对外贸易与利用外资

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1、第八章对外贸易与利用外资本章要点通过利用外资特别是外商直接投资 带动 对外贸易的发展，这往往是发展中国家 开放市场、外资准入的最大期望值所在 ，但缺乏对外商投资的外贸效益评价手 段又是发展中国家的通病。本章主要对 外商投资的外贸效益评价理论、方法与 指标体系进行研究，以提供一套初步的 评价方案。 第一节 外商投资的外贸效益评价对象、 依据与内容 一、外商投资的外贸效益评价对象与依据 外商投资的外贸效益， 是指在一定 时期内， 由于外商投资引起的外贸部门 的进出口贸易收益与成本。 它包括外商 投资企业发生的进出口贸易情况， 外商 投资对国内外贸部门的影响， 外商投资 对国内一般外贸生产企业活动的

2、影响， 以及外商投资对我国外贸政策变化的影 响等。对外商投资的外贸效益进行评价的主要 依据有：第一， 外商投资行为对我国外贸发展发 生的实际影响及其变化。 外商投资是一个比较复杂的过程， 大致 包括投资、生产、营销和利润分配等阶段。 而各个不同阶段又包括诸多的活动， 例如投 资环境、投资方式选择， 生产资料购置、劳 务购买， 产品、市场定位和技术条件选择等 ， 从而不可避免地对东道国外贸活动产生影 响。 这些具体行为及其结果是我们进行外商 投资外贸效益评价的直接依据。第二， 跨国公司扩张的二重性理论。 国内外已有的跨国公司理论研究成果 表明， 跨国公司投资对于母国与东道国都 有利弊两方面的效应

3、， 并且在母国与东道 国之间的利益分配显然是一种此消彼长的 关系。 从短期来看， 外商直接投资有可能 造成东道国贸易赤字；而从长远来看， 外 商投资带来东道国进口增长缓慢、出口日 益增大的积极影响。 跨国公司理论揭示的 一般规律是我们评价外商投资外贸效益的 重要理论依据。最后， 不同类型国家利用外商直接投 资的经验教训为我们提供了有益的参照材 料。关于外商投资对一国国际收支产生的 影响问题，已有不少案例， 例如跨国公司 在英国的投资， 在印度、马来西亚、印尼 等国的资本渗透， 还有美、日跨国公司对 台湾、韩国等地的扩张等。这些案例的比 较分析说明， 在不同条件下， 跨国公司 对不同国别或地区的

4、投资效果具有很大的 差异性。 在对我国外商投资的外贸效益进 行评价时， 我们也必须注意到这种差异。 二、外商投资的外贸效益评价基本内容 (一) 外商投资的“软”、“硬”环境形成与外 贸效益 选择投资环境是外商投资的初始行 为， 它直接决定着外资的流向、规模与 速度， 促使东道国加快完善投资环境， 因而这一初始行为必然对东道国外贸产 生两方面效应： 一方面， 东道国必须增加对投资“ 硬环境”的建设， 引起某些基本建设设 备、原材料产品的进口扩大而出口减少 ； 另一方面， 东道国必然要根据其引进 外资的需要， 调整外贸、外汇、财政、信 贷制度与人员出入境政策， 对外商作出一 定程度的妥协。 从国内

5、外一般经验分析来 看： 短期或初始阶段， 以扩大引进外商 投资为目标的积极的投资环境建设可能会 造成东道国贸易入超。 但从长远观察， 这种入超是赢得长期贸易平衡或出超所必 不可少的代价。 以 “硬环境”的形成为例， 在基础设施的投入发挥产出效益后， 其要 素报酬中包含的贸易创汇贡献会大大抵过 初始贸易入超的外汇支出。(二) 外商购买生产资料与外贸效益跨国公司资本循环的第一阶段， 是将货币 资本转变为生产资本(包括不变资本与可变资本) 。 其中外商购买生产资料的行为包括购买方向 、购买数量与购买条件三方面：生产资料的购 买方向是国内还是国外、或是两者结合， 意味 着生产资料产品对我国是出口、还是

6、进口， 或 者进出口比例是否于我有利。 若外商投资所需 生产资料由国外进口， 则我国当年贸易支出增 加； 若该类产品由国内供应， 则国内厂商从外 商处取得相应的出口外汇收入。 比较常见的情 形是， 外商投资所需的土地、建筑材料与设备 、一般原材料、辅助材料、电力及能源、通讯联 络器材等多数由国内供应。而生产过程所需的机器设备、一部分 紧缺原材料、零配件等， 则多数从国外进 口；购买数量是指上述不同购买方向的 两部分生产资料价格总额及其相互比例， 它显示出外商购买生产资料行为对我国外 贸产生的具体影响是否有益。 换言之， 若两部分生产资料价值比值是正的，则说 明外商购买生产资料行为对我国外贸发展

7、 有利， 若比值为负， 则于我不利；购买 条件是指上述两部分生产资料的购买价格 ， 它是决定外商购买生产资料行为对我国 外贸是否呈有利影响的重要变量。 (三) 外商投资方式与外贸效益外商投资有独资、合资、合作经营等， 不 同投资方式对外贸效益会产生不同的影响。 外商投资采取独资企业方式， 对我国外贸 发展的总体效益较不确定，它取决于外商投资额 、投资部门分布、技术使用状况、产品外销价格 条件等一系列因素的变化。 一般说来， 外商投 资规模越大、投资越集中于我国短线甚至空白的 产业领域、使用的技术条件越先进、产品外销价 格越高，则对我国外贸发展越有利； 反之， 则 越不利。 但是， 外商投资采取

8、独资方式，往往 会出现利润汇出较多（影响生产规模扩大）、转 移定价方便等情况， 若这类情况在外商独资企 业普遍存在，则十分不利于提高我国外贸效益。 外商投资采取与国内产家合资（合作）方式 对提高我方外贸效益较为有利。 首先， 我方与 外商联合出资， 在投资安全与赢利性方面增强了 外商的信心， 会促使其投入大额资本；其次， 企业联合经营有利于提高技术素质与管理效能， 促进企业生产率提高与出口能力增强； 再次， 企业产品外销定价与收汇等活动置于出资双方共 同监督管理之下，能够相对有效地防止抽逃资金 与转移利润。 因此， 合资（合作）企业应得到 政策上的更多支持、鼓励。外商投资采取其它方式， 如“三

9、来一补”等， 对外贸发展也会产生一定影响。 但从实际效果分 析， 这类投资方式引起的贸易收支流量相对较小 ，因此对我国外贸效益影响也较为有限。 (四） 外商投资生产与外贸效益外商投资生产的产品有两种基本类型： 一是进口替代型产品，一是替代出口型 产品。 一般说来，外商投资生产进口替代 性产品对增强我国外贸效益具有积极作用 ，因为它直接节约了我国同类产品进口支 付的成本； 反之， 外商投资生产替代出口型产品 对增强我国外贸效益相对不利， 因为它意 味着直接占用了我国国内厂商同类产品的 出口配额或与我国出口产品争夺市场， 出 现恶化我国同类产品贸易条件， 减少外贸 出口收益的倾向。有一种情况可使外

10、贸收益最大化， 即当外 商投资的产品在一个时期内一直能起到填补我 国技术、产业空白作用时， 它的进口替代值无 穷大， 而替代出口值等于零； 另有一种情况可 使外贸收益无限恶化，即外商投资的产品在一 个相当长时期内不仅与我国生产部门出现技术 、产业重叠，而且在很大程度上增大进口， 恶 化出口时， 它的进口替代值等于零， 而替代出 口值无穷大。 不过， 这两种情形很少单独存在 ， 常见的情况是：众多的外贸企业产品对我国 外贸发展既有一定的进口替代作用， 也难免有 某种程度上的替代出口影响。 于是， 外商投资 生产的外贸效益便取决于进口替代收益和替代 出口成本两种正负效益的强弱对比。外商投资生产技术

11、条件的选择是一个关键， 由 于技术要素生产中其他物质、非物资要素的综合改 良作用， 使外商投资生产的技术选择对外贸效益产 生至关重要的影响。 外商投资的技术状况可分作先 进型、中间型和传统型三类。先进型技术对我国 外贸产业发展有三重作用：一是节约资本; 二是节 约劳动力; 三是扩大技术产品及其相关产品的国内 外需求。 就外商直接投资的外贸产业而言， 生产要素的 节约意味着直接减少出口产品成本， 有时还意味着 新的出口产品部门的形成和国际竞争力的增强，而 扩大技术产品的国际需求则意味着出口产品需求的 收入弹性增大。中间型技术对我国外贸效益的影 响取决于这种技术的应用范围， 或它对国内外贸产 业的

12、替代性质。一般认为， 中间技术的替代性大于先进技术（ 后者以填补性为主）， 但应当把这种替代划分为三 种性质， 即良性替代、中性替代和恶性替代。 良性 替代是指中间技术的引进利用在整体上起到了先进 技术的作用， 虽然替代过程中会由于原有技术废弃 产生一定数量的损失。 但新的技术发挥着更高的生 产效能，从而导致最终收益大于成本。 中性替代即 外商恶性替代是指外商投资应用的中间技术对当地 产业影响不大， 因而对我国外贸效益也不发生显著 的作用。恶性替代是指外商投资应用中间技术的结 果比国内原有效率更差。 这种情况的出现，部分原 因是缺乏相应的管理素质，另外的原因则可能在于 人为地排斥技术运用和技术

13、管理， 其后果自然是恶 化我国外贸效益。 传统技术一般不常见于外商的生产性投资领域， 一旦出现， 它对国内外贸效益的影响取决于应用传统技 术的产业已有的规模效益情况： 若该产业规模经济效益 未达到最大(最优)， 则传统技术的应用会继续增大该产 业的规模效益与出口收益； 若该产业规模经济效益已达 到最大(最优)， 则传统技术的应用将增大其边际成本， 从而恶化产品的出口贸易条件， 促使该产业逐步走向萎 缩。外商投资生产过程中， 经营管理方式的选择是影响 我国外贸效益的又一环节。 外商选择使用的经营管理方 式无疑会在很大程度上影响其投资效益， 进而影响我国 外贸效益。 在微观方面， 如果外商采取一些

14、非正常(包括 合法或非法)的经营方法(如转移定价、偷漏税、走私内销 等)时， 也同样会对国内外贸效益产生影响。(五) 外商投资的市场营销与外贸效益从产品的最终流向来看， 外商投资企业的市场营 销行为可以分作完全外销、内外销结合两类， 完全内 销的情况极为少见。 在某些特殊情形下， 外销行为会 以境内交货的方式出现。 外商投资生产的产品外销无 疑将增进我国外贸收益， 但影响最终收益额的因素较 为复杂。 由于外商投资企业产品销往国外， 有助于企 业自身的外汇平衡， 同时增加了我国外贸出口收入。 但是， 国际市场竞争中多种因素的作用会直接影响到 外商投资企业产品的外销规模、价格水平和具体市场 方位，

15、 从而对最终外贸收益产生影响。 例如， 国际商 品市场对技术、资本或劳动、资源密集型产品的需求 各不相同， 同类产品在不同地区市场或因购买力、或 因促销手段不一有所差异等， 这类因素都会改变产品 出口的最终效益。 因此， 外商投资企业产品外销通常 是增进我国外贸收益， 但最终收益额大小则须依具体 情况而定。那种随着外销规模增大， 贸易条件转向恶 化， 引起我国外贸负效应的情况一般不易出 现。 但是， 当外商有条件根据避税或转移利 润等目标来制定产品外销价格时， 我国外商 投资企业的外贸效益便不可避免地出现逆向 增长。外商投资企业产品采取内外销结合的销售 方式是较为普遍的， 它对我国外贸效益的影

16、 响取决于内外销两部分的价值额及其相对比 例。 根据一般经验， 外商投资企业产品外销 额越大， 外销比例越高， 就越有利于我国外 贸收益增长； 反之， 外商投资企业产品内销 额越大， 内销比重越高， 就越不利于我国外 贸收益的增加。 在某些特殊情况下， 外商投资企业产品的外 销行为会采取境内交货方式来进行， 这是专指我 国境内外商投资企业之间以现汇或其它外汇凭证 为支付手段达成的货物销售而言的。尽管目前我 国政策上尚未认可这种销售方式为特殊类型的外 销活动。 但从其实际效果分析， 是应当视为外 销。 这种外销可能并不增加我国境内外汇效益存 量（有时也会增加）， 但是它一方面减少了销售 方的出口费用， 另一方面减少了购买方的对外贸 易支付， 因而是有助于提高我国外贸效益的。综上所述， 以上几个方面构成了我国外商投 资外贸效益的主要内容， 它们基本上涵盖了外商 投资过程中发生的与外贸发展相关的、最重