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1、先锋企管 企管先锋ISO140012004标准条款 4.5.5内部 稽核 4.6管理评审环境手册2先锋企管 企管先锋4.1总要求组织应按照本标准的要求建立环境管理体 系形成文件、并予以实施、保持和改进。 同时在建立环境管理体系时组织应确定 如何实施标准的要求。 组织应确定其环境管理体系的范围。3先锋企管 企管先锋4.2环境政策最高管理者应制定组织的环境政策并在所确定的环境管理体 系范围内确保它 a)适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模与环境影 响 b)包括对持续改进 和污染预防的承诺 c)包括对遵守适用的环境法律法规和组织所签署的其它环 境要求的承诺。 d)提供建立和评审环境目标和指针的框
2、架 e)形成文件付诸实施予以保持 f)传达到为组织工作或以其名义工作的所有工作人员 g)可为公众所获取4先锋企管 企管先锋4.3.1环境因素组织应建立、实施并保持一个或多个程序以便a)识别在所确定的环境管理体系范围内的活动 、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环 境因素并考虑那些已完成策划或新开发的或 新的或更改的活动、产品和服务b)确定那些对环境具有或可能具有重大环境影 响的因素(即重要环境因素)组织应将这些信息形成文件并保持更新。组织应确 保这些重要环境因素在策划实施和保持其环境管理 体系时被考虑进去。环境因素管理程序 环境因素识别与评价作业指导书 5先锋企管 企管先锋4.3.2法律与其
3、它要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序a)用来确定并获取与组织的环境因素有关的法 律以及其它应遵守的要求b)并确定如何将这些要求应用于环境因素 在建立、实施和保持环境管理体系时组织应确保 考虑环境法律法规要求和其它组织应遵守的要求6先锋企管 企管先锋4.3.3目標指標及方案组织应针对其内部有关职能和层次建立、实施并 保持环境目标和指针。环境目标和指针应形成文件 可行时目标和指针应是可测量的(当实际可行时)并 与环境政策保持一致包括对污染预防遵守法规 和其它要求以及持续改进的承诺。 组织在建立与评审环境目标和指针时应考虑法律 和其它要求它自身的重要环境因素、可选技朮方 案、财务、运行和经营要
4、求以及个相关方的观点 。7先锋企管 企管先锋4.3.3目標指標及方案组织应制定、实施并保持一个或多个旨在实 现环境目标和指针的环境管理方案其中应 包括a) 规定组织的有关职能和层次实现环境 目标和指针的职责b) 实现目标和指针的方法和时间表8先锋企管 企管先锋4.4.1资源、角色、责任与授权管理者应为环境管理体系的建立、实施、保持及改 进提供必要的资源其中包括人力资源和专项技能 、组织架构、技朮以及财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展应当对作用、职 责和权限作出明确规定形成文件并予以传达。 组织的最高管理者应指定专门的管理代表无论他(她)们是 否还负有其它方面的责任应明确规定其作用、职责和
5、权限 以便 a)确保按照本标准的规定建立、实施与保持一个环境管 理体系 b)向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审 其中应包括持续改进的建议9先锋企管 企管先锋4.4.2能力培訓與意識 组织应确定与其环境因素及环境管理体系有关的培 训要求。组织应提供培训或采取其它方法以满足此 要求并应保存有关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序为使为 组织工作或以其名义工作的人员都意识倒 a)符合环境政策与程序和符合环境管理体系要求的重要性 b)他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响以及个人工作的 改进所带来的环境效益 c)与环境管理体系相适应的角色与责任 d)偏离规定的运行程序的潜在后果
6、 对于任何为组织工作或以其名义工作且已识别其 工作可能产生重大环境影响的人员应具备适当的 教育、培训或工作经验从而胜任他所担负的工作 。培训记录应保留。10先锋企管 企管先锋4.4.3沟通组织应建立、实施并保持一套程序用于有关其环 境因素和环境管理体系的 a) 组织内各层次和职能间的内部信息沟通b) 与外部相关联络的接收、文件形成和答复。 组织应决定是否就其重要环境因素进行外部联络并 记录其决定。如果决定进行联络组织应建立一个 或多个外部联络的方法。11先锋企管 企管先锋4.4.4文件化环境管理体系文件应包括 a) 环境政策、目标与指针b) 环境管理系统适用范围的描述 c) 对管理体系核心要素
7、及其相互作用和有关 文件引用的描述d) 本国际标准要求的文件和记录 e) 组织为确保与重大环境因素有关的过程有效 的策划运行和控制所需要的文件和记录。12先锋企管 企管先锋4.4.5文件控制环境管理体系及本标准所要求的文件应予以控制 记录是一种特殊类型的文件应依据4.5.4的要求进 行控制 组织应建立、实施并保持一个或多个程序以便 a)在文件发布前得到批准以确保其充分性与适宜性 b)必要时由授权人员对文件进行评审与更新并确认其 适宜性 c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别 d)确保在使用处可获得适用文件的有关版本 e)确保文件保持清晰且易于识别 f)确保对组织所确定的策划和运行环境管理体系
8、所需要 的外来文件的识别并控制其分发 g)防止作废文件的非预期使用若因任何原因而保留作 废文件时对这些文件进行适当的标识。13先锋企管 企管先锋4.4.6运行控制组织应根据其政策、目标和指针确定及策 划与所标识的重要环境 因素有关的运行与活 动确保它们在下述方式规定的条件下运行a)对于缺乏程序指导可能导致偏离环境政策和目标与指 针的运行应建立、实施并保持形成文件的程序 b)在程序中对运行标准予以规定 c)对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因 素应建立、实施并保持一套管理程序并将适宜的 程序与要求通报供方和承包方。14先锋企管 企管先锋4.4.7紧急准备与响应组织应建立、实施并保持一个
9、或多个程序以确定可 能对环境造成影响的潜在的紧急情况和潜在事故并 作出响应。 组织应对实际的紧急情况及事故作出响应并预防或 减少有关的负面环境影响。 组织应对应急准备和响应的程序予以定期评审必 要时特别是在事故或紧急情况发生后予以修订。 可行时组织还应定期试验上述程序15先锋企管 企管先锋4.5.1监测与测量组织应建立、实施并保持一个或多个程序对可能 具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例 行监测和测量。程序应包括对有关环境绩效、适宜 的运行控制及对组织环境目标和指针符合情况的监 视信息并形成文件。 组织应使用经校准或确认的监测及测量设备并保留 相关记录。16先锋企管 企管先锋4.5.2
10、符合性评估4.5.2.1为与符合法律的承诺相一致组织应建立 实施并保持一个或多个程序以定期评价对适用的 环境法律法规的遵循情况 组织应保存定期评价的记录。 4.5.2.2组织应系统评价其适用的其它要求的遵循情 况。组织可考虑与4.5.2(1)提到的法律评价相结合或 建立独立的程序。 组织应保存定期评价的记录。17先锋企管 企管先锋4.5.3不符合 纠正措施与预防措施组织应建立实施并保持一个或多个程序用来处理实际及潜在的不符 合项并采取纠正与预防措施。程序应定义 a)识别及纠正不符合点并采取行动以减少其环境影响 b)调查不符合点确定原因并采取行动以避免其再次发生 c)评估采取预防行动的需要及实施
11、特别设计的适当行动以避免其 再次发生 d)记录纠正措施及预防措施的结果 e)评价纠正措施及预防措施的有效性。 采取的行动应与问题的规模及环境影响相适应 组织应针对所采取的措施及其实施以及由纠正和预防措施所 导致的文件更改进行评审18先锋企管 企管先锋4.5.4记录控制组织应建立并保持必须之记录必要时用于证实符合环境 管理体系和本标准的要求。 组织应建立实施并保持一个或多个程序用以标识贮存 保护检索保存期限和处置所需的控制 记录应保持清晰可识别及可追溯性。19先锋企管 企管先锋4.5.5内部稽核组织应按策划的时间间隔进行内部环境管理体系的审核以 a)判定环境管理体系 1.是否符合环境管理工作的预
12、定安排和本标准的要求 2.是否得到了正确的实施和保持 b)向管理者报送审核结果 组织在策划建立实施和保持审核方案时应考虑活动所涉 及的环境的重要性及以往审核的结果。 在审核程序中应建立实施和保持以下规定 -策划和实施审核以及报告结果和保持记录的职责和要求 -审核的准则范围频次和方法 审核人员的选择和审核应保证审核的客观性和公正性。20先锋企管 企管先锋4.6管理评审组织的最高管理者应按其策划的时间间隔对环境管理体系进行评审 以确保体系的持续适用性充分性和有效性。评审应包括评价改进的机 会及改变环境管理体系的需要当中包括今后的环境政策及目标和指针 。管理评审应形成记录。 管理评审的输入应包括 a)内审的结果及与组织适用的法律其它要求符合性的评价 b)与外部沟通包括抱怨 c)组织的环境绩效 d)目标和指针达成的程度 e)纠正及预防措施的状况 f)过去管理评审的跟进行动 g)不断变化的客观环境包括与组织环境因素有关的法律及其它要 求的发展 h)持续改进的建议 管理评审的输出应包括任何对环境政策目标指针及其它环境管理 体系的要素可能改动的决定及行动(应与持续改进的承诺相一致)21
