服务贸易与技术贸易作业1

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1、技术引进案例 据商务部统计，自1999年实施科技兴贸战略以来，我国累计引进技术近5 万项，合同总金额超过1000亿美元，其中技术费达623亿美元，占合同 金额的57.6%。2005年，我国为技术引进所支出的技术费达118.3亿美元 ，占技术引进合同总金额的62.3%，比1999年提高了31个百分点。这表 明，在政府政策的引导下，企业“重设备轻技术”的技术引进观念已得到 转变，软技术在我技术引进中逐渐占据主导地位，引进技术的质量明显 改善。请问，我国在进行技术贸易的过程中，在稳步提高数量的同时，应如何 逐步提高引进技术的质量？（出自第一单元） （1）当代经济竞争，已从资本实力转向技术实力，技术进

2、步和创新是 产业升级的有效途径，这也是我国引进外资的核心。（2）我国要注重技术引进的同时，还要注重引进技术的消化创新，注重 引进软件技术，减少成套设备硬件技术的引进。（3）日本走过的“技术引进 消化仿造 技术创新 技术 出口”的发展道路，值得我们的借鉴，这也是我们技术引进战略应走 之路。（4）要着重于提高引进技术的质量，优化产业结构，应大力引进深加 工工业和技术密集型项目，如电子、机械、仪器仪表、工业设备、医 药、建材等。努力实现向技术含量高、附加值大的项目转移，改变目 前一般加工工业和劳动密集型企业占主导地位的局面。努力把技术引 进和国家的产业政策结合起来，技术引进要倾向于国家重点发展的服

3、务业。 第一节 技术引进概述第一节 技术引进概述一、技术及技术引进 技术是人类在利用科学知识改造自然的实践中积累起来的生产操作方法 、技能、工具和手段。随着科学的进步和社会的发展，技术的概念也在 不断扩大，不仅有物质技术，还有非物质生产技术。技术引进是指通过贸易途径，以各种合作方式，从国外获得发展本国国 民经济和提高本国科学水平所需要的技术和技术装备。技术引进内容包 括：购买专利使用权、购买专有技术、进口技术装备、聘请技术专家、 搜集技术资料、派人出国考察学习等。 引进海外先进适用的技术的好处： 1、有利于赢得时间，较快地填补我国技术空白，实现对国民经济主要部 门的技术改造，从而缩短和发达国家

4、的经济技术差距； 2、有利于节省研究试制费用，降低生产成本； 3、有利于在国外科技成果的基础上不断创新，迅速提高我国的科技水平 和国内产品的质量与档次； 4、有利于培养掌握现代科学技术的人才。在社会主义经济条件下，我国技术引进的新变化表现： 1、技术引进主体从以国家为主体向企业为主体转变，从企业单独引进向 科研、制造系统联合引进转变； 2、技术引进的目的从生产使用与“进口替代”为主，向消化创新和参与国 际合作转变； 3、引进技术的管理体制，也将走上法制化、规范化的轨道。二、技术的分类 技术按其公开的程度，可以分为：普通技术、专利技术和专有技术 1、普通技术 是指一般的科学技术理论赫实际知识，是

5、为社会公众所掌握和了解的， 不在工业产权范围之内。2、专利技术 是指根据国家专利法的规定，公布于众的新发明的技术。按专利发的规 定，新发明包括：一、产权发明。二、工艺方法发明。3、专有技术 又称技术诀窍或非专利技术。它是指公众不知道的，在生产和经营活动 实践中采用的，不受专利法保护的私有知识、经验和技能。工业产权 是指根据法律，对发明专利、实用新型、外观设计、商标等所取得的所 有权，并依法得到保护。这种保护具有严格的地域性和时间性。它具有 独占性的特点，他人不得侵犯。 投资者以工业产权作价出资，必须符合下列条件： 1、作为外国合营者出资的工业产权，必须符合下列条件（1）能显著改 进现有产品的性

6、能、质量，提高生产效率；（2）能显著节约原材料、燃 料和动力的。 2、作为外资企业外国投资者出资的工业产权，应当为外国投资者所有； 而不再要求能生产中国急需的新产品或者出口适销产品。专有技术 专有技术又称技术诀窍、技术秘密，或称非专利技术。它是一种可以转让 和传授的不为公众所知道、并未取得专利权的技术知识。 专有技术与专利技术的不同点是：其独占性不是依法存在，而是依保密而 实际存在；无法定有效期限；无地域性特点；内容保密。三、技术许可的方式 通常意义上的技术引进，是指有偿的贸易形式的引进，对合资或者合作 企业来说，多数是许可交易。许可交易的内容，包括专利技术许可、专 有技术许可和商标许可，统称

7、为技术许可，技术许可采用的方式主要是 许可证合同方式。 所谓许可证合同，又称许可证协议，是指技术输出方与技术输入方之间 就技术转让所达成的权利义务关系的协议。许可证合同主要包括：普通 许可；排他性许可；独占性许可；交叉许可；可转让许可。四、技术引进的途径 1、企业的外国投资者自己拥有的技术，外商可直接转让，实行技术转让 费入股。 2、企业的外方投资者买来的专利或专有技术，外商在得到技术产权方的 许可后，可以向合资企业再转让。 3、以合资或合作企业名义购买来到专利技术或专有技术。第二节 技术引进的前期准备技术引进的前期准备工作主要包括：准备好技术引进项目建议书，技术 引进项目可行性研究报告，以及

8、与此关系密切的技术引进项目中的国际 限制性合同条款。第三节 技术引进费用的支付方式中外合资（合作）经营企业为引进技术而支付费用的方式，基本上有两 种：一种是技术转让方以技术转让费向合资（合作）企业入股；另一种 是向技术转让方现汇支付技术转让费。一、技术转让费入股 外商的技术转让费入股，技术股权的大小，可视不同情况灵活掌握。我 国政府对外商投资的技术股权比例有具体规定。二、现汇支付技术转让费 向技术转让方现汇支付技术转让费，一般有三种形式：一次总算、提成支 付、入门费加提成 1、一次总算 也叫一次买死。它通常在合同签订后不久就要开始支付，在使用该技术生 产出合格样品后，完成最后一次支付。 2、提

9、成支付 引进投产后，按照合同产品的销量或销售额，或净销售利润，或双方商定 的其他计算方法，在若干年内，提前一定百分比的提成费，向转让方支付 转让费。提成支付的具体办法，主要有三种： 1）固定提成。它分为固定提成率和固定提成费两种。 2）滑动提成。它是按产品产量或按净销售额的不断增加而逐步降低提成 率。 3）最低提成和最高提成。最低提成通常由技术转让方提出。最高提成通 常是由技术引进方作为对等条件提出。3、入门费加提成 这是指签约后先给技术转让方付一笔费用，投产后再支付一定年限的提 成费。入门费又称定金，即保证技术引进方严格执行合同，同时也作为 一笔预付款。第四节 技术引进的经济效益分析一、经济

10、效益的定性分析 （一）引进先进适宜的技术 所谓引进技术的先进性，泛指技术、工艺和主要设备，是国内短缺的， 或其产品是新开发的，或是对国内同类产品能更新换代的，能增加出口 或替代进口的。 所谓引进技术的适宜性，是指结合我国国情的生产效率高、经济效益好 的技术，但不是高不可攀、脱离实际的技术，或那种平平的技术。（二）引进技术以“软件”为主 在一国技术力量成长的同时，往往在引进硬件技术的同时，要引进软件 技术，而且要逐步过渡到以引进软件技术为主。 （三）引进技术以改造老厂为主 主要原因是：建设新厂投资多、周期长、回收慢；改造老厂花钱少、周 期短、回收快、积累大。 （四）引进先进技术与引进现代化管理并

11、重 我们在实践中既要引进先进的制造技术，又要引进先进的管理方法，以 便在掌握先进技术、提高经济效益的基础上，能创造出一套切实可行、 行之有效的科学管理方法。二、经济效益的定量分析 1）比较经济效益系数 比较经济效益系数=本国研制该项技术的总费用/引进该项技术的总费 用 2）市场占有率 市场占有率=本厂产品的销售量/整个市场对该产品的需求量*100% 3)年均投资利润率 年均投资利润率=年均利润总额/引进技术总投资*100%许可合同案例 某市印刷厂（技术受方）拟引进美国麦德公司（技术供方）现代包装技 术（包括专利、商标），为饮料提供多种包装，提高产品国际竞争能力 。该项目的技术转让协议已由技术供

12、方拟稿，交受方修改，受方因初次 搞引进技术，缺乏经验，不熟悉有关法律知识和国际技术转让惯例，遂 聘请律师协助修改，提供法律帮助。请你审查协议草稿后提出修改、补 充意见。 1、草稿规定：“本协议和本协议授予的技术转让的期限，应由本协议签 订日期开始。” 2、关于交换改进的技术，草稿规定“技术受方使用该项改进技术，应支 付本协议规定的与转让产品有关的技术转让费；若技术供方提出要求， 技术受方应免收技术使用费。” 3、草稿规定：“在中华人民共和国境内发生的与执行本合同有关的一切 税费由技术受方承担；在中华人民共和国境外发生的与执行本合同有关 的一切税费由技术供方负担。” 4、草稿规定：“技术受方所需

13、原材料只能从技术供方进口，且产品只能 出口到技术供方指定的国家和地区。” 5、草稿规定：“本协议中英两种文本同等生效，双方各持中英文本各一 份，以英文本为准。” （出自第三单元） （1）生效时间问题。根据技术转让相关的法律规定，技术转让合同须 经政府主管部门批准才能生效的，最后一方政府的批准日为合同生效日 。（2）技术改进的交换问题。根据规定，改进技术的交换条件应该对等 ，不能规定受方使用改进的技术付费，而要给供方免费的非独占许可， 不公平。（3）税收问题。根据技术进出口合同管理条例的规定，在技术引 进合同中，不允许有包税条款，在中国境内对技术供方特许权使用费课 征的税收，应由技术供方负担。（

14、4）限制性条款问题。本条属于限制性条款，技术供方限制技术受方 的原料采购权和产品出口权，技术贸易合同不应该含有这种限制性条款 。（5）合同文本的效力问题。 协议文本的效力，应是中英文本同等生效 ，具有相同的效力，不能以英文本为准。 国际技术转让国际技术转让的形式与法律结构国际技术转让概述各国有关技术转让的法律联合国国际技术转让行动手则（草案） 许可协议许可协议的概念和种类许可协议的主要条款国际技术转让的形式与法律结构第一节 国际技术转让概述一、技术转让的定义 1、定义：技术转让指技术供应方将有关制造或加工产品的方法或者 提供某项服务的知识转让给技术受让方的行为。也即技术贸易，首 先在发达资本主

15、义国家间进行。 2、范围：（1）制造产品的技术；（2）采用某种加工方法或工艺流程的技术。 3、特点：以无形的技术知识作为交易的对象。 4、与货物交易不同：标的不同；适用法律不一样。二、国际技术转让的定义 1、定义：国际技术转让是处在不同国家或地区的当事人之间进行的跨 越国境的技术转让。 2、方式：非商业性的技术转让；商业性的技术转让。三、技术转让的标的和形式 （一）标的 1、受知识产权保护的技术，主要包括专利、适用新型、外观设计和计 算机软件，其权利人享有独占或排它权； 2、不属于工业产权的技术，主要指专有技术，其权利人不享有独占或 排它权。（二）技术转让的主要形式 国际技术转让主要是通过双方

16、当事人签订技术转让合同或许可协议的 方式进行的。形式有： 1、单纯引进技术知识（的合同） 2、技术引进与进口设备相结合（的合同） 3、引进技术与引进外资相结合（的合同）第二节 各国有关技术转让的法律一、发达国家大都没有制定直接管理技术转让的法律，而是通过工业产权法 、反托拉斯法或限制性商业做法等法律，对技术转让加以管理和限 制。二、发展中国家态度积极，从60年代后期70年代，开始制订和公布了有关技术转 让的法律，其中主要有：1、墨西哥1972年关于技术转让与使用商标权的法律；2、巴西1975年第015号规范法；3、阿根廷1981年关于技术转让的法令及实施条例；等等。发展中国家立法及其他作法目的有三：1、降低引进