日本瑞穗银行与赤道原则

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1、可持续发展部日本瑞穗银行与赤道原则2006年12月 “中国金融、环境与和谐社会” 研讨班-2-演讲提纲n什么是“赤道原则”？n有哪些银行已采纳赤道原则？n有哪些要求？n瑞穗怎样实施赤道原则？n瑞穗发生了哪些变化？n结论October 2006可持续发展部 什么是“赤道原则” ？n 金融机构的一种框架结构n 背景与历史-4-金融机构的一种框架结构 n一种在以下各项基础之上，为金融机构（主要是商业银行）管 理项目中出现的社会和环境危机的框架结构l东道国的环境法律与法规l一系列基准要求“国际金融公司绩效标准” l一系列定量的环境指导方针 “ 世界银行/国际金融公司环境、健康与安全指南 ” n银行将以

2、这一框架结构为基础建立自己的操作程序指南October 2006-5-背景与历史n背景 l在环境与社会问题上，商业银行越来越受到公众的严格审查l2002年，荷兰银行、巴克莱银行、花旗集团、和西德意志银行开始与国 际金融公司进行讨论 l银行与非政府环保组织就原则草案进行磋商标题：格林威治原则 = 赤道原则n 历史l 2003年6月，十家银行在国际金融公司与会成员会议上推出赤道原则 l 2006年4月，国际金融公司开始使用“绩效标准”l 2006年7月，推出赤道原则 2October 2006-6-有哪些银行采纳赤道原则n截止到2006年11月，共有43家金融机构采纳赤道原则荷兰银行东方汇理银行哈

3、里法克斯苏格兰银行圣保罗银行巴西商业与储蓄银行西班牙储蓄银行汇丰银行集团丰业银行巴西银行加拿大帝国商业 银行抵押联合银行集团渣打银行伊塔乌银行花旗集团荷兰国际集团大和政券因特萨银行瑞士信贷集团 联合银行苏格兰皇家银行美国银行比利时银行宏利金融有限公司巴西联合银行 BMO财务金融集团德累斯顿银行瑞穗实业银行美联银行东京三菱UFJ银行伊可夫千禧银行富国银行 巴克莱银行E+Co莱利银行集团西德意志银行西班牙对外银行荷兰发展银行荷兰合作银行集团西太平洋银行公司百世集团富通投资管理公 司加拿大皇家银行October 2006有哪些要求？n赤道原则的应用范围n可适用的法律和社会与环境审核标准 (1)-(3

4、)n分级和项目影响n赤道原则的要求 (1)-(5)n实施流程n商业银行发生了哪些变化？Sustainable Development Dept.-8-赤道原则的应用范围 n由巴塞尔2号规定的项目融资, 和相关的金融咨询活动l总的项目资金成本达到或超过1000万美元的项目l所有国家和所有工业部门的新项目l与扩充和更新现有设备有关的，可能造成重大的环境 和/或社会影响的项目 October 2006-9-可适用的法律和社会与环境审标准 (1)n东道国与社会和环境事宜有关的法律、法规和项目要求的许可 。 (注释)n国际金融公司绩效标准n世界银行/国际金融公司环境、健康与安全指南Note 注释l在高收

5、入的经济合作与发展组织国家开展的项目:在这些国家依据本国法律成功完成评估过程就可以替代国际金融公司绩效标准和国际银 行/国际金融公司环境、健康和安全指南澳大利亚、奥地利、比利时、加拿大、丹麦、芬兰 法国、德国、希腊、冰岛、爱尔兰、意大利日本、韩国、卢森堡公国、荷兰、新西兰、挪威葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、（大不列颠）联合王国、美立坚合众国October 2006-10-可适用的法律和社会与环境审核标准(2)l绩效标准1: 社会和环境评估与管理系统l绩效标准2: 劳动和工作条件l绩效标准3: 污染防治和控制 l绩效标准4: 社区健康和安全 l绩效标准5: 土地征用和非自愿迁移l绩效标准6: 生物

6、多样性的保护和可持续自然资源的管理l绩效标准7: 土著居民l绩效标准8: 文化遗产n 国际金融公司绩效标准 October 2006-11-可适用的法律和社会与环境审核标准 (3)世界银行指南 (污染防治和控制手册)国际金融公司指南1. 铝合金制造 2. 贱金属和铁矿开采 3. 酿酒厂 4. 水泥制造业 5. 氯碱厂 6. 煤炭开采及生产 7. 焦炭制造 8. 铜冶炼 9. 乳业 10. 染料制造 11. 电子制造业 12. 电镀业 13. 铸造 14. 蔬菜水果加工 15. 普通环保指南 16. 玻璃制造 17. 工业 18. 钢铁制造业19. 铅锌熔 炼20. 肉类加 工及绘制21. 小型

7、钢厂22. 混合肥料厂 23. 监督 24. 镍冶炼与精炼 25. 氮肥厂 26. 陆上油气开发 27. 农药配置 28. 农药制造 29. 石化生产 30. 炼油 31. 制药 32. 磷肥厂 33. 印刷业 34. 纸浆与造纸厂 35. 制糖 36 制革及皮革涂饰 37. 纺织业 38. 火力发电新厂 39. 火力发电恢复 40. 植物油加工 41. 木材保存工业1. 机场 2. 瓷砖制造业 3. 建筑材料和工厂 4. 电力传输 5. 鱼品加工 6. 食品饮料加工业7. 森林业务：伐木工业 8. 天然气终端系统 9. 地热工程 10. 危险材料管理 11. 卫生保健 12. 人身与火灾安全

8、 13. 职业卫生与安全 14. 办公楼15. 海上石油与天然气 16. 多氯化联苯 17. 杀虫剂处理 18. 种植园 19. 海口港湾设施 20. 铁路运输系统 21. 公路与高速公路22. 电讯23. 旅游与接待开发24. 废物管理设施25. 废水再利用26. 荒地管理27. 风能转换28. 木材产品工业特例: 采矿和制粉 地下采矿和制粉 开井October 2006-12-分级与项目影响赤道原则中的定义影响A有可能对社会或环境造成多种多样的、不可 逆转的或前所未有的重大负面影响的项目。- 对地方社区有重大影响 （比如土地征用、非自 愿迁移、土著居民等等） - 对生物多样性和自然栖息地有

9、重大影响 - 对文化遗产有重大影响 - 多种多样的实质性影响 （即，单独的某方面影 响没有A类项目中那样严重，但是它们累计在一 起就可以和A类相提并论了。） B有可能对社会或环境造成一定程度负面影响 的项目，但这些影响数量较少、基本上只覆 盖本地区、很大程度上可以逆转、并且通过 缓解措施容易得以改善。- 潜在的影响没有A类项目那样严重 - 潜在负面影响只覆盖本地区，可以制定出合理措 施防治和控制污染。C对社会或环境只造成最小程度的影响或没有 影响的项目。 除了筛选之外，对C类项目不需此采取其它 措施。-对社会或环境只造成最小程度的影响或没有影响 的项目。October 2006-13-赤道原则

10、的要求 (1)非高收入-经济合作与发展组织国家要求A 类B 类C执行者 筛选和分级 赤道原则1要求进行赤道原 则金融 机构 社会与环境评 估报告 赤道 原则2要求进行借款人可适用的社会 与环境审核标 准 赤道原则 3-地方和国家法律 、法规和项目要求 的许可 -国际金融公司绩 效标准 -国际金融公司环 境、健康和安全指 南 制定行动计划 赤道原则4要求进行借款人制定社会与环 境管理体制来 实施行动计划 赤道原则4要求进行借款人与受到项目影 响的社区协商 赤道原则5要求进 行可能要 求进行政府、 借款人 ，或第 三方专 家 公布社会与环 境评估报告和 行动计划 赤 道原则5要求进 行可能要 求进

11、行借款人建立投诉机制 赤道原则6要求进 行可能要 求进行借款人审查社会与环 境评估报告、 行动计划、和 记录协商的材 料 赤道原则 7要求进 行可能要 求进行贷款人 聘请的 独立环 境专家契约 赤道原 则8-与地方法律和行 动计划相一致 (在 可适用的情况下) -定期汇报以上各 项的执行清况 (至 少每年汇报一次) -与拆除计划相一 致 (在可适用的情 况下)赤道原 则金融 机构 与借款 人监督和报告 赤道原则9要求进 行可能要 求进行借款人 聘请的 外部专 家October 2006-14-赤道原则的要求 (2)非高收入-经济合作与发展组织国家要求A 类 B 类C (*)执行者基础设施审 核

12、 （水坝 、 尾矿坝 、 贮灰场 ）国际金融 公司 附录 #4要求进行（在可 适用的情况下）由客户聘 请的一个 或多个有 资格的专 家生物多样性 评估 国际金融 公司 附录 #6要求进行（在可 适用的情况下）与土著居民 相关的评估 国际金融 公司 附录 #7要求进行（在可 适用的情况下）由客户聘 请的有资 格、有经 验的外部 专家 与文化遗产 相关的评估国际金融 公司 附录 #8要求进行（在可 适用的情况下）(*) C 类: 总体来说，有这些要求的项目不归为C类。筛选 按照赤道原则，简明地检查社会与环境 评估报告以及其它相关信息，进而确定 所计划的项目中可能出现的社会和环境 影响与风险。社会与

13、环境评 估报告社会与环境评估报告讲述某个计划的项目在其所涉及的范围内可能造成的对社会与环境的影响和风险（包括劳动、健康和 安全），该项目与东道国法律、法规和项目要求许可的一致性，以及与世界银行/国际金融公司指南的一致性。如果相关 的话，也可能包括赤道原则的展示2中从 a) 到 s)作为解释用的一系列问题。审核按照赤道原则，检查社会与环境评估报 告以及其它相关信息，进而确定所计划 的项目中可能出现的社会和环境影响与 风险，并确保适当的缓和措施可以得到 开展。 行动计划 行动计划描述并重点提出在实施缓和措施的过程中需要开展的行动，在管理评估中所确定的影响和风险的过程中有必要进 行的纠正行动和监督措

14、施。赤道原则金融 机构赤道原则金融机构关键词 :October 2006-15-赤道原则的要求 (3)n契约a)在所有实质性方面符合东道国所有相关社会与环境法律、法规和项目要求 的许可；b) 在所有实质性方面按照行动计划（在可适用的情况下）构筑和操作项目；c)定期上交报告，记录：i)行动计划的执行情况（在可适用的情况下）ii)与东道国相关法律的符合程度 报告应由机构内部的员工或第三方专家来准备，并与赤道原则金融机构就 报告的形式至少一年达成一次协议； d)按照已取得各方同意的拆除计划来拆除设施（在可适用的情况下）。October 2006-16-赤道原则的要求 (4)n赞助商的能力对于在项目中

15、建立社会与环境管理体制，是很 重要的。评估l 在开展社会与环境管理时的承诺和能力。 l 名誉风险级别l 高风险 l 中风险 l 低风险 信息资源l 赞助商 l 赞助商的网站 l 媒体 l 非政府环保组织October 2006-17-赤道原则的要求 (5)n行动计划有关要求的概念模型高风险中风险低风险A通常赤道原则 金融机构不会 支持这种项目 。 一旦开展: - 对行动计划 进行独立的专 家审查 - 制定契约， 确保按行动计 划执行- 对行动计划 进行独立的专 家审查 -制定契约， 确保按行动计 划执行- 对行动计划 进行独立的专 家审查 -制定契约， 确保按行动计 划执行B- 对行动计划 进

16、行独立的专 家审查 -制定契约， 确保按行动计 划执行- 起草行动计 划 -制定契约， 确保按行动计 划执行- 起草行动计 划 -制定契约， 确保按行动计 划执行C要求进行分析 ，以确保基于 赞助商的能力 不会有风险升 级的可能性没有特殊要求 没有特殊要求October 2006-18-实施流程n将组织者从起始阶段的角色引领至监督角色起始阶段- 监督行动计划的执行- 核实借款人定期提交的关于行动计划的执行情况的报告- 如果合适的话，为所有 A 类和 B 类的项目准备一份独立的赤道原则顾问报告- 将与赤道原则有关的评论放入信息备忘录- 准备一个行动计划- 提供环境契约构建企业联合Syndication监督和报告行动计划- 使用筛选表格来进行筛选和分级- 对于所有 A 类项目和 B 类项目，如果合适的话，聘请独立的顾问使用审查目录来进行环境审查- 进行实地环境检查下一个项目- 将独立的赤道原则顾问报告与企业