-RY-10 EMS 专业评价提纲JL-RY-11 OHSMS 专业评价提纲JL00-87 注册晋级材料审定不合格通知单认证人员资格保持与专业能力通知单 另新增2个：专业能力非现场观察评定报告离职人员评价表二、方圆认证人员文件的修订二、方圆认证人员文件的修订n CQM/CX-12-2008 认证人员管理程序该文件的具体修订的条款及内容： 2.引用文件增加了对CC01-2011以及相关GC文件的引用5.认证人员分类与职责修订了部分认证人员的职责描述，如：审核组长、审定人员、项目 管理人员、培训指导人员等；5.2

15、.1.11培训指导人员给审核员提供简要的指导和必要的培训； 8.1.2 认证人员个人行为根据CC01附录D的要求进行了修订8.1.3 知识和技能根据CC01附录A的要求进行了修订二、方圆认证人员文件的修订二、方圆认证人员文件的修订n CQM/CX-12-2008 认证人员管理程序该文件的具体修订的条款及内容： 8.2 专业能力评定资格准则规定了认证人员入职后需填写的表格及审查的内容；（具体要求参见 ZY-RY-00-1认证人员专业能力评定准则）8.3 专业能力评定方法依据CC01附录B以及19011-2003的评定要求进行了修订；12. 认证人员的辞退与辞职依据WI13的相关要求进行了修订，增加了对离职人员的评价；二、方圆认证人员文件的修订二、方圆认证人员文件的修订n ZY-RY-00-1 认证人员专业能力评定准则 n 该文件具体修订的条款及内容： 增加了引言部分 增加了认证人员能力准则表 修订了相关附录资格与能力评定人员专业能力评定资格准则 审核项目管理人员专业能力评定准则 审定人员专业能力评定资格准则 质量管理体系专业审核员/技术专家专业能力评定资格准则 环境管理体系专业审核员/技术专家专业能力评定资格准则 职业健康安全管理体系专业审核员/技术专家专业能力评定资格准则 审核组长评定资格准则 注：对于QMS、EM