入世后评价产业安全的指标体系

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1、1【摘要摘要】 入世后产业受到多方面的安全威胁，因此需要构建一个全方位、多层次而又能够系统地反映产业安全状况的指标体系。本文根据国外和国内产业安全方面的具体情况和研究成果，从产业的生存环境、产业国际竞争力、产业对外依存度和产业控制力等方面着手，逐层分解并细化了 33 个能有效反映产业安全并且可以计量的指标。本文所提出的指标体系，在评价我国产业安全问题时具有相当的可操作性。【关键词关键词】 产业安全；评价指标；指标体系。入世以后，贸易救济措施的应用或应对和产业损害程度的认定，都需要有一个能够科学地、全面地评价测定我国相关产业安全状况的指标体系。一个可以整体有效而又灵敏地反映产业安全状况的指标体系

2、，还可以用来科学地指导产业预警机制的建立和各产业国际竞争力的测度。本文在吸收国内外现有研究成果的基础上，探讨了建立这样一个产业安全指标体系的原则、提出了该体系的基本框架和各该指标的计算公式、并列出了在评价产业安全问题时应当注意的一些问题。全文的重点是评价产业安全指标体系的基本框架和计算公式，这部分内容又分别从产业生存环境、产业国际竞争力、产业对外依存度和产业控制力四个方面作了详细探讨。一、产业安全评价的原则一、产业安全评价的原则产业安全是个综合的系统概念，需要通过选择一些评价产业安全的指标进行评价分析。产业安全评价指标体系设计的基本出发点是，要能够客观、准确反映影响产业安全的主要因素，尽可能利

3、用现有统计资料提供的数据。为了科学、全面、准确地构建产业安全评价的指标体系，我们认为以下原则是需要认真加以考虑并遵守的：( (一一) ) 重点和准确相结合的原则重点和准确相结合的原则在构建产业安全评价指标时，可供选用的指标很多，多选择一些指标，虽然在一定程度上可以提高评价的准确性，但是会影响关键因素的作用体现。因此，产业安全评价指标的选择与设置必须抓住产业安全的主要方面和本质特征，从反映同一个影响因素的众多指标中挑选出具有代表性的指标，剔除那些与代2表性指标相关度过高的指标。如有必要，增加一些指标以全面反映产业安全的影响因素，尽可能用少而准确的指标把要评价的内容表达出来。( (二二) ) 科学

4、性和可行性相结合原则科学性和可行性相结合原则产业安全评价指标的可行性是指建立的产业安全指标体系的数据必须有现实的可达到的收集渠道。指标体系的科学性是确保评价结果准确合理的基础，建立评价指标体系要考虑可行性，同时又要确保所选取的指标科学地反映产业安全的特点。( (三三) ) 过程指标和状态指标相结合原则过程指标和状态指标相结合原则所谓过程指标是指那些反应产业安全长期的稳定的发展趋势的指标，比如技术创新能力、劳动力素质等。状态指标指那些反映产业安全状态的指标，如国内外市场份额、市场集中度等。过去人们比较注重状态指标，实际上过程指标也是影响产业安全程度的重要方面，它们的改善或提高过程实际上是产业安全

5、的提高过程，能够反映出产业安全的动态变化。因此，产业安全评价指标体系设计，一定要将状态指标与过程指标相结合。( (四四) ) 系统性与层次性相结合原则系统性与层次性相结合原则影响产业安全的因素很多，在构造评价指标体系时，应注意各方面之间的系统平衡和各指标自身内部的系统结构，尽力做到评价指标体系在逻辑与评价内容上具有一致性和系统性。 同时，根据所研究产业的具体特点，运用层次分析法将评价指标体系分解为不同层次，并依次设立一级指标、二级指标和三级指标等，以便对产业安全的影响因素作更具体的描述。 ( (五五) ) 定量与定性分析相结合原则定量与定性分析相结合原则根据所分析的对象，产业安全评价指标可以区

6、分为量化与非量化指标。能够量化的指标将根据若干不同经济时期的数据资料进行统计、计量，不能量化的指标则进行分析比较，通过定性分析进行补充说明。二、二、 评价产业安全指标体系的基本框架和计算公式评价产业安全指标体系的基本框架和计算公式根据上述原则，考虑到入世以后我国市场开放度进一步扩大、产业面临的竞争压力进一步加大等因素, 我们从产业生存环境、产业国际竞争力、产业对3外依存度和产业控制力四个方面设置了产业安全评价的一级指标及相应的二、三级指标体系。具体情况见下表。表 1： 产业安全评价指标体系总 目 标一级 指 标二 级 指 标编 号三 级 指 标1资本效率 2资本成本 3负债率产业融资环境 4资

7、本结构 5劳动力素质 6技术发明和创新人员在专业人才中的比重 7行业失业率产业劳动力要素环境 8劳动力成本 9国内市场需求规模 产业市场需求环境10国内市场需求增长速度11研究开发费用占生产总成本的比重产 业 生 存 环 境产业技术要素环境12申请专利技术项目的数量13产业世界市场份额 14产业国内市场份额 15显示比较优势系数产业市场竞争力16贸易竞争指数 产业市场集中度17产业市场集中度18利润率 19劳动生产率 20产品增值率产业效益效率 21产品价格产 业 国 际 竞 争 力相关产业竞争力22相关产业竞争力 产业进口对外依存度23产业进口对外依存度 产业出口对外依存度24产业出口对外依

8、存度 产业资本对外依存度25产业资本对外依存度产业 对外 依存 度产业技术对外依存度26产业技术对外依存度 外资市场控制率27外资市场控制率 外资品牌控制率28外资品牌控制率 外资股权控制率29外资股权控制率 外资技术控制率30外资技术控制率 外资经营决策权控制率31外资经营决策权控制率 某重要企业受外资控制情况32某重要企业受外资控制情况产业安全状态产 业 控 制 力某外国对产业的控制程度33某外国对产业的控制程度根据上表所描述的基本框架，产业安全各级指标的含义及计算公式可以进一步阐述如下。(一) 产业生存环境方面的评价指标产业生存环境方面的评价指标 作为一级指标之一的“产业生存环境”，是产

9、业赖以生存的基础，受到产业所面临的市场环境和所投入的生产要素的影响。反映产业生存环境的二级指4标可以分为四个：第一个二级指标是“产业融资环境”指标，由编号第 1 至第4 个三级指标反映；第二个是“产业劳动力要素环境”指标，由第 5 至第 8 个三级指标反映；第三个是“产业市场需求环境”指标，由第 9 至第 10 个三级指标反映；第四个是“产业技术要素环境”指标，由第 11 至第 12 个三级指标反映。这十二个三级指标的含义与计算公式详细解释如下。反映二级指标反映二级指标“产业融资环境产业融资环境”的三级指标：的三级指标：1“资本效率”。它是指产业内企业获得资本的难易程度，衡量的指标是资本的隐性

10、成本。如果产业的资本效率低下，将不利于产业的生存。它可以根据企业获得银行信贷的难易程度、进入股票市场的难易程度以及高科技企业获得风险资本的难易程度来衡量。2“资本成本”。它是产业内企业筹集和使用资本需要付出的代价。企业的生存和发展需要资本的支持，无论企业是依靠内部积累，还是从外部获得资本，无论是通过银行贷款，还是通过资本市场发行股票或债券，都存在一个资本成本的问题。如果资本成本太高，会使原本有竞争力的企业背上沉重的负担，影响产业的生存。由于企业资本并非一种来源渠道，因此要全面衡量企业的筹资成本，必须用综合资本成本的概念，即企业全部长期资金的总成本这个概念。它一般是以个别资金占全部资金的比重作为

11、权数，并对个别资金成本进行加权，从而确定加权平均资本成本。公式如下： （）iniRRWKKi 111 niiW其中，表示加权平均资本成本率；表示个别资本成本率；表示相RK iRKiW应的个别资本权数；n 表示企业资本的种类。例如，一国某产业所有或大部分企业可以方便地以低成本融到资本的情况下，普遍较低，必然低，说明 iRKRK该国该产业安全系数比较大； 反之，当大部分企业筹资成本高，或大部分企业筹资成本不高但个别企业筹资成本高，而这些个别企业在整个行业中占的比重又很大，这时上述公式计算出来的必然高，说明该产业安全系数成问题。iWRK5对于以银行借贷作为主要融资方式的产业内企业，可以以短期实际利率

12、来衡量其资本成本。3“负债率”。负债率又叫资产负债率，它可以反映产业内企业的经营能力和经营风险。一定的负债比率可以降低企业的资本成本。负债率过高，会增大经营风险，进入资本市场困难，利息负担重，对企业或行业的竞争力不利。负债率太低，虽然风险小，但说明企业筹资渠道少，经营能力不强，不能形成规模化经营，也不利于提高竞争力。负债率指标对于说明企业乃至整个行业的竞争力是很有意义的。可用公式表示如下：负债率 资产总额负债总额 4“资本结构”。它是指产业内企业直接融资和间接融资的比重，反映企业进入各类借贷市场和资本市场的状况。该指标一方面说明企业负债的原因，另一方面反映企业所处国度的资本市场发育状况以及企业

13、进入国内外资本市场的能力。一般来讲，企业直接融资比重高，会表现在股东权益总额的增大上来，这说明当地资本市场发育较好，或者虽然当地资本市场状况发育不良，但企业本身有能力进入国外资本市场。若企业直接融资少甚至没有，而间接融资高，会表现在企业负债总额的扩大上来。这一方面反映当地资本市场不良的发育状况，另一方面也反映企业的发展水平和竞争实力有限。资本结构可以用负债总额与股东权益比率表示，可用公式表示如下：资本结构100% 股东权益总额负债总额 反映二级指标反映二级指标“产业劳动力要素环境产业劳动力要素环境”的三级指标：的三级指标：5“劳动力素质”。它是指劳动力的综合素质，不仅包括生产技能、文化专业知识

14、，而且还包括政治思想、职业道德等。它可以根据国内产业间工资的相对水平来衡量。因为国内产业间工资相对水平的比较决定了国内优秀人才的去向，较高的工资水平更有利于吸引优秀人才。在具体的操作上，这个指标可以用行业平均工资水平与全国工业生产部门平均工资水平的正负差距来表示。6“技术发明和创新人员在专业人才中的比重”。这是反映特殊要素的一项可量化指标。把技术发明和创新贡献的人才称作特殊人才，目的是区别于其他同样受到过高等教育的通用人才。这些特殊人才可以用各种方法来进行社会6统计，例如，被评定为具有某种专业技术职称的人员、或者获得某种发明奖励的人员、甚至可以是在某些研究机构从事某些岗位工作的人员，等等。这里

15、统计的对象，只能是经过社会认定的有专长或有贡献的人才。这个指标在创新型社会中的重要性及其分析价值，正在得到越来越多人的认同和肯定。7“行业失业率”。这是反映产业发展状态的重要指标，如果短期内行业失业率出现了非正常的攀升，往往意味着产业安全受到威胁。8“劳动力成本”。这是衡量劳动力要素的重要指标，能够反映产业竞争优势，它可以根据产业国际间工资相对水平的比较来衡量。反映二级指标反映二级指标“产业市场需求环境产业市场需求环境”的三级指标：的三级指标：9“国内市场需求规模”。国内市场需求是提高一国国际竞争力的原动力，较大的需求量有利于产业内厂商追求规模化生产并降低成本。 国内市场需求规模对于具有贵重的

16、研发设备和巨大的前期投入、需要较大的规模经济、以及有较高不确定性的产业来说，尤其重要。国内市场需求规模指标可以用过去统计的和未来预测的绝对量来表示，也可以用一国需求量占同类产品的世界需求量的比例这样的相对量来表示。10“国内市场需求增长速度”。需求增长速度快，也会刺激厂商追加投资和采用新技术，而且该增长率可以进行国际比较，以分析国别的需求拉动差异。需求增长速度指标可以用不同时期(一般以年度为周期)某种商品的市场销售额的增长率来体现。反映二级指标反映二级指标“产业技术要素环境产业技术要素环境”的三级指标：的三级指标：11“研究开发费用占生产总成本的比重”。技术日益成为影响经济增长的重要方面。技术水平的高低是产业竞争决胜的关键，也是衡量产业技术要素的主要指标。从产品开发角度看，企业投资占主要地位，具有国际竞争力的企业，一般研究开发费用在生产总成本中的比重都相当高，因此是解释国际竞争力的一个重要原因。它可以根据产业内企业研究开发费用占生产总成本的比重