社会主义初级阶段的所有制结构

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1、政治经济学原理南开大学经济学系1第十章 社会主义初级阶段的所有制结构 第一节 生产资料所有制与产权 第二节 生产资料公有制及其形式 第三节 生产资料所有制的非公有制形式 第四节 混合所有制2一、生产资料所有制 二、所有权和经营权的分离 三、产权及其功能 返回31、含义：指人们在生产过程中对生产 资料的关系体系，包括所有、占有、支配 、使用关系。所有是所有制关系的主要内 容。 2、地位：所有制是社会生产关系的基 础，决定人们在生产中的地位、产品分配 和交换。3、与所有权的关系：所有制是经济范 畴,所有权是所有制的法律表现现形式。 返回41、四权的含义及关系在生产资料上形成的所有、占有、支配、使用

2、关 系，受到法律承认和保护，在法权方面就表现为所有 权、占有权、支配权、使用权。所有权是指生产资料 的归属关系；占有权是直接掌握、实际控制生产资料 的关系；支配权指安排、调度、决定生产资料使用方 向的关系；使用权是指对生产资料直接作用，进行生 产活动的关系。分解后的各项权能，都可带来一定经 济利益，形成权与利的对应。占有权、支配权和使用权结合为一体，形成企业 经营权。接下页 5所有权和经营权可统一于一个主体，也可分属于 不同的主体，形成两权合一和两权分离的经营方式 。两权分离既可发生在不同的所有者之间，也可发 生在同一个所有者内部。2、两权分离的原因（1）是社会化大生产的客观要求（2）公有制基

3、础上的市场经济的要求。市场经 济要求企业是独立的经济实体，国家拥有所有权， 企业拥有经营权。返回61、含义：是指各经济行为主体在经济运行中对财产的具 体权责利关系。其要点是：各经济行为主体，围绕财产关系可形成产权关系；在同一所有制的经济运行中，可以有不同的产权安排 和产权结构；产权是责权利的统一，任何给定的产权都要求责权利 的对应。2、特征：多样性；排他性；交易性。3、功能：（1）硬化财产约束，以利于资产增值；（2） 维护正当经营权利，抑制外部侵权行为；（3）优化资源配置 ；（4）规范市场交易行为。4、知识产权：是脑力劳动者依法维护其创造性活动所形 成的智力成果的权利，包括专利权、商标权、著作

4、权以及其他 智力成果权权等。 返回 7资料：什么是产权？国内学者的论述和使用范围相 当宽泛，但凡提及财产权利，特别是国有企业改革时， 总会出现对这一概念的在不同意义上的使用。单就法律 角度而言认识就各不相同：如认为产权是所有权；产权 是物权；产权是经营权；产权是有关财产的一切权利等 。从西方产权经济学派对产权理论的研究来看，RH 科斯的社会交易费用问题、H登姆塞茨的关于产 权的理论及AA 阿尔钦的产权：一个经典注释 等产权学派的代表作，均对产权的定义及其功能作了概 括和论证。由于财产运行制度本身的特点，产权学派的 研究不仅局限于经济学领域，而是深入到了法学领域 如 果对产权经济学家的观点作一简

5、单的综述，那么，产权 是具有明确归属的财产在运用中形成的一系列权利，它 可以按效益最优原则进行不同安排，而这种安排将影响 不同主体的行为方式，因此产权产权 是现现代社会资资源运用的 规则规则 。 返回 第二节 8一、生产资料公有制的基本特征 二、生产资料公有制的基本形式 三、公有制的内在矛盾及其多种实现形式 返回 9生产资料公有制是指生产资料归全民或集体 所有的一种所有制形式。这种财产权利的基本特 征是： 一是在占有生产资料的关系上平等；二是分配平等，公有财产不再构成个人收入 的源泉，劳动成为个人收入的源泉并成为收入分 配的尺度；三是决策平等，公有资产运作的决策都应由 劳动者共同做出；四是平等

6、的财产权利应有平等的就业权。 返回10（一）生产资料全民所有制我国全民所有制采取的是国家所有制形式。1、国家所有制的弊端。政企不分；产业分布过于宽泛；效率 低。2、国有经济的战略调整。关系国民经济命脉的重要行业和关 键领域，国有经济应该占支配地位；国有经济应该逐步从一般竞争 性行业中退出。抓大放小。 3、国有资产管理体制改革。改革国有资产管理体制，提高其 运营效率，必须处理好以下关系：政府的社会经济管理职能与国有资产所有者职能的关系。 二者要分开。国有资产管理与国有资产经营的关系。国有资产管理属政 府宏观经济管理职能；国有资产经营是企业微观经济职能。国家终极所有权与企业法人财产权的关系。把国有

7、资产的 产权分解，既可以保证国家所有制性质，又使企业具有支配资产的 法人权利。国有资产管理中中央与地方的关系。国有经济改革取得的成就。 （接下页）11（二）生产资料集体所有制集体所有制是生产资料归部分劳动者集体所有的 一种公有制形式。包括农村和城镇集体所有制。家庭承包经营责任制是农村集体所有制的主要实 现形式。某些乡镇企业是我国农村集体所有制的另一重要 形式。乡镇企业在促进农村经济市场化；加强城乡商品 交换关系，推进农村经济结构调整；为农村剩余劳动 力转移发挥重要作用。城镇镇的集体所有制广泛存在于手工业业、工业业、建 筑业业、运输业输业 、商业业、服务业务业 等行业业。 返回12国有经济在石油

8、、石化、冶金、电力、铁路、兵 器、船舶与航天航空等关系国家命脉的重要行业和 关键领域占支配地位，引导和带动整个经济发展。 国家认定的户重点工业企业中，国有及国有 控股企业有户，虽只占全国工业企业户数的 ，但年其资产总额占全部工业的 ，销售收入占，实现利税占 ，实现利润占。产业集中度 进一步提高。国有及国有控股大型企业在世界 强中，年有户，年升到 户。资料来源：李荣融谈13年来国企改革和发展取得重大成就 ,经济日报2002年10月14日。 返回13一是总体实力不断增强。年到年，国有及 国有控股企业工业增加值年均增长.，比GDP年均增长 .高出.个百分点，产品销售收入年均增长. ，实现利润年均增长

9、.，固定资产净值年均增长. ，上缴税金年均增长.，就业人数占规模以上工业 企业就业人数的以上。 二是在石油、石化、冶金、电力、铁路、兵器、船舶与航 天航空等重要行业占支配地位。年到年，国 有企业户数从.万户减少到.万户，但实现利润从 亿元提高到亿元。全员劳动生产率从.万元提高 到.万元。 三是企业组织结构明显优化。按销售额排序，排在我国企 业前位的都是大型国有及国有控股企业，国有中小企业整 体素质也明显提高。四是现代企业制度初步建立。相当部分企业进行了公司制 改革，户国家重点企业改制面达到.，一批国有 大型企业相继在海外上市。资料来源：李荣融谈13年来国企改革和发展取得重大成就,经济经济 日报

10、报2002年10月14日 。返回 14返回15（一）公有制的内在矛盾 （二）公有制的实现形式 返回16公有制按其本质规定应由全体公产成 员共同行使所有权，但运行成本太高。减少 成本，必须寻找代理人，公有财产的管理集 中到代理者手中，公产成员的决策主权就被 削弱了。公有制内在的公平性要求与市场经济 的效率要求有矛盾。共有成员在公有生产资料关系上的平 等性与每个成员都有独立的利益要求相矛盾 。政企合一的管理体制与企业自主性的 矛盾。 返回 17所有制的实现形式是指一定所有制基础上的资产 组织形式和经营方式。同一性质的公有制可以有不 同的实现形式，同一实现形式也可以为不同的所有 制所采用。寻求公有制

11、的实现形式，目的在于提高 所有制及其资产运营效率。所有制与所有制的实现 形式是两个既有区别又有联系概念。1、股份制：是现代企业的一种资本组织形式。股份制对促进资本社会化，分散投资风险，实 现两权分离，建立公司治理结构，调节不同利益集 团的矛盾发挥了重要作用。在公有制经济中股份制是公有制的一种实现形 式。我国股份制企业有多种类型。（接下页） 182、股份合作制：是将各种要素结合起来， 既有合作制的特点，又有股份制的特点，是集体 所有制的一种实现形式。职工具有双重身份，按劳分配与按股分配相 结合。3、承包经营责任制和租赁制公有制的实现形式正在实践中探索，各种投 资基金、保险基金正在建立和扩大，这些

12、基金也 将逐渐渐成为为公有制的实现实现 形式。返回 第三节19现阶段非公有制经济主要包括个体经济、私 营经济、外资经济。其所有制形式分别为个体所 有制、私人资本主义所有制、国家资本主义所有 制等。一、多种所有制形式并存的依据 二、个体所有制 三、私人资本主义所有制四、国家资资本主义义所有制 返回201、所有制结构的内容：是以公有制为主体，多种所有制 经济共同发展的结构。主体的含义：公有资产在社会总资产中占优势，既有量的 优势，又注重质的提高；国有经济起主导作用。公有制与其他所有制共同构成社会主义基本经济制度。2、客观依据：（1）现阶段生产力水平低、多层次性和不平衡性。（2）市场经济要求塑造多元

13、市场主体。市场主体的多元化 和不同主体之间的竞争是发展市场经济的前提。（3）由投资主体和投资形式多元化决定的。谁投资谁所有 ，方式：直接、合伙、个人、股份等投资及劳动、技术、土地 等要素投资。（4）经济改革为各种非公有制经济的生成与发展提供了条 件。政府关于所有制结构的提法。接下页 21简要资料：1997年党的十五大提出：公有 制为主体、多种所有制形式并存是社会主义 初级阶段的基本经济制度。提出公有制具有 多种实现形式；股份制、股份合作制，既不 姓社也不姓资，资本主义，社会主都可以用 。提出公有制与市场经济的结合是一个伟大 的创举。2002年党的十六大提出毫不动摇地 坚持公有制经济为主体，毫不

14、动摇地坚持发 展非公有经济。 返回22概念 个体所有制是生产资料归个人所有和使用，以 个人及其家庭成员劳动为基础，劳动成果归个 人所有的经济形式。性质 社会主义条件下的个体经济，是依附于社会主 义公有制的新型个体经济，这是由个体经济的 外部条件所决定的。但从个体经济本身的所有 制性质看，它依然是个体所有制，具有独立的 商品生产者资格。 接下页23作用目前，在我国不仅应当允许其存在，而且要鼓励其 发展。因为个体经济的存在具有非常重要的积极作 用：它增加社会产品，活跃市场经济；它经营灵活 ，方便人们生活；它扩大了就业门路，促进了经济 发展和社会稳定；它利用零星物资创造社会财富， 为国家增加资金积累

15、；它有利于继承和发展我国传 统手工艺，扩大外贸出口。当然，个体所有者为了追求个人经济利益，有时也 有可能发生违背社会主义经济原则的行为。因而在 肯定个体经济的必要性和积极作用的同时，还应当 加强对它的引导和管理，防止其可能出现的违法活 动。 返回241、含义：私营企业是指资产属于私人所有 、雇工经营的、盈利性经济组织。在所有制性质 上属于私人资本主义所有制。具有资本主义所有 制一般特征。2、特点：（1）外部条件发生了变化。同公有制经济存 在广泛联系，受国家政策的制约和调控（2）内部关系具有新特点。私营经济的发展对扩大就业、满足人民需求 和通过竞争促进公有制经济的发展都起着积极作 用。私营经济正

16、在成为国民经济第三大支柱。 接下页 25私营经济的发展对于促进社会主义市场 经济的发展，满足人民多方面的需求； 对于扩大就业，解决城乡的待业人员和 剩余劳动力的就业；对于通过竞争，促 进公有制经济提高管理水平、建立合理 的经营机制等方面的改革都起着积极作 用。当然，由于私营经济中企业主与工人之 间的雇佣劳动关系和收入差距过大等现 象的存在，不可避免地会对社会生活产 生消极影响。因此，既要发挥它的积极 作用，又要加强对它的监督和必要的调 节。 返回 261、含义：由外商投资，同国有企业或其他 经济组织共同进行经营或外商独资经营的经济叫 国家资本主义经济。2、主要形式：合资经营、合作经营、独资 经营等。中国所有制结构状况