13章-内向型发展战略与外向型发展战略

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1、 第 十三 章内向型发展战略与外向型发展战略 第一节 发展中国家对外贸易的现状发展中国家对外贸易的现状第二节 发展中国家的国际贸易理论第三节 对外贸易对经济发展的影响第四节 发展中国家的对外贸易发展战略发展中国家的对外贸易发展战略1 1一、发展中国家对外贸易的现状l大的背景l发展迅速l发展速度不一l与发达国家相比仍有差距l警惕贸易保护主义的重新抬头2 21.1 大的背景l布雷顿森林会议及GATT的诞生l此后，国际贸易自由化成为全球经济发展的一 大特点，关税从1947年的40%下降到1994年 的4%l国际贸易的增长速度远快于同期世界经济的增 长速度* l1980s中期开始，随着乌拉圭回合协议的

2、实施 ，WTO的筹备及运作，国际贸易在此提速*3 31.2 发展迅速l出口增长率持续上升，19731982年均0.2%， 19831986年均4.7%，19871990年均5.7%， 19902000年均9%l从1986年以来，发展中国家在世界商品贸易总额 中的比重持续上升，2000年达到30%，为50年来最 高l发展中国家在世界制成品出口总额中的比重也逐 步上升，从1990年的17%上升到2000年的27%，不 过大多数发展中国家仍以初级产品出口为主4 4发展中国家出口以初级产品为主l部分发展中国家出口产品构成及主要出口品国家初级产 品份 额制成品份额主要出口产品埃塞俄比亚96%4%咖啡、茶

3、、毛皮尼加拉瓜93%7%咖啡及替代品、肉类、棉花玻利维亚81%19%天然气、基本金属矿、锡布隆迪70%30%咖啡及替代品、茶危地马拉70%30%咖啡、糖及蜜、水果及坚果埃及67%33%石油、矿物燃料、纺织 品哥斯达黎加67%33%蔬菜水果、咖啡哥伦比亚60%40%咖啡、石油、煤中非56%44%珍珠、宝石、咖啡5 5l根据1995年世界发展报告，虽然部分亚洲国 家，如中国、菲律宾、马来西亚等出口品正向制 成品转移，但大部分发展中国家仍以初级产品作 为主要的出口品6 61.3 各国增长速度不一l长期以来，亚洲，特别是东亚和东南亚国家和 地区出口一直以两位数速度增长l根据WTO统计，2000年世界前

4、20名出口国家 和地区中有12个发展中国家，大部分在亚洲， 如中国、中国香港、韩国、中国台湾、新加坡 、马来西亚、沙特、泰国、印尼、印度等l非洲、东欧的一些国家和地区出口增长缓慢， 甚至为负增长，见下表IMF的统计数字7 7发展中国家出口增长率（%）地区197319821983198619871990 所有发展中国家0.24.75.7 非洲2.44.42.3 亚洲9.210.511.8 欧洲4.35.14.2 中东5.11.15.4 西半球1.92.67.2 非洲西撒哈拉1.01.71.0 亚洲四小龙13.313.411.48 81.4 与发达国家整体仍有差距l绝对量：发达国家仍占据世界商品贸

5、易总量的大 部分，即便是2000年，发达国家也还占70%l增长速度：不包括中国和印度，低收入国家出口 增长自1980年以来年均2%，中等收入国家4%， 而发达国家超过5% l产品结构：即便是2000年，发达国家仍占制成品 出口总量的77%，制成品出口占出口收入的90% 以上。同时，在初级产品（如粮食、石油、矿产 等）供给方面，发达国家也占50%，只是发展中 国家比重较高而已（60%以上）9 91.5 警惕贸易保护主义的重新抬头l虽然关税下降，但NTB上升l1980s以来，非关税壁垒（Non-tariff barriers ）在逐年上升l包括：补偿性关税、反倾销（Anti-dumping）、 进

6、出口许可证、配额（Quotas）、自动出口限额 （Voluntary export quotas）、没有科学依据的 卫生和动植物检疫标准、过于复杂的环境、安全 、健康限制、过于复杂的海关程序、进出口的国 家垄断、外汇管制、国内税等10101 、比较优势原理：大卫李嘉图将亚当斯密的绝 对优势理论向前推进了一步。该理论认为：相对 成本的差异来源于生产技术水平和劳动生产率的 差异。只要两国生产两种商品的相对成本不同， 两国分别生产具有比较优势的商品并互相贸易， 两国的资源配置都可以得到提高。举例：第222页例子 (两国都从国际贸易中获得了 益处。由于比较利益的存在,发达国家主要出口制 成品,发展中国

7、家主要出口初级产品。)二、发展中国家的国际贸易理论1111l2、要素禀赋理论：要素禀赋是指一国具有的资源（ 如土地、劳动力、资本）的丰富程度。赫克歇尔-俄林认为：国际贸易是由要素禀赋差异而 不是生产效率差异决定的。一国的生产要素禀赋决定 了生产要素的相对价格，进而决定了商品的要素投入 组合和生产成本。各贸易国应出口在生产中较多地使 用本国丰裕的生产要素的商品，进口在生产中较多地 使用本国稀缺的生产要素的商品。举例：孟加拉的黄麻生产、南非的钻石生产等实行自由贸易，使各国分享国际分工产生的利益， 从而提高福利水平。1212l3、克鲁格曼（P. Krugman, 1979）提出的规模经济 和垄断竞争

8、贸易理论国内市场存在规模经济与多样性需求的矛盾，追求规 模收益要求大批量生产同质产品，而追求差异产品要 求小批量生产异质产品。开展国际贸易，使批量生产 的产品分布在不同国家的市场上。解释寡头垄断厂商在国际贸易中的倾销行为*( 追求利润最大化)13134、贸易条件恶化理论贸易条件提高或改善,意味着一国在国际贸易中的 地位朝着有利于本国的方向发展;贸易条件降低或恶化,意味着一国在国际贸易中的 地位朝着不利于本国的方向发展。1414普雷维什(RPrebisch) 从出口的需求弹性角度论述 了发展中国家贸易条件长期恶化的趋势。 普遍来说，发达国家的贸易条件在持续改善，发展中普遍来说，发达国家的贸易条件

9、在持续改善，发展中 国家的贸易条件在持续恶化，国家的贸易条件在持续恶化，国际贸易的利益越来越 多地转向发达国家。贸易条件恶化的结果是发达国家。贸易条件恶化的结果是发达国家 愈富裕，而发展中国家愈贫穷。愈富裕，而发展中国家愈贫穷。 恶化的主要原因是世界市场对发展中国家出口的初级恶化的主要原因是世界市场对发展中国家出口的初级 产品需求总量在减少，导致其价格降低。产品需求总量在减少，导致其价格降低。1 1，当实际收 入增加时,对制成品的需求会有较大幅度的增加,而对 初级产品的需求增加的幅度比较小；2，技术进步，替，技术进步，替 代初级产品的合成产品的大量出现，减少了对初级产代初级产品的合成产品的大量

10、出现，减少了对初级产 品的国际需求；品的国际需求；3 3，技术进步使资源利用效率提高，降，技术进步使资源利用效率提高，降 低了原材料的消耗，从而减少了初级产品的国际需求低了原材料的消耗，从而减少了初级产品的国际需求 。 1515一是由传统经济结构向现代经济结构，单一经济 结构向多元经济结构的变动二是由低效率产业结构向高效率的变动。这两种结构变动可以提高资源的利用效率，改变 比较优势结构，进而改变贸易结构，新的贸易结构 又推动经济结构的变动。 三、 对外贸易对经济发展的影响首先，贸易结构与经济结构是相互促进的。1616其次，贸易与技术之间具有相互促进作用。贸易对技术发展的作用：贸易顺差所形成的外

11、 汇盈余为扩大技术进口创造了物质条件，而技 术引进是加快技术进步的一条重要的捷径。技术进步会促进贸易的发展：当技术进步发 生在生产出口产品的部门时，则由于产品质 量改善或开发出新产品而可以提高外贸竞争 能力。再次，贸易有助于发展中国家的资本要素的积累。1717实证研究：出口与经济增长强烈正相关l经济史的研究l刘易斯的“引擎”理论l克鲁格的研究l钱纳里等的研究l1987年世界发展报告的研究l结论1818经济史的研究l对19世纪经济增长的研究表明英国工业革命引起 的对原材料需求的增加使原材料产地加拿大、阿 根廷、南非、澳大利亚、新西兰的经济迅速增长 ，随贸易的发展，进入这些国家的投资也增多l马歇尔

12、（Marshall, 1890）指出19世纪“决定各 国经济进步的原因就是国际贸易”1919刘易斯的“引擎”理论l刘易斯1979年在接受诺贝尔经济学奖发表演说时 指出，发达国家的经济增长与发展中国家的出口 增长之间存在稳定的关系，18731919年以及 19541973年，发展中国家出口增长速度稳定在 发达国家工业生产增长速度的0.87倍l国际贸易将发达国家的经济增长动力传递到发展 中国家，贸易是增长的“引擎”2020克鲁格的研究l克鲁格研究了15个发展中国家的情况，发现实际 GNP增长与出口增长间存在明显的正相关关系l出口增长迅速的韩国、台湾、马来西亚、象牙海 岸等GNP增长也迅速l反之，印

13、度、阿根廷、埃及等出口增长缓慢的国 家，经济增长也比较缓慢2121钱纳里等的研究l钱纳里等将39个发展中国家或地区按对外贸易 发展程度分为内向型、外向型和中间型三类 l越开放的经济，对外贸易程度越高，经济效率 也越高，TFP对经济增长的贡献越大 l制成品出口较多的国家，经济结构变化较快， 国内外产业联系传递较大，制造业对经济增长 的贡献也较大22221987年世界发展报告的研究l报告将41个发展中国家和地区按对外贸易和 保护程度分为“强烈外向型”、“适度外向型” 、“适度内向型”和“强烈内向型”四类l一些经济指标见下表2323指标及时期强烈外向 型适度外向 型适度内 向型强烈内 向型实际GDP

14、年平均增长 19631973年 19731985年9.5% 7.7%4.1% 2.5% 实际人均GNP增长 19631973年 19731985年6.9% 5.9%1.6% 0.1%制成品出口年均增长 19631973年 19731985年14.8% 14.2%16.1% 14.5%10.3% 8.5%5.7% 3.7%2424从上表可以看出l外向型经济的增长率明显高于内向型经济，尤其 是以“亚洲四小龙”为代表的“强烈外向型”经济发展 速度最快l外向型经济与内向型经济的差距越来越大，表明 内向型战略持续越久，经济增长越缓慢，在世界 竞争中越处于劣势2525结论l几乎所有的时间序列研究、国家之间

15、的截面比较 研究都表明经济增长与出口之间存在强烈的正相 关关系l当然，简单的两变量关系并不能正面谁是因，谁 是果l更多的人赞成经济增长与出口增长之间存在因果 循环、相互促进的关系2626四、发展中国家的对外贸易发展战略l进口替代战略l出口促进战略l进口替代向出口促进战略转移是总的趋势27274.1 进口替代战略l什么是进口替代战略l理论依据 l进口替代的两阶段 l主要政策手段 l有效保护率l典型案例：巴西 28284.1.1 什么是进口替代战略l进口替代（Import substitution）是指用本国生 产的工业制成品来替代从国外进口的工业制成品 ，建立起本国的工业体系，是一种典型的内向型

16、 的工业化战略。l进口替代战略于19501960s提出并首先在拉美国 家，如阿根廷、巴西、哥伦比亚等国家实施，随 后，南亚、中东欧的一些国家也开始发展进口替 代型工业。到1960s后期，进口替代成为发展中国 家的主要贸易发展战略。29294.1.2 理论依据l李斯特的保护幼稚工业理论l刘易斯的无限劳动供给理论l普雷维什的“中心外围”理论l赫尔希曼的联系效应理论3030李斯特的保护幼稚工业理论l1930s由德国经济学家李斯特（F. List）提出 l一国在制造业发展的初期必须采取一些保护性的 政策，直到幼稚工业成熟为止 l保护幼稚工业理论得到了“边干边学”理论的支 持3131刘易斯的无限劳动供给理论l二元经济中农业有相当大的劳动力属于低效率或 无效率，将这些劳动力转移出来加入其他产业就 是资源配置效率的帕雷托改进l但城市工业要吸纳这些剩余劳动力，政府就必须 采取干预和保护政策促进民族工业的发展，替代 进口品3232普雷维什的“中心外围”理论l实行自由贸易，发展中国家的贸易条件和国际收 支