产业经济学产业规制

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1、 第一节 产业规制模式产业规制模式 第二节 政政 府府 规规 制制第三节 自然垄断产业的放松规制自然垄断产业的放松规制 第十二章 产 业 规 制第十二章 产业规制一、产业规制的概念二、当代西方产业规制的三种模式三、民间主导产业规制的特征及其例 证分析四、政府主导型产业规制的特征及其 例证分析五、政府民间平衡产业规制的特征及 其例证分析六、对当代西方三种产业规制模式的 借鉴第一节 产业规制模式第十二章 产业规制产业规制是政府或社会为实现某些社会经济目标而对 市场经济中的经济主体作出的各种直接的和间接的具有法 律约束力或准法律约束力的限制、约束、规范，以及由此 引出的政府或社会为督促产业经济主体活

2、动符合这些限制 、约束、规范而采取的行动和措施。简要地说，产业规制 是政府或社会对产业经济主体及其行为的规制。一、产业规制的概念第十二章 产业规制v 依照规制实施的主体的不同，产业规制包含政府规制、社 会规制和行业自律规制。 v 政府规制是政府为实现某些社会经济目标而对经济主体作 出的各种直接的法律约束力的限制、规范，以及由此引出的 政府为督促经济主体行为符合这些限制、约束、规范而采取 的行动和措施。 v 社会规制是指与政府规制相对独立，对经济主体作出的各 种直接和间接的准法律的限制、规范，以及由此引出的社会 为促进经济主体行为符合这些限制、规范而采取的行动和措 施。 v 行业自律规制又可称之

3、为行业管理，它界于政府规制和社 会规制之间，主要是指行业协会对本行业企业的规划、协调 ，因而是一种具有综合性的自组织规制。第十二章 产业规制产业规制模式指的是具有代表性的规制类型。产 业的本质是企业，企业的本质是市场，所以依照西方 发达国家的不同的市场经济类型，当代西方产业规制 可以区分为三种主要模式，它们分别是: v“民间主导型产业规制” v“政府主导型产业规制” v“政府民间平衡型产业规制”二、当代西方产业规制的三种模式 第十二章 产业规制v 所谓政府主导产业规制，就是指在企业、市场、政 府三者关系中政府既调节市场，同时也直接引导企业 ，并将侧重点放在后者上的一种产业规制模式。它突 出强调

4、的，是企业与政府之间的协调，因而政府这只“ 看得见的手”往往直接伸向企业，宏观调控的受力点侧 重于企业。企业同时面对市场和政府两个调节者，企 业决策受政府的直接影响。市场也在政府宏观调控的 范围内，但其在政府与企业两个要素之间的中介地位 并不明显。 (二)政府主导型产业规制 第十二章 产业规制v 所谓民间主导产业规制，是指在企业、市场 、政府三者关系中，政府调节市场，市场引导企 业的一种规制模式。它突出强调的是保障企业作 为微观经济活动主体的权利，保证企业作为微观 经济主体的有效性，政府这只“看得见的手”一般 较少直接干预企业的经济活动，而是通过市场引 导企业。 (一)民间主导型产业规制第十二

5、章 产业规制v 所谓政府民间平衡模式，就是指在企业、市场、政 府三者关系中，政府保障市场、市场引导企业，同时 又以社会因素相保证的一种产业规制模式。在这种规 制模式下，突出强调的是，市场按其内在规律运行的 重要性，寻求其自由与有效的保证，从而保护产业的 运行环境，提高企业的微观效率。其指导思想在于： 市场的力量是社会进步的基础，而社会安定又使市场 充分、有效地发挥作用成为可能，并得到保证。(三)政府民间平衡型产业规制第十二章 产业规制(一)民间主导产业经济的主要特征1.比较强调自由企业制度。市场经济自由的重点落 在企业自由上，企业在市场经济活动中拥有比较完整 、充分的权利，通常是在企业目标的框

6、架内，由企业 自行决定生产什么、生产多少和怎么生产。2.企业决策基本服从于市场调节。政府并不试图直 接影响企业的决策过程，企业对通过市场传导过来的 政府影响，可以作出自己独立的选择。三、民间主导产业规制的特征 及其例证分析第十二章 产业规制3.政府宏观调控主要通过市场，市场仍然 是配置社会资源的决定性渠道。4.宏观调控手段偏重财政政策和货币政策 ，一般不那么强调经济计划和产业政策等。5.宏观的透明度较高。政府、市场和企业 在市场经济运行中的地位与活动，一般都有明 确的法律规定，政府与企业的活动集中于市场 上展开，因而宏观调控的透明度较高。第十二章 产业规制美国的民间主导型产业规制，基本上是私人

7、企业自主 型；从力量结构上分析，又是私人垄断企业自主型。美国 民间主导模式运行的主要特色是：1.企业在投资、财务、生产、经营战略决策等方面， 享有比较完整的自主权利。政府一般不介入企业决策的领 域 。2.政府与企业之间除了税收之外很少发生直接联系， 企业所受的政府直接管理一直较弱。企业应当经历自生自 灭的自然过程，政府面向企业的管理机构很少。 (二)例证分析：美国民间主导模式第十二章 产业规制3.政府宏观调控基本上是市场行为。宏观调控一般 以立法为基础，面向市场展开。4.市场是经济活动的中心，为使企业能在市场上真 正获得自由活动的条件与可能，美国政府宏观上比较 注重保持市场的合理性。所谓市场合

8、理性的含义，一 是充分竞争，反对垄断和其他人为障碍，为此实行了 反垄断等措施；二是尽可能使市场环境优化、市场信 号真实。5.允许企业影响政府的宏观决策与宏观调控。美国 在政治上允许社会势力集团介入国家决策过程，其主 要形式之一，是容许开展“院外活动”。 第十二章 产业规制(一)政府主导产业规制的特征1.强调企业与政府的合作，为此建立了两者直接对话和协调 的机制，企业在政府调控的直接规范下自主程度相对较低。2.企业决策既受市场支配，又受政府影响，具有双重决策参 数，而最终决策在长时间内很难与政府意图相左。3.政府宏观调控直接指向企业时，实际上开辟了资源配置的 另一通道，市场机制配置资源的作用有所

9、下降。4.宏观调控手段侧重于经济计划和产业政策，追求力度和时 间效应。5.宏观调控的透明程度较低。这是由于存在着政府对企业较 大量随机监督与指导的缘故。四、政府主导型产业规制的特征 及其例证分析第十二章 产业规制(二)例证分析：日本政府主导模式 v 日本政府主导型产业规制最具特征的方面，就是政府有效 利用经济计划和产业政策，其中核心又是产业政策。日本政 府主要是通过不断调整产业结构、产业组织和产业关联政策 这三个方面，并对它们进行有机组合，来实现宏观调控的。 v 日本政府主导型产业经济体制实行的是供给管理，即通过 经济计划和产业政策来不断调整生产供给以实现宏观目标。 v日本经济宏观的目标是追求

10、尽可能快的经济增长率和高生 产效率。通过产业政策实行的是赶超型宏观调控。 v日本实行产业政策调控的办法大致是：首先，根据本国内 外情况，选择一定时期内重点发展的产业与部门，作为产业 发展目标；然后，制定实施办法，运用包括财政、金融、行 政、计划和经济立法等在内的各种手段来推行。第十二章 产业规制v日本产业政策的宏观调控使经济运行带有浓厚的政府 计划指导、协调的色彩。日本企业，特别是大企业，一 般都不能不在“官民协调”方面作出特别的努力。 从日本产业政策的成功实践中可见：政府与市场应 当有所分工，由市场机制调节企业的日常经营决策，计 划机制调节与社会经济发展有关的长远决策，其中主要 是投资决策。

11、市场与政府的这种分工，表明市场机制有 效性和政府机制有效性分属不同的层次，因而两者可以 ，也应当相互结合，实现优势互补。这种结合不是各管 一块，而是在产业经济运行的同一过程中，政府主体统 揽全局，在市场机制失效处承担起责任，以弥补市场的 缺陷。第十二章 产业规制(一)政府民间平衡模式的主要特征1.强调保证健全的市场机制运转状态，政府的职责是保 证、保护市场内在的效力，由市场去引导企业，政府一般并 不直接规制企业的活动。2.社会资源的配置通过健全的市场机制来实现，同时用 社会安定来保障。3.宏观调控的目标是物价稳定、经济稳定和社会稳定， 社会公平、社会保障和社会进步被纳入了目标体系。4.宏观调控

12、手段侧重于货币政策、物价政策和社会政策 。5.宏观调控的透明度很高。这是由于高度强调政府规制 必须以法律为依据所致。 五、政府民间平衡产业规制的特征 及其例证分析第十二章 产业规制德国既反对完全自由放任的市场经济，也注意避 免由国家对经济过程进行集中管理；既注重经济发展 ，又不忽略社会的发展。其基本原则和要点可以概括 为：第一，提倡自由竞争，限制垄断，充分发挥市场 机制的作用。第二，稳定货币，稳定物价。第三，充分考虑“社会”(民间)因素，实现“全民繁 荣”，这是平衡型产业规制的基本目标。 (二)例证分析：德国政府民间平衡模式 第十二章 产业规制德国政府产业规制模式主要侧重于以下方式和手段：1.

13、对市场进行适当的组织与管理。主要是通过颁布 反对限制竞争法 。2.对货币供应量实行比较严格的控制。德国中央银行 通过再贴现率、存款准备金率和公开市场业务来调节和 控制货币投放量。 3.对需求进行调节。主要是运用财政政策、收入政策 ，如政府投资、税收变动和协商确定工资水平等手段来 实现。 4.实行第二次分配和收入转移。主要是通过税收和财 政开支来实现，用以保证尽可能的社会公平和安定。第十二章 产业规制西方发达国家三种各具特色的产业规制，都是依 据一定社会经济、历史和文化的条件逐渐形成的，在 各自的运行中都有不同的侧重，宏观调控的目标和手 段也都有所不同。但是，在各自几十年的实践过程中 ，它们都对

14、所属国的经济发展作出了贡献。因而尽管 在新形势下各有修正，但其总体框架大致仍然保持着 。这说明，它们之中确实蕴含着一些符合经济运行和 发展客观规律要求的东西，各有所长。发掘这些有益 的东西，对于构建我国产业规制模式，自然会有明显 的借鉴价值。六、对当代西方三种产业规制模式的借鉴第十二章 产业规制v 美国民间主导型产业经济突出强调企业在市场经济结 构中的独特地位，注重保证其作为市场主体和微观决策 主体的自由及相应的权益，紧紧抓住了市场经济运转、 发展的主体定位和利益动力源泉这一极其重要的环节。v对照我国的情况，应当在塑造我国企业作为市场真正 主体方面继续努力，通过建立现代企业制度等办法，彻 底切

15、断传统的政企联系，给企业以进入市场自主活动的 自由和相应的压力，借此也能加速市场体系的建立和市 场运行的规范化。 (一)对于美国民间主导型产业规制模式的借鉴第十二章 产业规制v 日本政府主导型产业经济展示了经济后进国家如何通 过政府手段的合理运用，使之与市场机制共同作用，从 而加速经济增长的可行性；其产业政策的成功运用，表 明政府行为只要措施与实现途径得当，就不会同市场机 制相矛盾，而且它还有市场调节不可企及的优越之处。 v 这些给我们构建我国市场经济体制时培育政府与市场 两因素相融合的产业规制模式，处理好政府同市场的关 系，合理转变政府职能，寻求优化资源配置的途径等， 都提供了有益的启示。(

16、二)对于日本政府主导型产业规制模式的借鉴第十二章 产业规制v 德国经济所具有的一些鲜明特色，比如以稳定求发 展，建立经济发展同社会发展之间的良性循环等，都是 富有借鉴意义的。正确处理好稳定与发展的关系，以及 以实现稳定的有效途径，是我们构建和完善产业规制体 制的一个重大问题。向市场化转型过程中的我国经济， 如何保持通货稳定、物价稳定、经济稳定和社会稳定， 是一个严峻的课题，尤其在一个发展中国家里，避免经 济增长与通货膨胀之间的对立与互为代价的不良局面， 显得尤为迫切。(三)对于德国政府民间平衡型产业规制模式的借鉴 第十二章 产业规制一、政府规制的涵义、 种类和原因二、法律规制三、行政规制第二节 政 府 规 制 第十二章 产业规制(一)政府规制的涵义 v 政府规制是政府为实现某些社会经济目标而对经济中的经 济主体作出的各种直接的具体法律约束力的限制、约束、规范 以及由此引出的政府为督促经济主体行为符合这些限制、约束 、规范而采取的行