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1、国际贸易理论张文龙4、生产要素禀赋论的实证3、要素价格均等化的过程2、要素禀赋理论的基本内容1、要素禀赋理论的基本假定前提第4章 比较利益理论要素禀赋与国际贸易第一节 要素禀赋理论的基本假定前提n假设1：只有两个国家（1国和2国），两种生产要素（K和L）；两种 商品（X和Y）；n假设2：两国在同种产品的生产过程中面临着相同的生产函数，但不 同产品的生产函数是不同的；n假设3：生产函数是线性齐次的，即生产过程中的规模收益不变；n假设4：在两个国家里，资源都得到了充分的利用，而且各国可供利 用的生产要素的总量不变；n假设5：不存在要素密集度逆转(factor-intensity reversals
2、)的情况，即在任何相对要素价格之下，一种产品相对于另一种产品始终是资本密 集（或劳动密集）的；n假设6：两国的商品和要素市场都是完全竞争的；n假设7：在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动 ；n假设8：两国在两种产品上的专业化都是不完全的，即贸易后两国仍然 同时生产两种产品；n假设9：两国消费者的需求偏好相同。即两国无差异曲线的位置和形状 是完全相同的；n假设10：没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关 税壁垒。n假设11：两国之间的贸易是平衡的。第一节 要素禀赋理论的基本假定前提l要素密集度：生产一个单位某种产品所使用的生产要素 的组合比例。l在资本与劳动两种
3、生产要素的情形下，要素的密集度就 是指生产一单位该产品所使用的资本-劳动比率。l假设X和Y两种商品在生产过程中所需要的要素投入比例 （资本/劳动）分别为KX/LX和KY/LY。如果KY/LY KX/LX，则称Y为资本密集型产品，X为劳动密集型产品 。l要素密集度是一个相对概念，即使生产两种产品时各投 入的要素数量不同，但只要所投入的各种要素的相对比 率相同，那么这两种产品的要素密集度就是相同的。要素密集度(factor intensity)第二节 要素禀赋理论的基本内容如图所示，两条曲线分别表示X和 Y的两条任意的等产量曲线。当要素 的相对价格为更陡所表示时，那么厂 商最优化产量分别在A、B两
4、点，那 么显然X的要素（资本）密集度较Y 为高。当要素的相对价格为更平所表 示时，那么厂商最优化产量分别在A/ 、B/两点，显然X的要素（资本）密 集度较Y为高。或者可以说，X是资本密集型产品 ，而Y为劳动密集型产品。kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly 当kxky 时，X是资本密集型产品Y是劳动密集型产品要素密集度 (factor intensity)要素丰裕度（Factor Abundance ） n要素丰裕度也称要素禀赋(Factor Endowments)，是指 一国所拥有的两种生产要素的相对比例。n判断一国要素禀赋有两种方法：（1）物质定义法：反映生产要素的相对物质丰裕程度（2）价格定
5、义法：反映生产要素的相对经济丰裕水平第二节 要素禀赋理论的基本内容（1）物质定义法n若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则其要素禀赋为：n若1国的要素禀赋为 ，2国的要素禀赋为 ，且有：则称1国是劳动丰裕国家，2国是资本丰裕的国家。n注意，这种方法用的是总资本和总劳动的比率，而不是两者的绝对数量。如果 即使2国的资本拥有量少于1国，2国仍然是资本丰裕的。图中，EA、EB分别表 示A、B两国的要素 总量组合。AB ，故A国为资本丰富的国家，B 国则为劳动丰富的 国家。 （1）物质定义法（2）价格定义法n如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的价格（即利率）为r，则其要素禀 赋可以用资
6、本的相对价格来表示，即：n若1国的要素禀赋为 ，2国的要素禀赋为 ，且有： 则称1国是劳动丰裕国家，2国是资本丰裕的国家。n同样要注意，决定一国是否是资本丰裕的，并不是看资本价格r的绝对水平，而是 看它与劳动价格w的比率的大小。n例如，2国的r可能比1国的要小，但如果 则2国就是资本丰裕的。要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异 相对供给差异生产技术条件相同生产可能性边界线要素禀赋点 结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强， 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。要素禀赋和生产可能性曲线的形状2国的PPC1国的PPCYX1国的PPC比2国的PPC要平坦，而且在横轴
7、方向上扩展较宽，这反映1国可 以比2国生产相对更多的X，其原因为1国是劳动丰裕度国家，且X又是劳动 密集型产品。要素禀赋与生产可能性曲线封闭条件下的相对价格两国需求条件完全相同要素禀赋差异相对供给差异相对价格差异生产技术条件相同pApB，即A国在X商品上具 有比较优势，而B国则在Y 商品上具有比较优势。结论：资本丰富国家在资 本密集型产品上具有比较 优势，而劳动丰富国家在 劳动密集型产品上具有比 较优势。贝蒂俄林(Bertil Ohlin,1899 1979) 1919年，赫克歇尔发表题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要 素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原 因作
8、出了初步的分析。 1933年，俄林出版著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的 思想做了清晰而全面的解释，最终形成要素禀赋理论。由于其贡献，俄林与 詹姆斯米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖。 伊菲赫克歇尔(Eli F Heckscher,1879- 1959) 赫克歇尔-俄林定理（H-O定理）第二节 要素禀赋理论的基本内容赫克歇尔-俄林定理（H-O定理）n在国际贸易中，一国的比较优势是由其要素丰裕度决定的 。n一国应生产和出口较密集地使用其较丰裕的生产要素的产 品，进口较密集地使用其较稀缺的生产要素的产品。n简而言之，劳动相对丰裕的国家应当出口劳动密集型产品 ，进口资本密集型产品；资本
9、相对丰裕的国家应当出口资 本密集型产品，进口劳动密集型产品。 第二节 要素禀赋理论的基本内容两国要素禀赋不同，导致 两国要素价格不同要素价格差异导致生产成 本差异生产成本差异导致同种产 品在两国的价格差异同种产品在不同国家价格 的差异导致国际贸易发生两国要素密集度和要素丰 裕度的差异形成了不同产 品的比较优势赫克歇尔-俄林定理（H-O定理）第二节 要素禀赋理论的基本内容贸易影响投入两种生产要素时的生产可能性曲线YXOTUE由于要素边际替代率递减，使边际机会 成本递增，故生产可能性曲线凹向原点其斜率就是E点的斜率，即E点的边际机 会成本。国内均衡时等于国内价格比率国内均衡时最佳的产 量组合与消费
10、组合X0Y0贸易影响（一）：价格YXOE贸易前国内的均衡， T为国内交换比率TT1开展贸易后，该国出口X 产品，使国内X产品的供 给减少，导致X价格上升 。该国进口Y产品，使Y供 给增加，价格下跌。价格比率线斜率增大，变为 T1。设其为国际交换比率A国贸易影响（二）：生产YXOETT1SX0Y0X1Y1由于国际市场X产品价格 高于国内，该国X产量增 加。要增加X的生产，必 须减少Y的生产。生产组 合移动到S由于S点上国际交换比 率（T1的斜率）与国内 边际机会成本相等。该 国的X产量不再增加。 因而在边际机会成本递 增时，不会出现生产的 完全专业化。A国贸易影响（三）：消费YXOETT1SA国
11、U0U1C贸易后，该国消费者 可以按国际市场价格 T1消费产品，相当于 预算约束发生了变化 。无差异曲线外移至 U1。消费组合移动到 C。U1的位置高于U0 ，故消费者获得更大 的效用满足，福利改 善。贸易均衡YXOETT1SU0U1CX1X2Y1Y2X产品： 生产OX1，消费OX2， 余额为X2X1：出口Y产品： 生产OY1，消费OY2， 差额为Y1Y2：进口H-O定理的几何说明21国将出口X到2国，并从2国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线上的点 E；2国则相反，2国将出口Y到1国，并从1国进口X，其最终消费组合为与C 点重合的E点。由于E点和E点在较高的无差异曲线上，因此，贸易后两国 的
12、福利水平都得到了提高。 121EEYXXY (PX/PY)1211国商品X的相 对价格2国商品X的相 对价格 贸易后商品的国 际均衡相对价格GF(PX/PY)2(PX/PY)*第三节 要素价格均等化的过程n1948年，美国经济学家保罗 萨谬尔森（1970年诺贝尔 经济学奖获得者）在HO定 理的基础上，得出要素价格 均等化的命题，并对此进行 论证。由于它是HO定理的 引申，因此又被称为H-O-S 定理。Paul A Samuelson,1915-2009保罗萨缪尔森（Paul .Anthony.Samuelson ） 最后一个经济学通才芝加哥大学学士（1935） 哈佛大学硕士 （1936） 哈佛
13、大学博士 （1941）1947年第一届克拉克奖获得者， 1970年获诺贝尔经济学奖经济学-当今世界最为实用和畅销的经济 学教科书，已再版17次，是继穆勒政治经济学 （1848）、马歇尔经济学原理（1890）之 后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观“新古典 综合派”H-O-S定理的基本内容n即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品 自由贸易得到充分发展，那么各国同种生产要素 的相对价格将会趋于相等，同时，绝对价格也会 趋于相等；也即是说，国际贸易会使各国工资相 等，也会使各国利率相等。由于这一命题是H-O 定理的引申，因此又被称为H-O-S定理。H-O-S定理的经济学解释n在没有国际贸易
14、的条件下，1国商品X（劳动密集型）的 相对价格低于2国，因为1国是劳动丰裕国家，其工资率 较低。当1国分工生产X并减少Y（资本密集型产品）时， 对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时， 对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在2国所发生 的一切正相反，因此，贸易倾向于缩小两国间的工资与 利率的差距。A国（K丰裕）商品X商品Y资本密集型劳动密集型出口X进口Y扩大X生产减少Y生产要素投入增加释放要素需求较多的K需求较少的L 供给较少的K 供给较多的LK价格上升L价格下降要素价格均等化的过程B国（L丰裕）商品X商品Y资本密集型劳动密集型进口X出口Y减少X生产扩大Y生产释放要素要素投入增加供给
15、较多的K 供给较少的L 需求较少的K 需求较多的LK价格下降L价格上升要素价格均等化的过程说明国家间商品贸易对两国生产要素价格的影响A国贸易前W低R高W提高R降低B国贸易 前W高R低W降低R提高均等B国贸易 后A国贸易后PX/PY(PX/PY)1(PX/PY)2(PX/PY)*12Ew/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*要素相对价格均等化的过程1国分工生产X，提高了劳动的相对需求，导致1国的w/r上升； 2国分工生产Y，提高了资本的相对需求，导致2国的w/r下降。 这种情况将持续下去直至点E为止，此时，两国X的相对价格均 为(Px/PY)*，两国劳动的相对均衡价格均为(w/r)*。n两种要
16、素与两种商品的生产均衡n埃奇沃思方框图(Edgeworth Box)KLAHJX2X1X3Y1Y2 Y3 OXOYDF要素价格均等化的图形说明nA点性质。在A点是两种商品的等产量线的一个交点 ，其中X商品的产量为X2，而Y商品的产量为Y2。显然 ，当一个国家的资源这样配置时，其福利肯定没有 达到最优状态。nD点性质。整个经济的均衡出现在两种商品的等产 量线的切点上。显然，这是一个帕雷托有效的经济 福利最大化的均衡点。nF点性质。与D点性质相同。区别仅在于对X与Y这两 种商品的消费偏好不同。即消费者现在乐意多消费 一些X商品，相对少消费一些Y商品而已。 要素价格均等化的图形说明n契约线的性质n定义为帕雷托最优均衡的连线。在这一曲线上的任 何一点都意味着经济资源处在最有效的配置状态。n契约线之所以凸向右下角并非偶然，它表明了一个 非常
