外部性与公共物品教学课件PPT

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1、第11讲 外部性与公共物品 外部性及其影响 外部性和产权界定 外部性其它解决方式 私人物品与公共物品 支付意愿与搭便车阅读教科书第17、18章Date1外部性 市场配置资源有效性的另外一个假定是 经济主体承担自身行为带来的所有成本 并享有其创造的所有收益，当这一条件 不能满足时就会发生外部性问题。 外部性（Externalities，又称外在性）指 个人或企业不必完全承担其决策成本或 不能充分享有其决策成效（Benefit）， 即成本或收益不能完全内生化的情形。 依据成本和收益不能内生化的方向不同 ，外部性可分为两种类型：一种是消极 的负外部性，另一种是积极的正外部性 。Date2负外部性 个

2、人或企业不必承担其行为带来的成本情况 是负外部性。例如，把污水排放到河流中的 造纸厂；向天空排放有毒气体的冶炼长或化 工厂；在公共场所随意抽烟的烟民；随意扔 弃象塑袋或其它垃圾的人；在人行道乱停车 或在生活小区和校园里随意按汽车喇叭的司 机；在游轮上向长江倾倒垃圾等等。他们的 行为在给自己带来某种利益或满足（包括便 利）时，都对他人或社会的利益带来负面影 响，但却不必承担这种负面影响的成本。Date3正外部性 个人或企业不能得到其决策和行为带来 的额外收益则是正外部性。例如，一个 药品或其它能提高生产力的发明，虽然 发明者能通过价格收费，但通常只能得 到社会的这项发明中得到利益的一个部 分而不

3、是全部。环境保护人员或机构保 护珍稀动物的努力和投资，能给社会带 来到巨大利益，但当事人本人通常难以 得到充分补偿。养蜂人在生产蜂蜜过程 中帮助果树传授花粉，而果园主在生产 水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料， 这些经济活动通常没有通过市场的方式 得到补偿，因而具有正外部性。Date4外部性与市场有效性（1）外部性可能导致市场配置资源缺乏效率。以排放污水工厂为 例，它生产纸张的私人成本包括与材料，运输，资本，劳动 ，管理等费用发生相联系发生的成本，但是对于整个社会来 说，纸张生产成本除了这些私人成本以外，还包括生产过程 中产生的污水，废气等对社会环境造成的危害和损失。市场 经济条件下，经济活动的

4、决策是基于私人成本和私人利益的 比较。当私人成本与社会成本不相一致，或私人利益与社会 利益不相一致时，对于企业或个人是最优的决策不一定是社 会的最优决策。因而，存在外部性效应时，完全竞争不能达 到有效率的资源配置。从造纸厂例子来看，由于它不考虑环 境污染成本，因而私人成本低于社会成本，因而基于私人成 本决定生产的数量会高于从社会成本评价角度确定的最优产 量。 运用类似的分析，可以发现存在正外部性时，市场竞争机制 结果导致生产和消费不足，同样发生市场缺乏效率的市场失 灵问题。Date5外部性与市场有效性（2）右图表示负外部性导 致过度供给和消费。 D表示对纸张的需求 曲线，MCp表示厂家 私人生

5、产边际成本。 假设市场是完全竞争 的，则边际成本曲线 就是厂商的供给曲线 。因而在市场机制作 用下依据私人成本, MCp确定的最优产量 是Qp；然而，依据社 会边际成本MCs决定 的最优产量应当是Qs 。由于私人成本MCp 线在社会成本MCs以 下，所以市场最优产 量Qp 高于社会最优 产量Qs。导致生产和 消费过多的缺乏效率 问题。数量价格MCSMCPDQPQS0Date6外部性与产权界定 经济分析史的很长时期，对外部性及其导致 的缺乏效率问题，主流观点认为应通过政府 干预手段（税收和补贴）去解决。然而，过 去几十年产权经济学研究的发展，对这一问 题提出新的分析，认识到外部性之所以产生 效率

6、问题，关键在于产权界定不清晰和不充 分，因而可以通过界定产权来消除外部性影 响。政府干预实际上仍可能必要，但这一必 要性建立在对产权解决方案交易成本过大这 一假定基础之上。也就是说，产权分析把外 部性的行政干预方案由一般命题变成了一个 特殊命题。Date7什么是产权？ 产权是与所有权相联系的概念。传统意 义上的所有权指经济活动主体对于资源 排他性占有权，这种占有权受到社会强 制力量的保护，包含法律拥有、使用、 支配、剩余索取等一组权利。产权则进 一步包括不同主体在行使这些权利过程 中发生的权利界定关系。产权不仅包含 传统意义上所有权内涵，而且包含不同 主体行使所有权时发生的权利关系。 产权概念

7、开辟了理解外部性现象的新思 路。Date8科斯定理 美国著名经济学家科斯的研究对外部性与 产权界定关系问题的理解作出了开创性贡 献，他的思想中心内容被概括为科斯定理 。 科斯定理（The Coase Theorem)：如果产 权得到明确界定，如果协商或谈判等活动 发生的交易成本为零或很小，那么在有外 部性效应的市场上，无论所涉及资源的产 权属于哪一方，交易双方总能够通过协商 谈判达到资源配置有效率状态。Date9一个假设事例 假设一家化肥厂，它排放的废气使得附 近10个农场的果园产量减产，每户损失 1000元，总的损失为1万元。又假定存在 两种应对污染的技术方案：一是在化肥 厂烟囱上安装治理废

8、气装置，费用是 6000元；二是让1万个果农转而生产蔬菜 ，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影 响，但是转产将使每个果农发生800元调 节损失，总共损失为8000元。两种方案 中，第一种成本较低，代表了有效解决 方案。 科斯定理有两点理解。Date10分析视角转换第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再 看作是一方损害和一方受损害的问题，而是两 种各自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾 。上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产 设备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方 面，农民同样有权利利用自己的土地等要素， 产出和销售水果谋求利益。然而，双方行使所 有权过程发生了利益冲突：一方面化肥厂要求

9、排放废气，即要求“污染”权利，另一方面农民 要求不被废气污染：市场主体行使所有权产生 了新的权利问题即产权界定问题。Date11假设交易成本为零第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会导 向花费6000元安装废气处理装置的有效安排。如给化肥厂排废气权利，户果农面临三种选择：一是集资 6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担8000元损失 转产蔬菜；三是维持现状，承担1万元污染损失。果农们 会选择第一种方案。实质是在化肥厂拥有污染权前提下， 果农以低于污染损失的价格“买断”化肥厂污染权，从而改 进了资源配置效率。 如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一是 筹资6000元安装

10、治理废气装置；二是不采取治污措施，但 对果农支付8000元转产蔬菜；三是承担果农1万元污染损 失。化肥厂也会选择第一种方案。实质是在果农拥有不受 污染权前提下，污染社会成本在化肥厂这一方内部化（ internalize）从而克服了外部性和改进了资源配置效率。 Date12第三方界定产权原则（1） 在现实社会中，协商谈判、实施协 议存在大量交易成本，就需要非当 事者的第三方界定产权。 这时，产权归属与效率无关的直接 命题不再成立，产权界定和实施方 式会对效率发生关键影响。 从效率角度出发，产权界定的原则 是以最小社会成本解决外部性矛盾 。这是科斯定理的引伸含义。Date13第三方界定产权原则（2

11、） 淮河造纸厂和长江上游小金矿 这类污染环境事例，产权界定 无疑应当确定社会不受污染权 。 然而，并非每种污染外部性案 例都会通过限制“污染方”来 界定产权。Date14外部性其它解决方式（1）由于交易成本存在，因 而有必要通过立法或其 它管制方式来应对外部 性问题。政府可以通过 税收和补贴方式来实现 类似的目标。以工厂排 污为例，政府可以把污 水排放造成的社会成本 转换为税费向排放企业 征收，从而消除外部性 。 税收使厂商私家边际成 本曲线向左上方移动到 社会边际成本曲线的位 置，减少了相当于（Qo - Q1）的产量，化解了污 染外部性问题。纸产量纸价格S（税后）S（税前 ）DQ0Q10Da

12、te15外部性其它解决方式（2）可以通过补贴手段应对 正外部性影响。自然纤 维做原料因而在天然环 境中可分解的绿色环保 餐具，研究发明之初成 本较高，与化学原料同 类餐具相比缺乏价格竞 争力。 补贴使厂商私家边际成 本曲线向右下方移动到 社会边际成本曲线的位 置，增加了相当于（ Q1 - Q0）的产量。 新产品普及使用的规模 经济会降低成本，市场 竞争力加强，因而不一 定需要永久性补贴。S（补贴后）环保餐具 数量价格S（补贴前）DQ1Q00Date16私人物品：竞争性与排他性 绝大部分物品是私人物品（Private Goods）， 如饭菜水果，鞋帽衣服，飞机火车座位等，它 们的消费或享用过程具

13、有竞争性和排他性。 竞争性（Rivalry）指让更多人消费会发生边际 成本，某人已经消费的给定数量某种商品不能 同时被其他人消费。 排他性（Excludability）指人们必须支付价格 才能消费商品，存在把没支付价格者排除在消 费以外的现实手段。Date17非竞争性 有的产品消费具有非竞争性（Non-rivalry）， 更多人消费无需增加边际成本（或边际成本很 小可忽略不计），因而，某人消费某种商品并 不妨碍其他人同时消费这一产品。例如，公路 在没有达到交通拥挤之前，增加一辆汽车的边 际成本几乎为零，并且也不会妨碍其他人驾驶 。船只航行利用的灯塔设施具有非竞争性。放 飞在天空的观赏性汽球，电

14、视节目，互联网等 等，其消费过程都具有非竞争性特点。Date18非排他性 有的产品具有非排他性（Non- excludability），即无法对消费行为收费 （或收费成本太高），因而消费者不必 支付价格就能消费。例如，防治某种流 行传染病疫苗的使用降低了发病率，同 时使每一个人降低了患病概率，人们不 必付费就能得到好处。灯塔，汽球，国 防都具有非排他性。Date19公共物品 同时具有非竞争性和非排他性的产品被称作公 共物品（Public Goods）。公共产品以零边际 成本向人们提供收益或效用，而且没有人被排 除享用消费的权利。公共产品的经典例子是国 防。不可能把某些国民排除在享用国防安全范

15、围之外，因而国防具有非排他性；另一方面， 给额外一个人提供相同水平的国防服务的边际 成本为零。灯塔也属于公共产品：前面说明了 灯塔具有非竞争性，由于很难对从灯塔中得到 好处的船只收费，所以它也具有非排他性。Date20支付意愿曲线提供公共物品存在边际成本，因 而可以给出供给曲线。由于不存 在市场和价格，无法得到公共物 品的需求曲线，要用“支付意愿曲 线（Willingness to Pay）”：消费 者在公共品供给不同数量水平上 愿为新增一个单位供给所支付的 货币额。 右图是美国某地居民对清洁空气 的支付意愿。横轴以空气中100万 分之几氧化氮作为空气清洁度的 度量，纵轴表示不同收入家庭为 氧

16、化氮水平每减少1/100万的支付 愿意。 第一，三个不同收入组的支付意 愿曲线高低不同，说明清洁空气 的需求（支付意愿）对收入存在 显著弹性。第二，不同收入组支 付意愿曲线都向上倾斜，表示空 气越清洁，即横轴表示的污染水 平越低，人们对空气质量边际性 改善的支付意愿越低；反之支付 意愿越高。0123456879105003000支付意愿 （美元）氧化氮1000150020002500低收入中等收入高收入Date21支付意愿的加总可以通过加总方式得到社会支付意愿 曲线。但与私人物品把个体消费者需 求量“水平相加”得到总体需求曲线不 同，由于公共物品非竞争性，单个消 费者享用了相同数量物品，因而总支 付意愿是不同消费者支付意愿的垂直 加总。 以公共电视台节目为例。假定有两个 公民A和B，对不同数量的电视节目 服务评价不同，因而愿意为节目数量 边际增加支付的货币量也不同。图形 横轴度量节目数量，纵轴表示支付意 愿。曲线AA与BB分别是A和B的支 付意愿曲