第十一章行政绩效评估

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1、第十一章第十一章 行政绩效评估行政绩效评估 第一节第一节 行政绩效评估的特点与作用行政绩效评估的特点与作用 一、行政绩效评估的含义与特点 （一） 含义 1.行政绩效的含义 行政绩效就是行政机关利用法律、政策等手段进行社会管理活动和自身管理活动所产生的工作成就以及积极效果。 2.行政绩效评估的含义 美国著名公共行政学家尼古拉斯亨利认为，“绩效考核就是对执行公共方案时产生的一系列数据定期进行收集与报 告， 这些数据包括输入、工作量、输出、效果和生产率。”行政绩效评估就是运用科学、客观的方法、标准和程序，对行政绩效信息进行收集、整理、归纳、总结，并在此基础之上进行整体评估的活动，也称为行政绩效考核。

2、 3.特点 1.系统性 2.层次性 从不同的层级和部门来看，都有自己的工作绩效 3.注重定量性 4.多角度性 角度进行评估，结果不同 5.公正性 6.复杂性二、行政绩效评估的地位与作用 （一）行政绩效评估的责任落实作用 （二）行政绩效评估的对比作用 （三）绩效评估的计划辅助作用 （四）绩效评估的监控支持作用 （五）绩效评估的民主和教育作用 （六）绩效评估在吸引政治资源方面的作用三、行政绩效评估的效果 （一）开展行政绩效评估能推进我国政治体制改革。 （二）行政绩效评估能够提高我国政府的行政绩效。 （三）行政绩效评估能改善和提高我国政府的信誉和形象。第二节第二节 行政绩效评估的指标体系与评估程序行

3、政绩效评估的指标体系与评估程序 一行政绩效评估的指标体系 所谓行政绩效评估的指标体系，是指行政组织根据一定的价值准则所设定的作为衡量行政绩效高低的一系列数据、 标准的总和。 （一） 根据行政绩效的内容性质划分行政绩效评估指标体系 1. 经济发展指标 经济发展指标的内容：人均国民收入的水平；人均国民收入的增长率；社会就业率； 进出口总额 2. 社会发展指标 社会发展指标的内容：社会教育事业发展指标；社会卫生健康事业发展指标；环境保护指标；社会治安和事 故指标。 3.政治发展指标 政治发展指标的内容： 行政机构管理指标。行政机关本身支出占全部财政支出的比例 行政决策指标。政治性的行政决策民主化程度

4、指标；公众和社会专家参与决策程度指标；决策程序的时效指标。（二） 根据评估的方法划分行政绩效评估指标体系 1. 经济评估指标 一个行政组织从事管理活动时实际投入的并不是金钱，而是由金钱转化而来的人力、物力、设备等等。而获得和维持 这些人力、物力、设备所花的资金，就是投入的成本。不经济既可以表现为获得某一投入花了高于市场价的资金，又 可以表现为超量投入，如办公条件过于豪华、设备闲置等等。2. 效率评估指标 （1）人们通常将行政效率定义为行政投入与行政产出的比率关系。一般说来，行政效率与行政投入呈反比例关系， 在行政产出一定的情形下，行政投入越高，行政效率越低；反之，行政效率越高。而行政产出与行政

5、效率则呈正比例 关系，在行政投入一定的情形下，行政产出越高，行政效率越高。效率评估主要测定产出与投入的关系。 （2）效率一般可以分为两种类型：一类是生产效率； 另一类是配置效率3.效益评估指标 （1）效益评估关注的是组织工作的质和社会效果，也就是行政管理的有效性。没有质的量和没有效益的效率是毫无 意义的。效益评估是评估内容中最为重要的一项。人们对社会效果的测定可以从两方面着手：一是看管理活动的产出 是否满足了社会或公众的需求；二是看这一活动的产出对既定目标的实现作出多大贡献。 （2）效益评估指标的类型 目前一些流行的主要类型包括： 质的量化展示；用民意测验测定效益和服务质量； 质量保证体系。4

6、.公平评估指标 （1）公平评估指标的含义 公平指标通常是指接受行政机关服务的团体或个人所获得的公正性，一般无法由市场经济自身自发解决。 （2）公平评估指标的类型 分部化的公平；集团性的公平；机会公平；代际公平 单纯的个人公平；二、行政绩效评估的程序 （一）制定计划 1.制定计划的目的 绩效评估的计划工作，主要是为了确定评估目标、范围以及为实现目标而采用的方法。 （1）评估目标是指评估工作所要完成的任务。它包括两个方面的内容，一是评估对象和效益方面的内容；二是评估 人员希望开发的潜在的评估成果和报告要素。 （2）评估范围是评估工作的界限，即空间和时间的界定。 （3）评估方法主要包括为实现评估目标

7、而采用的检查与收集信息的方法，即资料收集方法与分析方法。 2.计划的具体内容 （1）完成该项评估任务所需的专业人员类别和人数。 （2）为了确定评估目标，评估人员应收集哪些方面的资料，以及如何收集和评价。 （3）为了证实评估目标，得出与目标相关的客观结论，评估人员必须搜集哪些方面的证据，需要搜集多少证据，搜 集证据时需要采取哪些手段。 （4）评估报告中应该反映评估人员预期取得的结果。 3.书面计划 （二）初步调查 （三）管理控制评估 （四）详细评估 （五）撰写评估报告第三节第三节 行政绩效评估的方法行政绩效评估的方法 一行政绩效评估的信息收集方法 （一）利用官方记录的方法 （二）培训观测者的方法

8、 （三）公众满意意见调查方法 （四）特别的资料收集方法二、行政绩效评估的定量测定方法 （一）经济合理性评估方法 1.经济合理性评估方法的含义 在绩效一定的前提下， 尽可能节省行政投入，就会使行政管理更加经济，否则就会不经济，即有可能造成浪费。经 济合理性评估方法就是指通过对行政投入的测定来确定行政管理是否经济合理的一种评估方法。2.经济合理性评估方法的内容 （1）成本与投入的比率测定法 这是指通过测定作为行政管理成本的资金转化为投入行政管理过程中的人力、物力和设备的比率来衡量行政绩效的一 种评估方法。 （2）行政开支和业务开支的比率测定法 这是指通过测定行政开支与业务开支在总开支中的比率来衡量

9、行政绩效的一种评估方法。 （3）人均投入测定法 这是指通过测定投入行政管理的辖区居民人均费用来衡量行政绩效的一种评估方法。 （4）单位成本测定法 这是指通过测定每完成一单位行政工作量所需成本来衡量行政绩效的一种评估方法。 （5）经济改进余地测定法 这是指通过测定完成某一行政工作任务是否存在经济改进余地来衡量行政绩效的一种评估方法。（二）成本收益评估方法 1.成本收益评估方法的含义 成本收益评估法是指分析人员通过将行政活动的货币成本和总的货币收益量来进行比较，以测定其效率的行政绩效 评估方法。2.成本收益分析方法的特征： （1）它试图衡量一个公共项目可能对社会产生的所有成本和收益，包括许多很难用

10、货币成本和收益来计量的无形部 分。 （2）如果一项政策或项目的净收益（即总收益减去总成本）大于零并高于其他公共或私人投资方案的净收益时，它 就被认为是有效率的。因此， 这种方法体现的是一种经济理性。 （3）一般使用私人市场作为公共项目评估的出发点和参照物。公共投资的机会成本常常通过考虑投资于私人部门可 能获得的收益来计算。3.成本收益分析方法的优势 （1）成本和收益都以货币为共同的计量单位， 从而使分析人员得以从收益中减去成本， 这在后面谈到的成本效 益分析中是不可能的。 （2）成本收益分析使我们超越单一政策或项目的局限， 将收益同社会整体的收入联系起来。这也是有可能实现的， 因为个别的政策和

11、项目至少在原则上可以用货币来表示。 （3）成本收益分析使分析人员可以在更广泛的不同领域间进行项目比较，因为净收益是用货币来表示的，具有可 比性。 4.成本收益分析方法的具体操作步骤 （1）估计成本和收益 第一，内部和外部成本及收益。 第二，可直接计量和间接计量成本及收益。 第三，首要和次要成本及收益。 第四，净收益值和再分配性收益。 （2）成本和收益折现 （3）得出最后结论 成本和收益净现值应大于0 公共投资回报率必须大于其实际利息所得（三）成本效益评估方法 1.成本效益评估方法的含义 成本效益评估方法是评估人员通过量化各种政策或行政方案的总成本和总效果来对它们进行对比从而提出建议的方 法。成

12、本效益分析特别适用于为了实现不能用收入表示的目标而最有效地使用资源的问题。在美国，它已经用于司 法、人力资源培训、交通、健康、国防和其他领域。2.成本效益评估方法的特征 （1）由于它避开了用货币单位来计量收益的问题，因而更容易应用。 （2）由于很少依靠市场价格，因此它很少运用私营部门利润最大化的逻辑。 （3）特别能适用于评估外部性和无形的成本或收益，因为这些影响都很难用货币进行衡量。3.成本效益评估方法的模式 （1）最低成本评估 （2）最大效益评估 （3）边际效益评估第四节第四节 行政绩效的制约因素及其克服途径行政绩效的制约因素及其克服途径 一、行政绩效的制约因素分析 （一）行政环境因素对行政

13、绩效的制约 1.经济体制的类型会制约行政组织的绩效 2.政治制度和民主法制建设程度也制约行政绩效 3.大众传播媒介对行政绩效的制约作用（二）行政体制因素对行政绩效的制约 1.政府的活动受资金预算的限制 2.政府部门的权力也受到限制 3.在官僚制政府中，往往会导致行政机构和人员自我膨胀，在行政事务和政府职责未增加的情况下，行政人员和行政 机构的数量及政府的规模会不断扩大， 从而增加了不必要的任务量和繁琐的办事程序，降低了行政效率。（三）公务员素质对行政绩效的制约 1.公务员往往在主观上排斥绩效管理 2.公务员的知识水平、道德水平等职业素质必然制约着行政绩效（四）行政绩效管理的制约因素 1.行政绩

14、效管理的含义 管理工作目的就是提高绩效 2.行政绩效管理制约因素的表现 （1）政府的产出在很大程度上难以量化 （2）绩效管理项目本身存在的问题 公共项目目标缺乏准确性二、克服行政绩效制约因素的途径 1.改革和创新经济体制、政治体制， 强化法治政府的行政理念， 为提高行政绩效创造一个良好的行政环境。2.不断改革行政体制， 进行政府的运行机制创新，做到决策、执行和监督相协调，以提高行政绩效。 完善科学化，民主化决策机制 实现依法行政 加强对行政权力的制约和监督3.提高行政绩效，必须建设高素质的公务员队伍。 要加强学习，掌握广博知识。 要解放思想，勇于改革创新。 要勤政廉洁，树立良好政风。4.建立和健全良好的行政绩效评估体系，完善行政绩效管理制度，提高行政绩效水平。 必须建立健全合理有效的评估体制 公民参与机制是行政评估体系不可少的条件 绩效管理需要立法保障 建立完善的信息系统