评价的内涵、发展与现状公共项目绩效评价及案例分析

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1、2011-9-281公共项目绩效评价公共项目绩效评价 及案例分析及案例分析版权所有版权所有及案例分析及案例分析主讲人：赵敏主讲人：赵敏课程框架课程框架评价的基础理论与体系评价的基础理论与体系第二部分第二部分评价的内涵、发展与现状评价的内涵、发展与现状? 第一部分第一部分评价的基础理论与体系评价的基础理论与体系? 第二部分第二部分? 第三部分第三部分? 第四部分第四部分2011年年2指标体系的建立指标体系的建立指标体系的建立指标体系的建立评价问题与评价方法评价问题与评价方法第一部分 评价的内涵、发展与现状第一部分 评价的内涵、发展与现状?一、引言一、引言 ?二、开展绩效评价的意义二、开展绩效评价

2、的意义 ?三三、监测和评价监测和评价?三三、监测和评价监测和评价 ?四、绩效评价的发展与现状四、绩效评价的发展与现状2011年年什么是评价？什么是评价？评价（评价（OECD）确定一项活动、政策或计划的价值或者重要性的过程一、引言确定项活动、政策或计划的价值或者重要性的过程对一项计划中的、实施中的或者已经完成的干预措施开展 的尽可能系统客观的评价2011年年评价的分类? 过程评价或中期评价过程评价或中期评价注重项目执行前和执行中绩效的提高? 总结性评价（事后评价）总结性评价（事后评价）注重结果一般是在项目完工后进行。? 前瞻性评价（预评价或前评价）前瞻性评价（预评价或前评价）对要预批项目所产生的

3、可能结果进行评价2011年年? 案例：过程评价案例：过程评价XX河绩效评价框架.docXX河绩效评价框架.doc案例2011年年2011-9-282评价的对象?项目 ?计划 ?政策 ?组织 ?部门 ?资产 ?人事2011年年?案例固定资产绩效评价案例固定资产绩效评价 某大型设备财务资金绩效评价指标体系（第某大型设备财务资金绩效评价指标体系（第 一版）.xls一版）.xls案例2011年年评价的运用帮助利益相关者理解有关政策、计划和项目的信息帮助利益相关者理解有关政策、计划和项目的信息围绕主要利益相关者的需求开展评价围绕主要利益相关者的需求开展评价政策、计划和项目等公共资金的使用是否合规政策、计

4、划和项目等公共资金的使用是否合规对政策、计划和项目的绩效做出反馈对政策、计划和项目的绩效做出反馈明确项目、计划和政策的变革理论明确项目、计划和政策的变革理论2011年年?案例利用PART进行项目预算申请前评价案例利用PART进行项目预算申请前评价 PART前评价.docPART前评价.doc案例2011年年二、开展绩效评价的意义?我们是否在做正确的事？我们是否在做正确的事？?我们是否正确地做事？我们是否正确地做事？?是否还有其他更好的方法是否还有其他更好的方法？- 展示结果、问责展示结果、问责- 改进管理改进管理帮助决策帮助决策?是否还有其他更好的方法是否还有其他更好的方法？- 帮助决策帮助决

5、策2011年年三、监测和评价?监测监测 ? 常规性、持续性地跟踪关键指标 ? 属于内部活动? 用于收集某个计划的活动、产出和成果的相关信息以衡量其 绩效?评价评价? 阶段性、时限性 ? 可以是内部、外部或者参与式的 ? 定期向关键的利益相关者进行反馈2011年年2011-9-283? 五十年评价史，三次评价浪潮五十年评价史，三次评价浪潮? 第一阶段：评价起源于美国，始于1960年代初? 第二阶段：OECD国家跟进，1980年代迎来第二次浪潮四、绩效评价的发展与现状第阶段国家跟进年代迎来第次浪潮? 第三阶段：欧盟（EU）大力推动，1990年代达到新高潮? 发展路径-评价文化的传播路径为美国欧洲亚

6、非拉国家? 发展趋势- 21世纪，发展中国家将迎来第四次评价浪潮2011年年? 上世纪六十年代初，在肯尼迪总统时代，美国投入大量资金 用于消除贫困、教育改革、社会福利改革计划等，引起国内 纳税人的质疑。? 美国政府为检验这些公共计划的实施效果大规模的评估活1、第一次评价浪潮（、第一次评价浪潮（1960年代）年代）? 美国政府为检验这些公共计划的实施效果，大规模的评估活 动从此拉开序幕，掀起了世界评估史的第一次浪潮，在全球 范围内产生了很大影响。? 通过评估，可以了解美国联邦政府对这些经费的使用情况或 者滥用的情况，可以了解这些经费都在实施什么项目？这些 项目为公众提供了什么服务？2011年年?

7、 评估的发展不是孤立地演变，它与经济水平和社会福利的 提高密切相关。进入二十世纪八十年代，OECD组织成员 国步入经济与福利社会发展的全盛时期，由此产生了评估 的需求。2、第二次评价浪潮（、第二次评价浪潮（1980年代）年代）? 在这种形势下，评估在荷兰、丹麦、挪威、法国和瑞士逐 渐开展起来，形成了全球评估的第二次高潮，上述几个国 家被称为第二批开展评估的国家。? 在此阶段，评估成为新颖时尚的工具，评估被看作是科学 的工具，这种工具有助于各国政府科学地制订公共政策。 一些国家进行评估的目的是将公共预算资源分配达到“最 优化”。2011年年? 评估发展的第三次高潮是在二十世纪九十年代，而推动这次

8、浪潮的正是欧盟。欧盟规定一个国家必须开展评估才能成为欧盟的一个成员国，由此引发了入盟国家的高度重视。? 欧盟委员会的评估起源可以追溯到上世纪八十年代初期。特3、第三次评估浪潮（、第三次评估浪潮（1990年代）年代）别突出的是在三个领域开展的评估，这三大领域分别是：发展援助、科技政策以及发展基金。? 在1990年代，由于评估需求的大量增长，欧洲评估市场快速拓展，导致评估机构和评估人员的大量涌现。欧盟：评估的成本应该包括在各项计划预算中，其指导原则是各类计划经费预算的0.5可作为评估经费。2011年年?第一阶段：建立专职的专项财政支出绩效评价机构?投资评审中心的创建我国政府绩效评价推进的三个阶段我

9、国政府绩效评价推进的三个阶段2011年年17?关注事后评价?评审的资金规模大约占公共预算的7080%? 第二阶段：建章立制，探索进行综合评价?地方财政系统内部建立绩效评价处?开始进行综合评价我国政府绩效评价推进的三个阶段我国政府绩效评价推进的三个阶段?开始进行综合评价?开始注重事前评价2011年年2011-9-284? 第三阶段：当前财政管理的突破就是对预算绩效进行管理?对政府预算绩效进行全过程管理我国政府绩效评价推进的三个阶段我国政府绩效评价推进的三个阶段?对政府预算绩效进行全过程管理?面向结果的管理?更加公开、透明?与问责的结合2011年年第二部分 评价的基础理论与体系第二部分 评价的基础

10、理论与体系一、评价的基础逻辑模型二、绩效评价的体系2011年年二、绩效评价的体系三、绩效评价的要点?有助于明确对项目能否成功的关键影响要素?有助于使利益相关者明确项目的绩效目标一、评价的基础逻辑模型一、评价的基础逻辑模型?有助于确定影响项目成败的风险?有助于加强和改善项目管理?有助于迅速了解并把握项目本质评价的基础2011年年ActivitiesActivities 活动活动OutcomeOutcome 成效成效Inputs 投入投入Outputs 产出产出Impacts 影响影响1、逻辑模型基本框架Services 服务服务 开展的活 动Resources 资源资源 投入项目、 计划或政策

11、的资源（财 力、人力、 设备、教材 等）Products 产品产品 活动的结果 ，即生产出 来的有形产 品或服务Benefits 效益效益 目标实 现度Changes 改变改变 成效的累 积导致的 长远变化2011年年逻辑模型案例：下岗再就业项目?投入投入活动活动产出产出影响影响成效成效资源资源 资金 人员 志愿者 物料供 应服务服务 培训 教育 咨询服 务产品产品 班级总数 教学时间 参加人数效益效益 新知识 技能提升 态度改变 新就业机 会改变改变 学员在5 年内薪酬 较控制组 更多 学员生活 水平高于 控制组2011年年2、强调假设的逻辑模型假设假设投入活动产出结果结果Source: A

12、dapted from WK Kellogg, 2004Source: Adapted from WK Kellogg, 2004初始阶段按照计划实施阶段取得预期结果2011年年2011-9-2853.实例：农村妇女小额信贷项目由于缺少信贷和其它生产资源，以及社 会控制的原因，妇女很难获得经济机会提供信贷、技术援助和 大量信息妇女创办企业营养、健康和 着装改善盈利利润再投资家庭福利的短期改善家庭福利的永久改善居住条件 改善女童的教育 条件改善经济状况改善企业持续发展2011年年老师对学生进行家访老师对学生进行家访家长和老师交流各自意见老师了解学生家 庭文化家长了解学校对 学生的期望发现影响学生

13、表现 （健康、情绪等） 的特殊问题实例：X市教育局实例：X市教育局鼓励鼓励10万10万教师教师家访家访老师体谅学生及其 世界观以轻松、易接受的 方式教育学生学生道德提高阅读方面的成绩支持并鼓励学生完 成家庭作业及学校 分配的任务学生的工作责任 心的特殊问题家长了解学校对 学生的期望学生接受特殊帮 助状态（健康、情 绪）改善家长支持学生 保持高出勤率学生出勤2011年年4、评价时关注的核心问题?这个项目会成功吗？ ?项目风险在哪里？2011年年1、“设计?执行?评价”及“目标?活动?绩效”关系示意图1、“设计?执行?评价”及“目标?活动?绩效”关系示意图绩效产出绩效产出影响影响 Impacts总

14、体目标总体目标 Gl二、绩效评价的体系二、绩效评价的体系实施过程实施过程相关性 （相关性 （Relevanc e） 可持续性可持续性/影响 （影响 （Sustainability/Impact）效果（效果（Effectiveness）效率（效率（Efficiency）具体目标具体目标 Objective s投入投入 Inputs活动活动 Activities产出产出 Outputs设 计设 计执 行执 行评 价评 价成效成效 OutcomesGoal2011年年绩效目标选择背景评价绩效目标选择背景评价77项目评价使用结果项目评价使用结果513选择关键绩 效指标选择关键绩 效指标92468102

15、、开展绩效评价的十大步骤75132对项目绩效 达成共识对项目绩效 达成共识4基准数据基准数据6项目监测项目监测8报告结果报告结果系统维持系统维持2011年年3、面向结果的评价体系案例1.2006年城市儿童 接受学前教育的比 例要达到85% 2.2006年农村儿童1.1999年城市儿童接受学 前教育的比例为 75% 2. 2000年农村儿童接受1. 城市适龄儿童接受学前 教育的比例2农村适龄儿童接受学前具体目标:基准:指标:成效:具体目标:基准:指标:成效:1.使全国有更 多的儿童加入 学前教育计划1. 2006年之前在数 学和自然科学考试 取得70分或以上成 绩的学生比例要分 别达到80% 和 70% 2.2006年数学和自 然科学平均成绩分 别要达到78分和65 分接受学前教育的比 例要达到60%1.