第16章 不平等和经济发展

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1、第16章 不平等和经济发展姚 洋大纲l 引言 l 不平等的度量 l 我国的收入不平等及其成因 l 库兹涅茨曲线 l 不平等影响经济增长的途径 l 不平等、信贷和发展 l 不平等和中等收入陷阱引言 早期，经济学家通常把收入分配不平等的增加看作一定时 期内经济增长的副产品。 九十年代之后，经济学家越来越关注不平等和经济增长之 间的关系问题。 不仅包括收入不平等，而且包括机会不平等以及社会 和政治不平等，后面这些不平等可能比收入不平等更 为重要。3引言计划经济的教训告 诉我们，完全平等 的收入分配不利于激 励民众的工作热情 ，适度的收入分配不 平等不仅是无害的 ，而且有利于一个国 家的健康发展。然而

2、，收入不平等如 果达到很严重的水 平，就可能反过来 阻碍经济增长。4不平等的度量衡量一个国家/地区收入不平 等的最常见的指标是基尼系 数。基尼系数是在洛仑兹 曲线的 基础上定义的。洛伦茨曲线是表示累积人口 和累积收入之间关系的曲 线。5不平等的度量 洛伦茨曲线的构造 把人口按收入由低到高排列在坐标横轴上 纵坐标为横坐标左侧人群收入占全部人口总收入的累 积比例 洛仑兹曲线的含义： 如果洛伦茨曲线和450线重合，则任何比例的人口的收 入占总收入的比例等于其人口比例，此时，收入分配 完全均等化。 只要存在任何的收入分配不均，洛伦茨曲线必然在450 线以下。 曲线离450线越远（如图中虚线的位置），则

3、收入分布 就越不平等。6不平等的度量70.040.14洛伦茨曲线不平等的度量洛伦 茨曲 线满 足四个 直观 的准 则。匿名准则则，指的是这条曲线的位置只与收入分布有关 ，而与某个人拥有特定的某个收入无关。人口准则则指的是，如果人口增加，而各累积人口的收 入比例不改变，则曲线不变。相对对收入准则则指的是，洛伦茨曲线和一个国家/地区的 绝对收入没有关系，而只与收入分布有关系。道尔顿顿准则则（弱转转移支付）指的是，如果收入进行累 退式转移，即由穷人向富人的转移，则不平等程度上 升。8不平等的度量 正因为洛仑兹曲线满足以上几个准则， 大国和小国之间、穷国和富国之间都可以进行比较。 洛伦茨曲线不但可以用

4、来表示收入的分布，也可以用 来表示财富的分布，衡量一个国家（地区）人均或家 庭财富的不平等程度。 如果两个国家的洛伦茨曲线交叉，则我们无法判断哪 个国家的收入分配更不平等。这时，基尼系数就可以 弥补不足。9不平等的度量 基尼系数 基尼系数是洛伦茨曲线和45度线之间所围成新月形的 面积占45度线下方与横轴围成的三角形的面积的比例 。 基尼系数的取值范围在0和1之间.值越大，则收入分配 越不平等。 当洛伦茨曲线是45度线时，基尼系数为0；当只有一个 人拥有全部收入，其他所有的人的收入都是0的时候， 基尼系数为1。10不平等的度量 基尼系数的一个近似算法其中，N是人口数，yi是收入排名第i位的个人的

5、收入，m 是人均收入。 基尼系数可以简单直观反映收入分配的整体情况，但是对 处于极端位置的收入人群不太敏感。 因此，一个国家在公布基尼系数的时候，一般也会同时公 布最富有的20%的人口占全部收入的比例和最贫穷的20%的 人口占全部收入的比例。11不平等的度量12AB基尼系数不平等的度量 一般认为，当一个国家的基尼系数超过0.4的时候，这个 国家的收入分配就是比较不平等的； 超过0.5，则这个国家就是非常不平等的。 目前，北欧国家是世界上收入分配最平等的国家，那 里的基尼系数在0.3以下； 而最不平等的国家主要在非洲和拉丁美洲，它们的基 尼系数超过0.55； 亚洲国家（地区）处于两者之间，通常在

6、0.4 - 0.5之 间。13不平等的度量 政治不平等是由国家通过强制力决定的公民权利的不平等 。 我国在计划经济时代实现的户籍制度是一种典型的政 治不平等。出生在农村家庭的人，除非当兵提干或上 大学，否则一辈子只能做农民。 社会不平等则是由社会规范决定的不平等。印度的种姓制 度是一种典型的社会不平等。 就消除的难度而言，社会不平等是最顽固的不平等。政治 不平等和社会不平等的共同之处，是从根本上决定了机会 的不平等，而收入不平等往往是机会不平等的后果，因此 ，消除不平等首先应该消除政治和社会的不平等。14我国的收入不平等及其成因 八十年代初期，我国的总体基尼系数在0.3以下，城市内 部更是低于

7、0.2 1985年之后，除个别年份之外，三种基尼系数都持续上升 ，但城市的基尼系数始终低于农村的基尼系数。 而根据北京大学“中国家庭跟踪调查”的初步数据，2010 年全国的基尼系数达到0.52，而城市的基尼系数超过了农 村的基尼系数，但2012年下降到0.51。国家统计局的数据 显示了类似的趋势。15我国的收入不平等及其成因16中国家庭人均收入的基尼系数：1981-2010国家统计局公布的数据 （2014年1月20日）2014/12/8172012年全国（CFPS数据）2014/12/81890-95 average per-capita income: 31,960yuan, 95-100

8、average per-capita income: 74,501yuan. Income Share: Bottom 10% - 0.6%；Top 10% - 35.3%National2012年农村2014/12/81990-95 average per-capita income: 24,672 yuan, 95-100 average per-capita income: 51,439 yuan.Income Share: Bottom 10% - 0.6%；Top 10% - 34%2012年城市2014/12/82090-95 average per-capita income:

9、45,100 yuan, 95-100 average per-capita income: 109,544 yuan.Income Share: Bottom 10% - 0.9%；Top 10% - 35.9%最高10%和最低10%人口分别占全部收入比例2014/12/821GDP中的“暗物质”2014/12/822来源：中国统计年鉴和资金流量表。居民收入占GDP的比例 假设住户调查没有统计到的收入中的2/3属于最高收入10% 的家户，则 最高收入10%的家户占有全部居民收入的43% 最低收入10%的家户占有全部居民收入的0.45% 这些数字和美国的相当 财富分布的不平等程度更高 最高10

10、%的家户占有60%以上的居民财富23我国的收入不平等及其成因我国收 入分配 恶化市场对 个 体差异的 放大教育差距 的拉大地理集聚制度障碍政府有限 的收入再 分配24城乡差距我国的收入不平等及其成因 城乡差距 全国收入差距的一个重要组成部分是城乡收入 差距，可以看到，除九十年代中期和2009-2011年之外， 这个比例一直上升。 尽管2009年以来有所下降，但2011年的城乡收入差距仍然 有3.1倍，是全世界最高的。 九十年代中期和2009-2011年的下降主要得益于食品价格 的上涨。我国在这两个时期都经历了较高的通货膨胀，而 其中主要是食品价格上涨，农民从中得益。25我国的收入不平等及其成因

11、26城市人均可支配收入和农村人均纯收入之比：1985-2011我国的收入不平等及其成因 个体差异和教育差距 个体差异可以反映在智力、家庭背 景和社会网络等因素上。 在计划经济条件下，这些差异被国家的强制分配所抹 平 随着市场化进程的深入，市场根据要素的边际产出确 定要素价格 高智力、家庭背景较好以及拥有更多社会资源的人士 就能够得到更高的回报。 其中一般而言教育差距可能比其它个体差异的影响更 大27我国的收入不平等及其成因28城乡教育金字塔我国的收入不平等及其成因 地理集聚 由于城市具有规模经济，集聚是经济发展的必然趋势 之一。29城市人均 收入（元 ）农农村人均收 入（元）城市/农农村最富有

12、的三个省20,07013,4371.49最贫穷贫穷 的三个省12,2142,9034.21最富/最穷穷1.644.631/2.83我国的收入不平等及其成因 制度障碍 我国的城乡收入差距居世界前列，和严格的户口制度 有关。自2003年之后，对农村居民进城的多数限制被 取消，但是并没有根本消除。目前，最大的限制是非 本地户口居民的子女无法在本地升学。这不仅影响从 农村到城市的劳动力流动，而且影响城市和城市之间 的劳动力流动。 政府对一些行业、特别是这些行业里的国有企业给予 巨额的补贴和金融支持，人为拉大了行业之间和所有 制之间的收入差距。30我国的收入不平等及其成因 有限的再分配 北欧国家的收入差

13、距属于世界上最低之列，其原因主 要是政府的税收非常高，同时再分配的力度也非常大 。 我国政府的再分配是比较低的。按照一般预算口径统 计，我国政府的财政收入占全国GDP的22%，但按照全 口径计算，则达到三分之一。照此计算，2011年政府 全口径财政收入应该接近16万亿元。然而，政府把40% 以上的收入用在了基础设施投资和各种生产性及科研 活动上，直接用于民生上的支出比例很低。31我国的收入不平等及其成因 收入的逆向转移 收入不平等一个表现是劳动收入快速下降。我国的居 民收入（其中90%以上是劳动收入）占比自1990年代中 期以来从占国民收入的近70%下降到58%左右。 我国劳动收入占比下降可能

14、还与政府对生产者的大量 补贴有关。政府补贴的形式包括压低生产要素（如资 本、环境、土地、劳动力等）价格、补贴企业的创新 活动和其它特定领域的活动（如节能技术）。 这些补贴来自财政收入，最终还是要普通民众买单， 因而构成一种逆向的收入转移。32库兹涅茨曲线 库兹涅茨曲线 西蒙库兹涅茨（Simon Kuznets）在上世纪五十年代 研究美国的历史数据的时候，发现美国的收入不平等 和人均收入之间呈现一个倒U型关系，即当收入较低的 时候，不平等程度随着收入的增加和提高，当收入超 过一定水平之后，不平等程度随着收入的增加而下降 （Kuznets, 1955）。后人把这个发现称为“库兹涅茨 曲线”。33库

15、兹涅茨曲线 库兹涅茨曲线可能出现的原因 市场经济条件下人口分化的一个重要表现是财富的货币化 进程。当经济不甚发达的时候，个人财富往往仅仅是消费 来源而已，而不能带来更多的财富；随着市场的扩展，财 富（既包括现金，也包括土地、房产等非现金财富）的变 现和互换变得更加灵活和多样，因此比较容易带来新的财 富，从而扩大个人之间差距。 随着收入水平的提高，资产的影响越来越小，人力资本的 作用越来越大，而人力资本的积累较资本的积累来得容易 一些，因而其差距比资产的差距要小很多，因此不平等会 下降。34库兹涅茨曲线352005-2009年世界人均收入和基尼系数的关系皮克迪：二十一世纪资本论 前提 经济处于稳

16、态增长状态 资本回报率高于经济增长率，即 r g 高收入者也是高资本拥有者，且他们的储蓄率较高 令s为各资本拥有段人群的储蓄率，则该段人群的资本 增长速度为rs. 推论： 由于 r g，则存在一个s*，使得 r s* = g, 即储蓄率高于 s*的人群的资本增长速度高于GDP的增长速度，低于s* 的人群的资本增长速度低于GDP的增长速度，从而产 生资本拥有量的分化。我们可以把第一群人称为“富裕 阶层” 。36皮克迪的理论 37问题：稳态是常态吗？ 结构变化是常态，会导致不平等的变化 工业就业比例的马鞍形变化：工业的资本收入比例较 高，当经济完成工业化之后，工业就业比例下降，从 而导致资本收入比例的下降 1910s-1970s 可能是因为发达国家纷纷完成工业化的结果 全球经济 以个人为单位计算，世界的不平等程度在