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1、之 股本变动和股东情况金工1101 1302110231 郭瀚为2011-2013之股本变动股本变动之可转债 可转债全称为可转换公司债券。在目前国内市场，就是指在一定条件 下可以被转换成公司股票的债券。可转债具有债权和期权的双重属性，其 持有人可以选择持有债券到期，获取公司还本付息；也可以选择在约定的 时间内转换成股票，享受股利分配或资本增值。所以投资界一般戏称，可 转债对投资者而言是保证本金的股票。 基本收益： 当可转债失去转换意义，就作为一种低息债券，它依然有固定的利息 收入。如果实现转换，投资者则会获得出售普通股的收入或获得股息收入 。 最大优点： 可转债具备了股票和债券两者的属性，结合
2、了股票的长期增长潜力和 债券所具有的安全和收益固定的优势。此外，可转债比股票还有优先偿还 的要求权。 可转债转股公式：可转债转换股份数（股）=转债手数 *100/ 当次初始转股价格初始转股价格可因公司送股、增发新股、配股或降低转股价格时进行 调整。若出现不足转换1股的可转债余额时，在T+1日交收时由公司通过登 记结算公司以现金兑付。 股本变动之可转债投资风险： 一、可转债的投资者要承担股价波动的风险。二、利息损失风险 。当股价下跌到转换价格以下时，可转债投资者被迫转为债券投资者 。因可转债利率一般低于同等级的普通债券利率，所以会给投资者带 来利息损失。第三、提前赎回的风险。许多可转债都规定了发
3、行者可 以在发行一段时间之后，以某一价格赎回债券。提前赎回限定了投资 者的最高收益率。最后，强制转换了风险。 投资防略： 当股市形势看好，可转债随二级市场的价格上升到超出其原有的 成本价时，投资者可以卖出可转债，直接获取收益；当股市低迷，可 转债和其发行公司的股票价格双双下跌，卖出可转债或将转债变换为 股票都不划算时，投资者可选择作为债券获取到期的固定利息。当股 市由弱转强，或发行可转债的公司业绩看好时，预计公司股票价格有 较大升高时，投资者可选择将债券按照发行公司规定的转换价格转换 为股票。 股东数量及持股情况 2011年12月31日股东总数：1107015 （其中包括874563名A股股东
4、及232452名 H股股东） 2012年12月31日股东总数：1050591 （其中包括818139名A股股东及232452名 H股股东） 2013年12月31日股东总数：984157 （其中包括762513名A股股东和221644名 H股股东）2011-2013十大股东变动情况主要股东之中央汇金投资有限责任 公司 汇金公司成立于2003 年12 月16 日，是依据公 司法由国家出资设立的国有独资公司，注册资 本8,282.09 亿元人民币，实收资本8,282.09 亿元 人民币，法定代表人丁学东。组织机构代码为 71093296-1。汇金公司是中国投资有限责任公司 的全资子公司，根据国务院授
5、权，对国有重点金 融企业进行股权投资，以出资额为限代表国家依 法对国有重点金融企业行使出资人权利和履行出 资人义务，实现国有金融资产保值增值。汇金公 司不开展其他任何商业性经营活动，不干预其控 股的国有重点金融企业的日常经营活动。主要股东之中央汇金投资有限责任 公司汇金公司主要控股参股金融机构包括： 1、 国家开发银行； 2、 中国工商银行股份有限公司； 3、 中国农业银行股份有限公司； 4、 中国银行股份有限公司； 5、 中国建设银行股份有限公司； 6、 中国光大银行股份有限公司； 7、 中国再保险（集团）股份有限公司； 8、 中国建银投资有限责任公司； 9、 中国银河金融控股有限责任公司；
6、 10、申银万国证券股份有限公司； 11、国泰君安证券股份有限公司； 12、新华人寿保险股份有限公司。主要股东之香港中央结算（代理人 ）有限公司 经营香港的中央结算及交收系统，乃认可 的结算机构。 香港中央结算有限公司是港 交所全资附属公司。投资者股份集中存放 在香港中央结算有限公司。实际上香港中 央结算(代理人)有限公司其所持有的股份为 其代理的在香港中央结算(代理人)有限公司 交易平台上交易的H股股东账户的股份总和 ，这些股份的权益仍旧归属投资者本身所 拥有。 主要股东之华信信托股份有限公司 华信信托股份有限公司是经中国银行业监 督管理委员会批准设立的从事经营性信托 业务的非银行金融机构，注册资本30亿元 ，公司前身系中国人民银行大连市信托投 资公司。 股东关心之收益股东关心之收益兴业 银行9.69招商 银行9.98浦发 银行9.55平安 银行11.24宁波 银行8.97中国 银行2.65Thanks
